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法規內容

法規名稱: 有關「證券交易法」第45條、「證券商設置標準」第2條、「證券商管理規則」第31條第1項及第36條之1第2項規定之令
公發布日: 民國 110 年 03 月 31 日
發文字號: 金管證券字第1100335023A號 令
法規體系: 證券期貨局/證券商及證券交易
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          一、依據證券交易法第四十五條、證券商設置標準第二條、證券商管理規
              則第三十一條第一項及第三十六條之一第二項規定辦理。
          二、證券商辦理兼營證券投資顧問或期貨顧問業務(以下簡稱顧問業務)
              之人員,應本誠實及信用原則,忠實執行業務,不得洩露客戶事項及
              其他職務上所獲悉之秘密。
          三、證券商未申請辦理兼營顧問業務者,僅得由其經紀部門依證券商推介
              客戶買賣有價證券管理辦法之相關規定,向客戶推介買賣有價證券。
          四、證券商兼營顧問業務者,其經紀部門推介客戶買賣有價證券所出具之
              研究報告不得由自營部門提供。
          五、證券商兼營顧問業務之場地與設備,應建立門禁管制並留存進出紀錄
              備查。
          六、證券商兼營顧問業務所出具研究報告之建議標的,證券商其他部門及
              人員不得有配合意圖影響該建議標的交易價格之操縱行為,或在獲悉
              該建議標的有足以影響證券或期貨交易價格之消息時,於該消息未公
              開前,不得自行或使他人從事與該消息有關之交易行為。
          七、證券商顧問業務部門所提供之研究報告經公開後,該部門以外之部門
              及人員除本會另有規定外,應於市場交易時間開始二小時後,方得進
              行該研究報告所建議標的之買賣;另於市場交易時間內公開之研究報
              告,應於次一營業日市場交易時間開始二小時後方得進行買賣。
          八、證券商辦理下列業務時,得不受證券商管理規則第三十一條第一項之
              限制:
          (一)擔任中央公債、認購(售)權證、指數投資證券、指數股票型證券
                投資信託基金、指數股票型期貨信託基金、境外指數股票型基金、
                開放式證券投資信託基金受益憑證或興櫃股票之主要交易商、流動
                量提供者、造市商或推薦證券商,負報價及應買應賣等義務者。
          (二)為發行認購(售)權證、指數投資證券、經營證券商管理規則第十
                九條之三所稱衍生性金融商品交易所從事之避險行為,或為擔任流
                動量提供者、造市商,進行指數股票型證券投資信託基金、指數股
                票型期貨信託基金、境外指數股票型基金、開放式證券投資信託基
                金受益憑證之申購、買回或相關之避險行為。
          (三)從事有價證券之履約行為,如認購(售)權證等。
          (四)其他經本會核准者。
          九、證券商辦理下列業務時,得不受證券商管理規則第三十六條之一第二
              項之限制:
          (一)擔任中央公債、認購(售)權證、指數投資證券、指數股票型證券
                投資信託基金、指數股票型期貨信託基金、境外指數股票型基金、
                開放式證券投資信託基金受益憑證或興櫃股票之主要交易商、流動
                量提供者、造市商或推薦證券商,負報價及應買應賣等義務者。
          (二)為發行認購(售)權證、指數投資證券、經營證券商管理規則第十
                九條之三所稱衍生性金融商品交易所從事之避險行為,或為擔任流
                動量提供者、造市商,進行指數股票型證券投資信託基金、指數股
                票型期貨信託基金、境外指數股票型基金、開放式證券投資信託基
                金受益憑證之申購、買回或相關之避險行為。
          (三)從事有價證券之履約行為,如認購(售)權證等。
          (四)違約交割之反向處理。
          (五)其他經本會核准者。
          十、本令自即日生效;本會中華民國一百零九年三月二十六日金管證券字
              第一○九○三三三○九三號令,自即日廢止。

          編註:1.依本筆資料,原金融監督管理委員會民國 109  年 3  月 26 日
                  金管證券字第 1090333093 號令,自即日廢止。
                2.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 110  年 6  月 4  日
                  金管證交字第 11003620392 號令,自一百十年六月三十日廢止。