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預告修正「證券商負責人與業務人員管理規則」第十八條、第二十二條草案。
公告日期: |
103.05.30
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預告日期: |
103.06.06
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103.06.12
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發文字號: |
金管證交字第1030020672號
公告 |
依據: |
行政程序法第一百五十一條第二項準用第一百五十四條第一項。 |
公告事項: |
一、修正機關:金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)。 二、修正依據:證券交易法第四十四條第四項、第五十四條第二項及第七 十條規定。 三、旨揭修正條文草案總說明及條文對照表詳如附件,本案另載於金管會 「主管法規整合查詢系統」網站(網址: http://law.fsc.gov.tw/) 「法規草案預告論壇」網頁。 四、對於本公告內容有任何意見或修正建議者,請於本公告刊登公報翌日 起 7 日內於前開「法規草案預告論壇」陳述意見或洽詢: (一)承辦單位:金管會證券期貨局證券交易組。 (二)地址:臺北市新生南路 1 段 85 號。 (三)電話:(02)27747366。 (四)傳真:(02)87734419。
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內容: |
證券商負責人與業務人員管理規則第十八條、第二十二條修正草案總說明 證券商負責人與業務人員管理規則(以下簡稱本規則)自七十四年發布施行後,配合 證券商業務之開放及提升負責人與業務人員之服務品質,歷經十八次修正。本次修正 主要係為配合開放投資人先賣後買現股當日沖銷交易之政策,由原僅開放先買後賣之 現股單向當日沖銷交易,修正為現款買進與現券賣出先後皆可之雙向當日沖銷交易, 並明定施行日期,爰修正本規則第十八條及第二十二條之相關規定。
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圖表附件: |
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