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法規內容

法規名稱: 票券金融公司增設遷移或裁撤國內分公司審核要點
公發布日: 民國 86 年 02 月 17 日
修正日期: 民國 87 年 04 月 23 日
發文字號: 台財融字第87714621號
法規體系: 銀行局/票券金融
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一  票券金融公司申請增設、遷移或裁撤國內分公司之審核,依本要點之
    規定。

二  票券金融公司正式開業滿一年後,每年得依票券商管理辦法第二十條
    之規定,向財政部申請設立一家分公司。

三  財政部得視國內經濟、金融情形,於一定區域內限制票券金融公司分
    公司之增設。
    票券金融公司申請增設分公司,經財政部洽商中央銀行,有左列情形
    之一者,應予不准:
 (一) 最近一年內違反金融法規受處罰鍰超過新台幣三十萬元或情節重大
      者。
 (二) 最近一年內發生舞弊案未依規定呈報或舞弊案情節重大者。
 (三) 負責人因業務上故意犯罪於最近一年內經判處罪刑確定者。
 (四) 經財政部或中央銀行糾正其缺失,尚未切實改正者。
 (五) 最近一年內內部控制有嚴重缺失者。
 (六) 上會計年度決算後有虧損或累積虧損者。
 (七) 分公司營業計畫書顯欠周延妥適者。
 (八) 有其他事實顯示有礙健全經營業務之虞或未能符合金融政策之要求
      者。

四  票券金融公司申請設立分公司,應於每年三月至五月填具申請表,並
    檢附左列資料向財政部提出申請:
 (一) 董事會會議紀錄。
 (二) 分公司營業計畫書。
 (三) 上年度盈餘分配後之資產負債表、損益表、盈餘分配表及資本公積
      變動情形表。

 (編   註:申請表請參閱財政部公報 第 35 卷 1738 期 39007 頁)

五  前點第二款所稱之營業計畫書,內容應涵括左列各項:
 (一) 擬設立之地點。
 (二) 該公司最近三年營業概況及分公司擴充情形。
 (三) 當地人口、工商數及經濟金融概況。
 (四) 市場環境評估 (含對國內金融市場與經濟環境、預定分公司所在地
      區同業經營與競爭情況及客戶屬性等之分析) 。
 (五) 該分公司之內部管理控制制度。
 (六) 該分公司組織結構、人員培訓與配置及相關設施 (含預定負責人與
      業務人員之名冊及資歷證明文件) 。
 (七) 該分公司經營之原則與方針、利基及行銷策略。
 (八) 該分公司未來三年營運量與損益預測 (須列示預估基礎、參考資料
      來源及其重要基本假設) 。
 (九) 最近三年所設分公司之業務狀況暨與其申請設立時原預估數之比較
      分析。

六  票券金融公司申請遷移分公司,應填具申請表,並檢附董事會會議紀
    錄及載明左列事項之遷移計畫書向財政部提出申請:
 (一) 擬遷移之地點。
 (二) 遷移之主要理由。
 (三) 遷移地點之市場環境評估。
 (四) 該分公司經營之原則與方針、利基及行銷策略。
 (五) 對原有客戶權利義務之處理或其他替代服務方式。
 (六) 該分公司最近三年於現址之業務狀況暨與其申請設立時原預估數之
      比較分析。
 (七) 該分公司未來三年營運量與損益預測 (須列示預估基礎、參考資料
      來源及其重要基本假設) 。

 (編   註:申請表請參閱財政部公報 第 35 卷 1738 期 39008  頁)

七  票券金融公司申請裁撤分公司,應填具申請表,並檢附董事會會議紀
    錄及載明左列事項之裁撤計畫書向財政部提出申請:
 (一) 裁撤之主要理由及其對該公司之影響。
 (二) 對原有客戶權利義務之處理或其他替代服務方式。

 (編   註:申請表請參閱財政部公報 第 35 卷 1738 期 39009  頁)

八  票券金融公司經許可增設或遷移分公司者,應自核准之日起一年內,
    向財政部申請核 (換) 發營業執照並開始營業。逾期未開始營業者,
    應撤銷其許可。裁撤分公司者,應於同一期限內,繳銷營業執照並停
    止營業。
    票券金融公司增設、遷移或裁撤之分公司,於開始或停止營業前,應
    事先報財政部備查。