您的瀏覽器不支援JavaScript功能,若網頁功能無法正常使用時,請開啟瀏覽器JavaScript狀態

金融監督管理委員會主管法規共用系統

列印時間:112.02.02 09:56

檢送「證券商辦理財富管理業務應注意事項」部分規定修正規定、總說明及對照表各 1 份,請查照並轉知所屬會員。

主管機關: 金融監督管理委員會證券期貨局
發布機關: 金融監督管理委員會
發布日期: 111.11.07
發布字號: 金管證券字第11103846934號函
異動性質: 訂定
容:
主    旨:檢送「證券商辦理財富管理業務應注意事項」部分規定修正規定、總說明
          及對照表各 1  份,請查照並轉知所屬會員。
說    明:旨揭法規業經本會於 111  年 11 月 7  日以金管證券字第 1110384693
          號令修正發布,另配合該規定修正,本會同日修正證券商辦理財富管理業
          務應注意事項問答集,並置於本會證券期貨局網站(問答集位置:首頁>
          便民服務>問答集)。針對問答集二(二)由貴公會確認信託商品是否屬
          首案部分,請妥善規劃相關作業流程及內部審核機制報會。
正    本:中華民國證券商業同業公會(代表人陳○宏先生)
副    本:行政院法規會、本會法律事務處、資訊服務處、檢查局、銀行局、臺灣證
          券交易所股份有限公司(代表人林○銘先生)、財團法人中華民國證券櫃
          檯買賣中心(代表人陳○誠先生)、臺灣集中保管結算所股份有限公司(
          代表人朱○強先生)、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(代
          表人林○輝先生)、法源資訊股份有限公司(代表人王○薇女士)、植根
          國際資訊股份有限公司(代表人吳○子女士)
圖表附件:
資料來源:金融監督管理委員會主管法規共用系統