主    旨：為有效落實金融控股公司法第 4、5 、16  條之執行，請貴公司依說明事
          項加強對股東宣導相關法令措施，請  查照。
說    明：一、依據金融控股公司法第 16 條第 2  項規定，金融控股公司設立後，
              同一人或同一關係人擬持有該金融控股公司有表決權股份總數超過
              10％者，應事先向主管機關申請核准，或通知金融控股公司，由該公
              司報經主管機關核准。
          二、依金融控股公司法第 4  條規定，所稱同一人係指同一自然人或同一
              法人；同一關係人係指本人、配偶、二親等以內之血親及以本人或配
              偶為負責人之企業；關係企業範圍包括適用公司法第 369  條之 1
              至第 369  條之 3  等規定之企業。另依同法第 5  條規定，上開持
              股之計算範圍，應併計同一人或同一關係人之關係企業持有者，及第
              三人為同一人或同一關係人或為渠等之關係企業持有者。
          三、違反金融控股公司法第 16 條第 2  項規定，未經主管機關核准而持
              有金融控股公司之股份超過 10 ％者，本會得依同條第 6  項規定，
              限制其超過許可持股部分之表決權，及依第 60 條規定核處新臺幣
              200 萬元以上 1,000  萬元以下罰鍰。未來如被選任擔任金融控股公
              司之董事、監察人或其他負責人之職務時，並將考量列為「金融控股
              公司負責人資格條件及兼任子公司職務辦法」第 4  條第 1  項第
              14  款所稱有不誠信、不正當而不得擔任負責人之事由。
          四、請貴公司依下列方式加強宣導：
           (一) 於貴公司網頁設置股東專區，宣導相關規定、「同一人或同一關係
                人持有同一金融控股公司有表決權股份總數超過一定比率之適格條
                件準則」及提供相關申請書表供下載。
           (二) 於有選舉案之前一年股東會，排入股東會報告案，提醒股東注意相
                關規定。
           (三) 於決定股東會開會日之該次董事會對外說明或以發布新聞稿方式辦
                理。
           (四) 股東常會前 60 日或股東臨時會前 30 日股票停止過戶日後 10 日
                內，針對持股 1％以上股東寄發相關規定，提醒股東注意。本會並
                將請臺灣證券集中保管股份有限公司自 95 年 1  月 1  日起列為
                股務業務查核項目之一。
          五、本會業將同一人或同一關係人擬持有金控公司股份 10 ％以上之相關
              規範、查核流程圖等登載於本會及銀行局網頁，併請卓參。
正    本：中國信託金融控股股份有限公司、中華開發金融控股股份有限公司、日盛
          金融控股股份有限公司、台新金融控股股份有限公司、玉山金融控股股份
          有限公司、兆豐金融控股股份有限公司、建華金融控股股份有限公司、國
          泰金融控股股份有限公司、國票金融控股股份有限公司、第一金融控股股
          份有限公司、富邦金融控股股份有限公司、復華金融控股股份有限公司、
          華南金融控股股份有限公司、新光金融控股股份有限公司
副    本：中華民國銀行商業同業公會全國聯合會、臺灣證券交易所股份有限公司、
          財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、臺灣證券集中保管股份有限公司、
          台灣金融研訓院、中央銀行、中央存款保險公司、行政院金融監督管理委
          員會證券期貨局、行政院金融監督管理委員會保險局、行政院金融監督管
          理委員會檢查局、本會銀行局 (第一至六組)

          不再援用：依據行政院金融監督管理委員會 101.01.31 金管銀控字第 10
                    060005190 號函自即日停止適用