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金融監督管理委員會主管法規共用系統

列印時間:113.04.23 17:05

法規內容

法規名稱: 有關證券金融事業管理規則第30條第1項、第57條第2項、59條第1項規定之令
公發布日: 民國 112 年 11 月 06 日
發文字號: 金管證投字第1120384964號 令
法規體系: 證券期貨局/投信投顧業
圖表附件:
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          一、依據證券金融事業管理規則(以下簡稱本規則)第三十條第一項、第
              五十七條第二項及第五十九條第一項規定辦理。
          二、本規則第三十條第一項所稱證券金融事業辦理認股融資及承銷融資,
              其有價證券得為融資之範圍如下:
          (一)已上市、非屬櫃檯買賣管理股票之上櫃同種類之現金增資股票。
          (二)初次上市、上櫃前之承銷股票。
          (三)初次上市、上櫃前之公開銷售係以現金增資發行新股辦理承銷之案
                件,以員工、原股東身分認購之現金增資股票。
          三、本規則第五十七條第二項所稱證券金融事業運用自有資金購買同條第
              一項第四款至第六款之資產,其範圍、比率及額度如下:
          (一)購買得請求證券投資信託事業買回之受益憑證,其持有總金額不得
                超過各該事業淨值之百分之三十,且不得超過該受益憑證證券投資
                信託基金淨資產價值之百分之十。
          (二)購買銀行保證之公司債,其持有總金額不得超過各該事業淨值之百
                分之十。
          (三)購置營業用之不動產,其持有總金額不得超過各該事業淨值之百分
                之二十。
          四、本規則第五十九條第一項所稱證券金融事業辦理第五條之業務,對同
              一人、同一關係人或同一關係企業及利害關係人之授信限額、授信總
              餘額、授信條件及同類授信對象之規定如下:
          (一)辦理認股融資及承銷融資業務,對同一法人之授信總餘額,不得超
                過各該事業淨值之百分之五,對同一自然人之授信總餘額,不得超
                過各該事業淨值之百分之一;對同一關係人之授信總餘額,不得超
                過各該事業淨值之百分之十,其中對自然人之授信,不得超過各該
                事業淨值之百分之二;對同一關係企業之授信總餘額,不得超過各
                該事業淨值之百分之十五。
          (二)辦理本規則第五條之各項授信業務合計計算,對同一人、同一關係
                人或同一關係企業及利害關係人之授信限額、授信總餘額、授信條
                件及同類授信對象之規定,依銀行法有關規定。惟辦理有價證券買
                賣之融資融券業務,仍不得違反證券交易法第六十一條所定限額。
          五、本令自即日生效;前財政部證券暨期貨管理委員會中華民國九十年二
              月二十二日(九○)台財證(四)第○○○四八一號函及九十年四月
              二十六日(九○)台財證(四)第○○一○五九號函(清單如附件)
              ,依本會一百十二年十一月六日金管證投字第一一二○三八四九六四
              二號函,自即日停止適用。
資料來源:金融監督管理委員會主管法規共用系統