一、修正機關：金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）。
二、修正依據：證券投資信託及顧問法第七十條及第七十二條規定。
三、旨揭修正條文草案總說明及條文對照表詳如附件，本案另載於金管會
    「主管法規整合查詢系統」網站（網址：http://law.fsc.gov.tw/）
    「法規草案預告論壇」網頁。
四、對於本公告內容有任何意見或修正建議者，請於本公告刊登公報翌日
    起七日內於前開「法規草案預告論壇」陳述意見或洽詢：
（一）承辦單位：金管會證券期貨局。
（二）地址：臺北市新生南路 1  段 85 號。
（三）電話：（02）27747234
（四）傳真：（02）87734382

證券投資顧問事業管理規則第五條之一、第二十八條修正草案總說明
證券投資顧問事業管理規則（以下簡稱本規則）自九十三年十月三十日訂定發布，歷
經五次修正。本次為健全證券投資顧問事業業務經營及強化自律機制，提升證券投資
顧問事業內部管理之有效性，以減少違規與糾紛案件，爰修正本規則相關規定。本次
計修正二條，茲將修正要點臚列如下：
一、增訂證券投資顧問事業於各種傳播媒體從事證券投資分析活動者，應配置內部稽
    核人員，以及規範內部稽核人員之資格條件、稽核報告內容，與未依規定配置內
    部稽核人員之處置措施。（修正條文第五條之一）
二、修正本規則發布施行日期，對已於各種傳播媒體從事證券投資分析活動之證券投
    資顧問事業給予六個月緩衝期限以配置內部稽核人員。（修正條文第二十八條）