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金融監督管理委員會主管法規共用系統

列印時間:110.11.29 02:24

檢送有關證券投資顧問事業管理規則第 13 條第 2 項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第 15 條第 2 項規定之令一份,請依說明所列事項轉知所屬會員辦理,請查照。

主管機關: 金融監督管理委員會證券期貨局
發布機關: 金融監督管理委員會
發布日期: 110.11.18
發布字號: 金管證投字第11003648652號函
異動性質: 訂定
容:
主    旨:檢送有關證券投資顧問事業管理規則第 13 條第 2  項及證券投資顧問事
          業負責人與業務人員管理規則第 15 條第 2  項規定之令一份,請依說明
          所列事項轉知所屬會員辦理,請查照。
說    明:一、為兼顧自動化投顧業務之發展暨保障客戶權益,本會已於 110  年 1
              1 月 18 日發布有關證券投資顧問事業管理規則第 13 條第 2  項及
              證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第 15 條第 2  項規定
              之令。
          二、為使業者瞭解相關開放內容,併檢送本次開放之釋例說明如附件。
正    本:中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會(代表人張○先生)
副    本:行政院法規會、本會法律事務處、資訊服務處、檢查局、法源資訊股份有
          限公司(代表人王○薇女士)、植根國際資訊股份有限公司(代表人吳○
          子女士)(均含開放釋例說明以外之附件)
圖表附件:
資料來源:金融監督管理委員會主管法規共用系統