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列印時間:109.08.07 23:22

法規內容

法規名稱: 訂定「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第七條第二項規定之內部控制制度有效性判斷項目。
公發布日: 民國 101 年 01 月 16 日
發文字號: 金管證審字第1010001451號
法規體系: 證券期貨局/其他
圖表附件:
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          一、依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」(下
              稱本準則)第七條第二項規定,訂定各服務事業於設計及執行,或自
              行檢查,或會計師受託專案審查服務事業內部控制制度時,應綜合考
              量本準則第七條第一項所列各組成要素之判斷項目如附件。
          二、本令自即日生效,並自設計執行中華民國一百零一年度內部控制制度
              起開始適用,本會九十九年四月十四日金管證審字第○九九○○一六
              四三四號令自即日廢止。
正    本:貼本會公告欄、本會證券期貨局公告欄
副    本:行政院法規會、本會法律事務處、本會檢查局、本會銀行局、本會保險局
          、法源資訊股份有限公司、本會資訊管理處(均含附件)

          (原行政院金融監督管理委員會 99.04.14 金管證審字第 0990016434 號
            令廢止)

          不再援用:依據金融監督管理委員會 103.10.01  金管證審字第 1030039
                    132 號令自 104  年 1  月 1  日廢止
 

資料來源:金融監督管理委員會主管法規共用系統