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法規內容

法規名稱: 「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第 18 條 、第 19 條、第 23 條第 1 項、第 25 條及第 33 條規定修正相關格式
公發布日: 民國 95 年 06 月 07 日
發文字號: 金管證稽字第0950002635號
法規體系: 證券期貨局/相關服務事業
圖表附件:
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          一、依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」(以
              下簡稱本準則)第十八條、第十九條、第二十三條第一項、第二十五
              條及第三十三條規定修正相關格式如附件。
          二、證券投資信託事業、經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業應依
              「證券投資信託及顧問法」第九十三條授權訂定之內部控制制度規定
              辦理,不再適用本準則,原附表十及十一規定證券投資信託事業之基
              金內部控制制度聲明書應予刪除,原附表十二至二十配合調整為附表
              十至十八。

          局部刪除:依據行政院金融監督管理委員會 99.04.14 金管證審字第 099
                    00164341  號令附表一至附表三自即日廢止(行政院公報 第
                    16 卷 68 期 9256-9259 頁)

          局部刪除:依據行政院金融監督管理委員會 99.04.14 金管證審字第 099
                    00164342  號令附表四至附表十八自即日廢止(行政院公報
                    第 16 卷 68 期 9260-9277 頁)