| 依據： |
行政程序法第一百五十一條第二項準用第一百五十四條第一項。 |
| 公告事項： |
槓桿交易商管理規則第二十條修正草案總說明
槓桿交易商管理規則於一百零一年七月十二日發布施行，本次為增加槓桿交易商人員
運用彈性以提升業務競爭力並落實公司治理機能，修正第二十條有關業務員兼任限制
之管理規範，修正要點臚列如下：
一、為增加槓桿交易商人員運用彈性，刪除辦理研究分析或商品設計及推介或銷售之
人員應為專職之規定，且基於前、後檯業務風險控管及利益衝突之考量，增訂研
究分析或商品設計及推介或銷售之人員，不得兼任結算交割及主辦會計等職務；
另考量風險管理人員肩負公司營運風險衡量，為落實公司治理機能，增訂風險管
理人員應為專職之規定。（修正條文第二十條）
二、考量槓桿交易商係由期貨商自營商兼營，為利其人力資源有效利用，放寬辦理推
介或銷售之業務員得由期貨商登記辦理自行買賣之業務員兼任。（修正條文第二
十條）
三、參考國際監理理念，就槓桿交易商業務員於公司內兼任不同職務行為回歸公司自
治，增訂槓桿交易商應對業務員之兼任職務行為建立內部審核控管機制，以確保
本職及兼任職務之有效執行，並維持槓桿交易商業務運作之必要範圍為限，不得
涉有利益衝突、違反期貨相關規定或內部控制制度情事，且應確保客戶及股東權
益。（修正條文第二十條）
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| 內容： |
槓桿交易商管理規則第二十條修正草案總說明
槓桿交易商管理規則於一百零一年七月十二日發布施行，本次為增加槓桿交易商人員
運用彈性以提升業務競爭力並落實公司治理機能，修正第二十條有關業務員兼任限制
之管理規範，修正要點臚列如下：
一、為增加槓桿交易商人員運用彈性，刪除辦理研究分析或商品設計及推介或銷售之
人員應為專職之規定，且基於前、後檯業務風險控管及利益衝突之考量，增訂研
究分析或商品設計及推介或銷售之人員，不得兼任結算交割及主辦會計等職務；
另考量風險管理人員肩負公司營運風險衡量，為落實公司治理機能，增訂風險管
理人員應為專職之規定。（修正條文第二十條）
二、考量槓桿交易商係由期貨商自營商兼營，為利其人力資源有效利用，放寬辦理推
介或銷售之業務員得由期貨商登記辦理自行買賣之業務員兼任。（修正條文第二
十條）
三、參考國際監理理念，就槓桿交易商業務員於公司內兼任不同職務行為回歸公司自
治，增訂槓桿交易商應對業務員之兼任職務行為建立內部審核控管機制，以確保
本職及兼任職務之有效執行，並維持槓桿交易商業務運作之必要範圍為限，不得
涉有利益衝突、違反期貨相關規定或內部控制制度情事，且應確保客戶及股東權
益。（修正條文第二十條）
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