期貨顧問事業設置標準第五條、第十一條修正草案總說明
期貨顧問事業設置標準自九十一年十一月八日訂定發布，歷經二次修正。本次為促使
因違反證券期貨管理法令受處分之證券期貨業能迅速改善其缺失，參酌證券商設置標
準規定，爰修正本標準，計修正二條條文，修正要點臚列如下：
一、放寬期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業，因違反證券
    期貨管理法令受處分或受臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）
    等單位依其章則處置，惟其情事已具體改善，並經金融監督管理委員會（以下簡
    稱金管會）認可，得申請兼營期貨顧問事業。（修正條文第五條）
二、放寬期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業，受證券交易
    所等單位依其章則處置，惟其情事已具體改善，並經金管會認可，得於申請兼營
    期貨顧問事業許可時，同時申請其分支機構辦理期貨顧問業務。（修正條文第十
    一條）

期貨顧問事業設置標準第五條、第十一條修正草案總說明
期貨顧問事業設置標準自九十一年十一月八日訂定發布，歷經二次修正。本次為促使
因違反證券期貨管理法令受處分之證券期貨業能迅速改善其缺失，參酌證券商設置標
準規定，爰修正本標準，計修正二條條文，修正要點臚列如下：
一、放寬期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業，因違反證券
    期貨管理法令受處分或受臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）
    等單位依其章則處置，惟其情事已具體改善，並經金融監督管理委員會（以下簡
    稱金管會）認可，得申請兼營期貨顧問事業。（修正條文第五條）
二、放寬期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業，受證券交易
    所等單位依其章則處置，惟其情事已具體改善，並經金管會認可，得於申請兼營
    期貨顧問事業許可時，同時申請其分支機構辦理期貨顧問業務。（修正條文第十
    一條）