一、修正機關：金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）。
二、修正依據：證券交易法第五十四條第二項及第七十條規定、期貨交易
    法第六十一條規定、期貨交易法第八十條第四項規定及證券交易法第
    四十五條第一項但書規定。
三、旨揭四項修正條文及規定草案總說明、條文及規定對照表詳如附件。
    本案另載於金管會「主管法規整合查詢系統」網站（網址：http://
    law.fsc.gov.tw/ ），「法規草案預告論壇」網頁。
四、對於本公告內容有任何意見或修正建議者，請於本公告刊登公報翌日
    起 7  日內於前開「法規草案預告論壇」陳述意見或洽詢：
（一）承辦單位：金管會證券期貨局證券商管理組。
（二）地址：臺北市新生南路一段 85 號。
（三）電話：（02）27747476。
（四）傳真：（02）87734411。

槓桿交易商管理規則第二十條修正草案總說明
槓桿交易商管理規則於一百零一年七月十二日發布施行，本次為增加槓桿交易商人員
運用彈性以提升業務競爭力並落實公司治理機能，修正第二十條有關業務員兼任限制
之管理規範，修正要點臚列如下：
一、為增加槓桿交易商人員運用彈性，刪除辦理研究分析或商品設計及推介或銷售之
    人員應為專職之規定，且基於前、後檯業務風險控管及利益衝突之考量，增訂研
    究分析或商品設計及推介或銷售之人員，不得兼任結算交割及主辦會計等職務；
    另考量風險管理人員肩負公司營運風險衡量，為落實公司治理機能，增訂風險管
    理人員應為專職之規定。（修正條文第二十條）
二、考量槓桿交易商係由期貨商自營商兼營，為利其人力資源有效利用，放寬辦理推
    介或銷售之業務員得由期貨商登記辦理自行買賣之業務員兼任。（修正條文第二
    十條）
三、參考國際監理理念，就槓桿交易商業務員於公司內兼任不同職務行為回歸公司自
    治，增訂槓桿交易商應對業務員之兼任職務行為建立內部審核控管機制，以確保
    本職及兼任職務之有效執行，並維持槓桿交易商業務運作之必要範圍為限，不得
    涉有利益衝突、違反期貨相關規定或內部控制制度情事，且應確保客戶及股東權
    益。（修正條文第二十條）