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預告修正「證券投資顧問事業管理規則」第五條之一、第二十八條草案。
| 公告日期： |
103.07.17
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| 預告日期： |
103.07.25
～
103.07.31
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| 發文字號： |
金管證投字第1030024507號
公告 |
| 依據： |
行政程序法第一百五十一條第二項準用第一百五十四條第一項。 |
| 公告事項： |
證券投資顧問事業管理規則第五條之一、第二十八條修正草案總說明
證券投資顧問事業管理規則（以下簡稱本規則）自九十三年十月三十日訂定發布，歷
經五次修正。本次為健全證券投資顧問事業業務經營及強化自律機制，提升證券投資
顧問事業內部管理之有效性，以減少違規與糾紛案件，爰修正本規則相關規定。本次
計修正二條，茲將修正要點臚列如下：
一、增訂證券投資顧問事業於各種傳播媒體從事證券投資分析活動者，應配置內部稽
核人員，以及規範內部稽核人員之資格條件、稽核報告內容，與未依規定配置內
部稽核人員之處置措施。（修正條文第五條之一）
二、修正本規則發布施行日期，對已於各種傳播媒體從事證券投資分析活動之證券投
資顧問事業給予六個月緩衝期限以配置內部稽核人員。（修正條文第二十八條）
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| 內容： |
證券投資顧問事業管理規則第五條之一、第二十八條修正草案總說明
證券投資顧問事業管理規則（以下簡稱本規則）自九十三年十月三十日訂定發布，歷
經五次修正。本次為健全證券投資顧問事業業務經營及強化自律機制，提升證券投資
顧問事業內部管理之有效性，以減少違規與糾紛案件，爰修正本規則相關規定。本次
計修正二條，茲將修正要點臚列如下：
一、增訂證券投資顧問事業於各種傳播媒體從事證券投資分析活動者，應配置內部稽
核人員，以及規範內部稽核人員之資格條件、稽核報告內容，與未依規定配置內
部稽核人員之處置措施。（修正條文第五條之一）
二、修正本規則發布施行日期，對已於各種傳播媒體從事證券投資分析活動之證券投
資顧問事業給予六個月緩衝期限以配置內部稽核人員。（修正條文第二十八條）
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| 圖表附件： |
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