主    旨：為強化金融控股公司、銀行轉投資之創投相關事業之管理，就該等事業有
          辦理創業投資基金籌集業務者，請依說明二訂定相關內部管理機制函報本
          會，請查照。
說    明：一、鑒於近年來金融控股公司、銀行或轄下子公司轉投資之創業投資事業
              或其管理顧問事業（合稱創投相關事業）業務持續成長，金融控股公
              司、銀行有必要確保所轄創投相關事業之經營風險，不外溢至金控集
              團轄下其他子公司或母公司，及檢視所定內部控制制度及風險管理制
              度足以作為其業務拓展之基礎。
          二、經考量金融控股公司、銀行所轄創投相關事業，如擴增辦理創業投資
              基金籌集業務，顯示其經營模式已趨於積極發展階段，請貴公司／貴
              行斟酌自身集團業務拓展需求、創業投資基金籌集經驗等因素，就下
              列事項訂定相關內部管理機制具報：
          （一）依照自身集團性質，訂定集團對創投相關事業總暴險限額。
          （二）針對創業投資基金籌集業務，訂定籌集政策、對象及限額，並應就
                相關充分瞭解商品、充分瞭解客戶、防制洗錢及打擊資恐作業、糾
                紛處理、利益衝突防範（包括子公司間之利益衝突防範）及利害關
                係人交易等制定相關控管措施，且不得為一般性廣告或公開勸誘之
                行為。
          （三）請與合資對象約定同意本會對貴公司／貴行具控制力之創投相關事
                業辦理金融檢查。
正    本：兆豐金融控股股份有限公司（代表人張○順先生）、華南金融控股股份有
          限公司（代表人張○鵬先生）、台新金融控股股份有限公司（代表人吳○
          亮先生）、富邦金融控股股份有限公司（代表人蔡○興先生）、玉山金融
          控股股份有限公司（代表人黃○仁先生）、中華開發金融控股股份有限公
          司（代表人張○祝先生）、國泰金融控股股份有限公司（代表人蔡○圖先
          生）、元大金融控股股份有限公司（代表人申○籛先生）、國票金融控股
          股份有限公司（代表人魏○林先生）、新光金融控股股份有限公司（代表
          人許○先生）、永豐金融控股股份有限公司（代表人陳○寬女士）、中國
          信託金融控股股份有限公司（代表人顏○隆先生）、第一金融控股股份有
          限公司（代表人邱○琴女士）、合作金庫金融控股股份有限公司（代表人
          雷○達先生）、臺灣中小企業銀行股份有限公司、彰化商業銀行股份有限
          公司（代表人凌○嫄女士）、聯邦商業銀行股份有限公司（代表人李○章
          先生）、王道商業銀行股份有限公司（代表人駱○君女士）
副    本：中華民國銀行商業同業公會全國聯合會（代表人呂○誠先生）、本會保險
          局、證券期貨局、檢查局、銀行局