一、證券投資顧問事業管理規則第七條第一項所稱符合本會所定條件，指
              證券投資顧問事業提存營業保證金之金融機構應符合下列條件：
          （一）屬本國銀行（含外國銀行在中華民國境內依銀行法組織登記之子公
                司）者，其普通股權益比率、第一類資本比率及資本適足率應符合
                下列條件：
                1.不得低於銀行資本適足性及資本等級管理辦法第五條第一項第一
                  款及第二款所定最低比率。
                2.前目所定之最低比率，經本會依據銀行資本適足性及資本等級管
                  理辦法第五條第二項規定提高者，不得低於提高後之比率。
          （二）屬外國銀行在中華民國境內之分公司者，其總公司之信用評等等級
                應達下列標準之一：
                1.經 Standard & Poor''s Ratings Services  評定，長期債務信
                  用評等達 BBB- 級以上，短期債務信用評等達 A-3  級以上。
                2.經 Moody''s Investors Service,Inc 評定，長期債務信用評等
                  達 Baa3 級以上，短期債務信用評等達 P-3  級以上。
                3.經 Fitch Ratings Ltd. 評定，長期債務信用評等達 BBB- 級以
                  上，短期債務信用評等達 F3 級以上。
                4.經中華信用評等股份有限公司評定，長期債務信用評等達 twBBB
                  - 級以上，短期債務信用評等達 twA-3  級以上。
                5.經英商惠譽國際信用評等股份有限公司臺灣分公司評定，長期債
                  務信用評等達 BBB-（twn）級以上，短期債務信用評等達 F3（
                  twn ）級以上。
          二、為落實風險控管並確保資產安全，證券投資顧問事業於本令發布後，
              應依下列規定辦理，並納入內部管理制度確實執行：
          （一）證券投資顧問事業應持續追蹤其提存營業保證金之銀行是否符合前
                點所定條件，並密切注意該銀行之營運狀況；在該銀行每年依規定
                公告或揭露其上半年度及年度財務報告時，證券投資顧問事業應即
                檢視該銀行是否符合規定條件。
          （二）證券投資顧問事業檢視或追蹤發現其提存營業保證金之銀行有不符
                規定條件之情形者，應於知悉之日起三個月內調整至符合規定條件
                之銀行辦理。但證券投資顧問事業以定期存款方式向該銀行提存營
                業保證金，經評估該銀行之營運狀況尚無風險之虞，且於定期存款
                到期前，若有疏失而致客戶權益受損時，仍依相關法令及契約規定
                負完全責任者，得於定期存款到期時再行調整。
          三、本令自即日生效；本會中華民國九十七年五月十九日金管證四字第○
              九七○○二四二三○號令自即日廢止。
正    本：貼金融監督管理委員會公告欄、貼金融監督管理委員會證券期貨局公告欄
副    本：行政院法規會、金融監督管理委員會（法律事務處、資訊服務處）、金融
          監督管理委員會檢查局、金融監督管理委員會銀行局、中華民國證券投資
          信託暨顧問商業同業公會、中華民國期貨業商業同業公會、法源資訊股份
          有限公司

          （原行政院金融監督管理委員會 97.05.19 金管證四字第 0970024230 號
            令廢止）