一、依據「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」第十八條、第十九
              條、第二十條、第二十四條第一項、第三十二條、第三十三條、第三
              十四條、第四十六條及「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制
              度處理準則」第十九條、第二十條第二項、第二十四條第一項、第二
              十六條、第三十七條規定，訂定內部稽核人員名冊、年度稽核計畫（
              或實際執行情形）申報表、年度內部控制制度缺失及異常事項缺失改
              善情形申報表、內部控制制度聲明書及會計師專案審查內部控制制度
              審查報告等相關格式如附件。
          二、本令自中華民國一百零四年一月一日生效，並自申報一百零四年度內
              部控制制度聲明書等相關書件開始適用；本會九十九年四月十四日金
              管證審字第○九九○○一六四三四一號令及一百零一年一月十六日金
              管證審字第一○一○○○一四五一一號、第一○一○○○一三九○一
              號令，自一百零四年一月一日廢止。
正    本：貼金融監督管理委員會公告欄、金融監督管理委員會證券期貨局公告欄
副    本：行政院法規會、金融監督管理委員會（法律事務處、資訊服務處）、金融
          監督管理委員會檢查局、金融監督管理委員會銀行局、金融監督管理委員
          會保險局、法源資訊股份有限公司（均含附件）
 

          編註：1.依本筆資料，原行政院金融監督管理委員會民國 99 年 4  月 1
                  4 日金管證審字第 09900164341  號令，廢止。
                2.依本筆資料，原行政院金融監督管理委員會民國 101  年 1  月
                  16  日金管證審字第 10100014511  號令，廢止。
                3.依本筆資料，原行政院金融監督管理委員會民國 101  年 1  月
                  16  日金管證審字第 10100013901  號令，廢止。
                4.本筆資料，依據金融監督管理委員會民國 110  年 9  月 30 日
                  金管證審字第 11003637895  號令，自即日廢止。