一、依據境外基金管理辦法第 11 條第 6 款、第 16 條第 1 項、第 2
0 條第 3 款及第 42 條第 3 項規定，本會業於 101 年 1 月 1
0 日發布金管證投字第 1000061207 號令，要求總代理人及銷售機構
應辦理旨揭事項並於內部控制制度中訂定相關作業原則。
二、為利總代理人及銷售機構瞭解及遵循，檢附相關具體作業規範如附件
1 及附件 2，各業別銷售機構應一體適用此原則性規範，實際執行方
式則可回歸各業別相關規定或實務作法。
三、總代理人應依境外基金管理辦法第 16 條第 1 項規定，配置適足適
任之業務人員及內部稽核人員辦理 KYP 及銷售通路管理事項，檢附
相關人員配置規範如附件 3，並另置於本會證券期貨局網站之「境外
基金管理辦法問答集」第 33 題，俾利業者遵循；總代理人應於前開
令生效之日起，一年之緩衝期內調整配置至符合規範。
正 本：
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（含附件 1．2 及 3）、中華
民國證券商業同業公會、中華民國信託業商業同業公會（含附件 1.2 及
3 ） 
副 本：
行政院金融監督管理委員會銀行局、行政院金融監督管理委員會檢查局（
含附件 1．2 及 3）