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法規內容

法規名稱: 財政部證券管理委員會處理檢舉案件注意事項
公發布日: 民國 73 年 05 月 25 日
發文字號: 臺財證(一)字第1367號
法規體系: 證券期貨局/其他
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1.中華民國七十三年五月二十五日財政部證券管理委員會(73)臺財證(
  一)字第 1367 號

一 財政部證券管理委員會 (以下簡稱本會) 處理檢舉案件,依本注意事 項之規定辦理。 二 凡向本會檢舉者,應以書面記載左列事項,由檢舉人簽名蓋章或按指 印。 但情況急迫或有其他原因時,得以言詞為之: (一) 檢舉人之姓名、身分證號碼、及住、居所。 (二) 被檢舉人之姓名及住、居所,如係商號、公司者,其名稱、負責人 姓名及營業所所在地。 (三) 具體之事實及可供調查之資料或線索。 以言詞提出者,由本會作成筆錄,交由檢舉人閱覽後簽名蓋章或按指 印。如檢舉人不諳文字者,應朗讀筆錄或告之要旨後簽名蓋章或按指 印。 三 本會受理檢舉案件之範圍如左: (一) 涉及證券交易法者。 (二) 涉及公司法有關證券管理之規定者。 (三) 涉及會計師法或商業會計法者。 (四) 其他涉及有關證券管理之法令規章者。 四 曾經本會不予受理之檢舉案件,檢舉人就同一事實重行提出者,得不 予受理。但有新證據者,不在此限。 五 檢舉人匿名或不使用真實姓名或其住、居所不明者,得不予受理。但 事後補正者,不在此限。 六 本會對於檢舉人姓名、住、居所應予保密,對檢舉書、筆錄或其他有 關證物應妥為保管。 七 檢舉案件,如有資料欠缺情事者,本會得通知檢舉人限期補正或提供 新事證,逾期不予提供者,本會得予存查。 八 檢舉案件,經本會查證屬實者,依法處理。