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金融監督管理委員會主管法規共用系統

列印時間:110.12.08 12:31

法規內容

法規名稱: 修正期貨商設置法令遵循單位相關規定。
公發布日: 民國 103 年 10 月 09 日
發文字號: 金管證期字第1030040166號
法規體系: 證券期貨局/期貨法規
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          一、依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第二
              十七條規定辦理。
          二、經營期貨經紀及期貨自營業務之專營期貨商、金融控股公司之期貨子
              公司及綜合證券商兼營期貨業務者,應設置隸屬於總經理之法令遵循
              單位,負責期貨商法令遵循制度之規劃、管理與執行,並由董事會指
              派高階主管一人擔任公司法令遵循主管,綜理法令遵循事務。
          三、法令遵循單位應配置法令遵循主管,綜理法令遵循業務,除兼任法務
              單位主管外,不得兼任內部其他職務,且應配置適足適任之業務員。
              證券商兼營期貨業務者,其期貨部門之法令遵循業務得由證券商之法
              令遵循單位兼辦。
          四、法令遵循主管與業務員應具備期貨業務員資格。
          五、期貨商向本會申請開辦新種業務前,法令遵循主管應出具符合法令及
              內部規範之意見並簽署負責。
          六、期貨商不符第二點及第三點規定者,應於本令發布日起六個月內調整
              至符合規定。
          七、本令自即日生效;本會中華民國九十九年五月十七日金管證期字第○
              九九○○一六九八三一號令,自即日廢止。
正    本:貼金融監督管理委員會公告欄、金融監督管理委員會證券期貨局公告欄
副    本:行政院法規會、金融監督管理委員會(法律事務處、資訊服務處)、金融
          監督管理委員會檢查局、臺灣期貨交易所股份有限公司、中華民國期貨業
          商業同業公會、中華民國證券商業同業公會、法源資訊股份有限公司
 
          (原行政院金融監督管理委員會 99.05.17 金管證期字第 09900169831
            號令廢止)
 
          不再援用:依據金融監督管理委員會 107.03.30  金管證期字第 1070306
                    590 號令自即日廢止
資料來源:金融監督管理委員會主管法規共用系統