一、依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以
              下簡稱本準則）規定辦理。
          二、本會於中華民國 99 年 3  月 24 日以金管證審字第 0990011062 號
              令修正本準則，證券暨期貨各服務事業應配合調整組織架構及修正內
              部控制制度，並於本準則發布後六個月內完成。
正    本：貼本會公告欄、本會證券期貨局公告欄
副    本：行政院法規委員會、本會法律事務處、本會檢查局、本會銀行局、本會保
          險局