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金融監督管理委員會主管法規共用系統

列印時間:110.12.09 19:17

法規內容

法規名稱: 有關期貨顧問事業管理規則第10條第2項及第3項規定之令。
公發布日: 民國 103 年 06 月 03 日
發文字號: 金管證期字第10300133233號
法規體系: 證券期貨局/期貨法規
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          一、期貨顧問事業管理規則第十條第二項所稱符合主管機關所定條件,指
              期貨顧問事業繳存營業保證金之銀行應符合下列條件:
          (一)屬本國銀行(含外國銀行在中華民國境內依銀行法組織登記之子公
                司)者,其普通股權益比率、第一類資本比率及資本適足率應符合
                下列條件:
                1.不得低於銀行資本適足性及資本等級管理辦法第五條第一項第一
                  款及第二款所定最低比率。
                2.前目所定之最低比率,經本會依據銀行資本適足性及資本等級管
                  理辦法第五條第二項規定提高者,不得低於提高後之比率。
          (二)屬外國銀行在中華民國境內之分公司者,其總公司之信用評等等級
                應達下列標準之一:
                1.經 Standard & Poor''s Ratings Services  評定,長期債務信
                  用評等達 BBB- 級以上,短期債務信用評等達 A-3  級以上。
                2.經 Moody''s Investors Service,Inc 評定,長期債務信用評等
                  達 Baa3 級以上,短期債務信用評等達 P-3  級以上。
                3.經 Fitch Ratings Ltd. 評定,長期債務信用評等達 BBB- 級以
                  上,短期債務信用評等達 F3 級以上。
                4.經中華信用評等股份有限公司評定,長期債務信用評等達 twBBB
                  - 級以上,短期債務信用評等達 twA-3  級以上。
                5.經英商惠譽國際信用評等股份有限公司臺灣分公司評定,長期債
                  務信用評等達 BBB-(twn)級以上,短期債務信用評等達 F3(
                  twn )級以上。
          二、期貨顧問事業管理規則第十條第三項所稱符合主管機關核准或認可之
              信用評等機構評等達一定等級以上,指期貨顧問事業以國內政府債券
              以外之有價證券繳存營業保證金者,該有價證券之種類,以上市或上
              櫃之「金融債券」及「公司債」為限,該債券須由期貨顧問事業以外
              之事業所發行或保證,且該債券本身之債信評等等級應達下列標準之
              一:
          (一)經 Standard & Poor''s Ratings Services  評定,長期債務信用
                評等達 A  級以上。
          (二)經 Moody''s Investors Service,Inc 評定,長期債務信用評等達
                A 級以上。
          (三)經 Fitch Ratings Ltd. 評定,長期債務信用評等達 A  級以上。
          (四)經中華信用評等股份有限公司評定,長期債務信用評等達 tw A 級
                以上。
          (五)經英商惠譽國際信用評等股份有限公司臺灣分公司評定,長期債務
                信用評等達 A(twn) 級以上。
          三、期貨顧問事業以國內政府債券、或前點規定之金融債券或公司債繳存
              營業保證金者,其繳存額之計價方式如下:
          (一)以面額訂價發行或溢價發行之債券,按面額計算。
          (二)以貼現方式發行或折價發行之債券,按發行價格計算。
          (三)分割債券(含分割之中央公債、地方公債、金融債券及公司債)按
                分割債券到期面額之百分之八十五計價。
          四、期貨顧問事業繳存之債券,如因市場價格變動或有其他原因,致低於
              應繳存之營業保證金金額已達百分之二十以上者,受託保管該保證金
              之銀行應即通知該期貨顧問事業自收受通知之日起三個營業日內補足
              該保證金,並副知本會;期貨顧問事業除能舉證證明並無上述情事外
              ,應於上述期限內補足該保證金。
          五、期貨顧問事業委託銀行保管其繳存之營業保證金時,應將前點規定明
              定於其與該銀行簽訂之委託保管契約中。
          六、期貨顧問事業對本會提出其已向銀行繳存營業保證金之證明文件時,
              應一併檢附該銀行符合第一點所定條件且委託保管契約已載明第四點
              規定事項之證明文件;如以上市或上櫃之金融債券或公司債繳存該保
              證金者,並應檢附該債券之信用評等符合第二點規定之證明文件。
          七、為落實風險控管並確保資產安全,期貨顧問事業於本令發布後,應依
              下列規定辦理,並納入內部控制制度確實執行:
          (一)期貨顧問事業應持續追蹤其繳存營業保證金之銀行是否符合第一點
                所定條件,並密切注意該銀行之營運狀況;在該銀行每年依規定公
                告或揭露其上半年度及年度財務報告時,期貨顧問事業應即檢視該
                銀行是否符合規定條件。
          (二)期貨顧問事業檢視或追蹤發現其繳存營業保證金之銀行有不符規定
                條件之情形者,應於知悉之日起三個月內調整至符合規定條件之銀
                行辦理。但期貨顧問事業以定期存款方式向該銀行繳存營業保證金
                ,經評估該銀行之營運狀況尚無風險之虞,且於定期存款到期前,
                若有疏失而致客戶權益受損時,仍依相關法令及契約規定負完全責
                任者,得於定期存款到期時再行調整。
          八、本令自即日生效;本會中華民國九十七年九月二日金管證七字第○九
              七○○四四三三五一號令自即日廢止。
正    本:貼金融監督管理委員會公告欄、貼金融監督管理委員會證券期貨局公告欄
副    本:行政院法規會、金融監督管理委員會(法律事務處、資訊服務處)、金融
          監督管理委員會檢查局、金融監督管理委員會銀行局、臺灣期貨交易所股
          份有限公司、中華民國期貨業商業同業公會、中華民國證券商業同業公會
          、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會、法源資訊股份有限公司
 
          (原行政院金融監督管理委員會 97.09.02 金管證七字第 09700443351
            號令廢止)
 
          不再援用:依據金融監督管理委員會 106.12.08  金管證期字第 1060047
                    163 號令自即日廢止
資料來源:金融監督管理委員會主管法規共用系統