證券商辦理財富管理業務應注意事項第四點修正草案總說明
證券商辦理財富管理業務應注意事項（以下簡稱本注意事項）自九十四年七月二十七
日發布施行後，配合國內經濟環境之變遷與證券商業務之開放，歷經五次修正。本次
為擴大證券商以信託方式辦理財富管理業務之範圍，及與銀行業兼營信託業務之衡平
，爰修正本注意事項第四點規定，增列證券商得辦理委託人指定營運範圍或方法之集
合管理運用業務種類，對於具有運用決定權之信託財產運用於證券交易法第六條規定
之有價證券達新臺幣一千萬元，應另申請兼營全權委託投資業務，並增訂經營該種業
務所應遵守之法規。另考量業者實務需求，刪除證券商申請兼營證券投資顧問事業以
信託方式經營全權委託投資業務應先經金融監督管理委員會許可以委任方式經營全權
委託投資業務之規定。（修正規定第四點）

證券商辦理財富管理業務應注意事項第四點修正草案總說明
證券商辦理財富管理業務應注意事項（以下簡稱本注意事項）自九十四年七月二十七
日發布施行後，配合國內經濟環境之變遷與證券商業務之開放，歷經五次修正。本次
為擴大證券商以信託方式辦理財富管理業務之範圍，及與銀行業兼營信託業務之衡平
，爰修正本注意事項第四點規定，增列證券商得辦理委託人指定營運範圍或方法之集
合管理運用業務種類，對於具有運用決定權之信託財產運用於證券交易法第六條規定
之有價證券達新臺幣一千萬元，應另申請兼營全權委託投資業務，並增訂經營該種業
務所應遵守之法規。另考量業者實務需求，刪除證券商申請兼營證券投資顧問事業以
信託方式經營全權委託投資業務應先經金融監督管理委員會許可以委任方式經營全權
委託投資業務之規定。（修正規定第四點）