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法規內容
法規名稱：
辦理自行查核與內部稽核工作時，應對風險較高單位適度增加該項目之查核頻率
公發布日：
民國 96 年 07 月 05 日
發文字號：
金管檢七字第0960162096號函
法規體系：
檢查局/內部稽核目
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法規內容
條文檢索
主 旨：邇來辦理金融檢查發現有證券商營業員違反「證券商管理規則」第 37 條
第 18 款不得代客保管有價證券、印鑑或存摺之情事，請轉知所屬會員於
辦理自行查核與內部稽核工作時，應對風險較高單位適度增加該項目之查
核頻率，請 查照。