主 旨：公告修正證券投資信託事業依「證券投資信託事業募集證券投資信託基金
處理準則」第 12 條及第 13 條規定辦理申報生效或申請核准應檢附之申
請（報）書格式、律師意見書格式及書件內容。
依 據：證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則第 33 條規定。
公告事項：一、應檢附之書件如下：
（一）申請書或申報書。
（二）申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金審查表。
（三）募集或追加募集發行計畫。
（四）證券投資信託契約。
（五）公開說明書（國外募集或其追加募集者免）。
（六）董事會募集或追加募集證券投資信託基金議事錄。
（七）基金經理人符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第 5
條資格之證明文件影本。
（八）基金保管機構或信託業兼營證券投資信託業務經核准得自行保管基
金資產之信託監察人無證券投資信託及顧問法第 22 條及證券投資
信託基金管理辦法第 59 條規定之聲明文件。
（九）律師就基金信託契約與契約範本不符之內容，出具合理且對受益人
權益之保障與契約範本相較，並無不足情事之意見書。
（十）證券投資信託基金現況資料表。（追加募集者適用）
（十一）基金申請（報）募集或追加募集相關書件內容正確無誤、完整並
已依最新法令記載之聲明書。
（十二）募集以外幣計價之基金或國外募集或其追加募集證券投資信託基
金投資於國內，應檢附中央銀行同意函影本。
（十三）募集指數型基金及指數股票型基金，應檢附指數編製公司指數授
權之證明文件。
（十四）募集指數股票型基金，標的指數非臺灣證券交易所股份有限公司
自行編製或非屬臺灣證券交易所股份有限公司與其他機構合編者
，應檢附臺灣證券交易所股份有限公司同意申請上市函影本。
（十五）募集指數股票型證券投資信託基金，應檢附１、證券投資信託事
業與參與證券商簽訂之參與契約；２、國外技術顧問契約、國外
技術顧問對象之基本資料及發行經驗相關資料。
（十六）適用申報制之案件，應檢附中華民國證券投資信託暨顧問商業同
業公會審查意見書及申報書件與送中華民國證券投資信託暨顧問
商業同業公會審查書件之內容無差異之聲明文件。
（十七）委託國外提供投資顧問之公司或集團企業，間接向國外證券商交
易之契約及不得涉有全權委託投資情事之聲明書。
（十八）其他經本會規定應檢附之文件。
二、前項第 1 款之申請書及申報書格式如附表一及附表二；第 2 款基
金審查表格式如附表三；第 3 款之募集或追加募集發行計畫應記載
內容如附表四；第 9 款律師意見書格式如附表五；第 10 款基金現
況資料表內容如附表六。
三、申請（報）書件應依附表附註規定格式製作並裝訂成冊；補正書件，
應將原申請（報）書件補正後依附表規定格式重新裝訂成冊，封面註
明補正之申請（報）書件，以及補正之次數，並就補正之處，編為目
錄，置於申請（報）書件總目錄之前。
四、本會 93 年 11 月 1 日金管證四字第 0930005220 號公告及 93 年
11 月 9 日金管證四字第 0930005462 號公告不再適用，旨揭公告
自即日生效。
正 本：貼本會公告欄、本會證券期貨局公告欄
副 本：本會法律事務處、中央銀行、本會銀行局、中華民國證券投資信託暨顧問
商業同業公會、中華民國信託業商業同業公會、法源資訊股份有限公司、
博仲法律事務所（以上均含附件）
（原行政院金融監督管理委員會 93.11.01 金管證四字第 0930005220 號
公告不予適用）
（原行政院金融監督管理委員會 93.11.09 金管證四字第 0930005462 號
公告不予適用）
不再援用：依據行政院金融監督管理委員會 97.02.01 金管證四字第 097
0003214 號公告不再援引適用