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保險業申請業務試辦,應檢附之相關說明書件如說明二。請查照並轉知所屬會員。

主管機關: 金融監督管理委員會保險局
發布機關: 金融監督管理委員會保險局
發布日期: 109.04.22
發布字號: 保局(綜)字第1090491444號函
異動性質: 訂定
容:
主    旨:保險業申請業務試辦,應檢附之相關說明書件如說明二。請查照並轉知所
          屬會員。
說    明:一、依保險業申請業務試辦作業要點第三點規定,保險業申請試辦應檢附
              之書件,應記載評估分析、風險控管及內部控制制度等事項。
          二、為加速審查作業程序及完備試辦業務之內部控制,申請業務試辦之文
              件應包含但不限於下列內容:
          (一)營業計畫書:
                1.法律依據及相關法令評估分析。
                2.交易流程、試辦範圍、試辦期間、試辦區域、預期效益與現行作
                  業之差異分析。
                3.對客戶權益保障事項及相關行銷行為規範。
                4.作業要點、可能風險、風險控管(包含辨識新增風險及相應控管
                  措施)及內部控制制度。
                5.與保戶或合作對象訂定契約之重要事項說明。
                6.試辦業務所採用之資訊系統、安全控管作業說明及風險因應措施
                  。
                7.試辦業務成功及失敗之評估標準。
                8.試辦業務若失敗或試辦期間屆滿之後續處理機制。
                9.洗錢及資恐風險評估及相關風險控管措施。
          (二)相關單位出具聲明書:
                1.法令遵循聲明書。
                2.風險控管聲明書。
                3.內部控制聲明書。
                4.相關業務主管聲明書(如資訊安全評估聲明書)。
正    本:中華民國產物保險商業同業公會(代表人李○季先生)、中華民國人壽保
          險商業同業公會(代表人黃○貴先生)
副    本:本局壽險監理組、產險監理組、綜合監理組