金融監督管理委員會主管法規共用系統

主    旨：配合「金融控股公司發行公司債辦法」之修正，有關公開發行之金融機構
          及保險業辦理增資、減資及發行有價證券等案件之申請作業程序調整如說
          明，請轉知所屬會員機構，請查照。
說    明：一、公開發行之金融機構或保險業辦理下列案件，應依「發行人募集與發
              行有價證券處理準則」及「發行人募集與發行海外有價證券處理準則
              」規定檢具相關書件向本會提出申請或申報，並同時副知本會銀行局
              或保險局，其申報生效之期間，自本會收到申報書之日起屆滿 12 個
              營業日生效：
          （一）公開發行之金融控股公司、銀行、票券金融公司、信用卡公司、專
                營電子支付機構及保險業辦理增資、減資（不含因買回股份申請減
                資案件）。
          （二）公開發行之金融控股公司發行轉換公司債、交換公司債及其他涉及
                股權之公司債。
          （三）公開發行之票券金融公司、信用卡公司及專營電子支付機構發行公
                司債。
          （四）公開發行之銀行發行轉換金融債券、交換金融債券及其他涉及股權
                之金融債券。
          二、金融機構及保險業依前揭規定向本會提出申請或申報時，請配合上開
              二準則所定相關申報（請）書件，檢附相關附件或應行說明事項，以
              利案件審理及時效。
          三、金融機構或保險業辦理下列案件，不適用「發行人募集與發行有價證
              券處理準則」及「發行人募集與發行海外有價證券處理準則」之規定
              ，請依相關規定檢具書件向本會提出申請，免副知銀行局或保險局：
          （一）金融控股公司發行普通公司債及其他未涉及股權之公司債（自 112
                年 1  月 1  日起之申請案件適用）。
          （二）銀行發行一般金融債券、次順位金融債券及其他未涉及股權之金融
                債券。
          （三）金融控股公司、銀行、票券金融公司、信用卡公司、專營電子支付
                機構及保險業因買回股份申請減資。
          （四）非公開發行之金融機構或保險業辦理增資、減資及發行公司債或金
                融債券。
          四、本會 93 年 12 月 28 日金管銀（六）字第 0936000791 號函自 112
              年 1  月 1  日停止適用。
正    本：中華民國銀行商業同業公會全國聯合會（代表人雷○達先生）、中華民國
          票券金融商業同業公會（代表人廖○祝女士）、中華民國產物保險商業同
          業公會（代表人李○季先生）、中華民國人壽保險商業同業公會（代表人
          陳○遊先生）、財團法人保險事業發展中心（代表人桂○農先生）
副    本：中央銀行、本會證券期貨局、保險局、檢查局、銀行局

編    註：1.依本筆資料，原金融監督管理委員會民國 93 年 12 月 28 日金管銀（
            六）字第 0936000791 號函，自民國 112  年 1  月 1  日停止適用。