金融監督管理委員會主管法規共用系統-法規內容-辦理自行查核與內部稽核工作時，應對風險較高單位適度增加該項目之查核頻率

法規內容

法規名稱：	辦理自行查核與內部稽核工作時，應對風險較高單位適度增加該項目之查核頻率
公發布日：	民國 96 年 07 月 05 日
發文字號：	金管檢七字第0960162096號函
法規體系：	檢查局/內部稽核目

主旨：邇來辦理金融檢查發現有證券商營業員違反「證券商管理規則」第 37 條
第 18 款不得代客保管有價證券、印鑑或存摺之情事，請轉知所屬會員於
辦理自行查核與內部稽核工作時，應對風險較高單位適度增加該項目之查
核頻率，請查照。