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法規內容

法規名稱: 財政部證券暨期貨管理委員會組織條例
公發布日: 民國 61 年 12 月 11 日
修正日期: 民國 86 年 04 月 02 日
發文字號: 華總(一)義字第8600077360號
法規體系: 證券期貨局/其他
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第 1 條
財政部為管理、監督證券之交易、發行及期貨之交易,依財政部組織法第
二十四條之規定,設證券暨期貨管理委員會 (以下簡稱本會) 。

第 2 條
本會掌理下列事項:
一、證券募集、發行之核准及管理、監督事項。
二、證券上市之核定及買賣管理、監督事項。
三、期貨契約之核定及買賣管理、監督事項。
四、選擇權契約之核定及買賣管理、監督事項。
五、證券商營業處所買賣有價證券之核定及管理、監督事項。
六、證券投資信託事業、證券金融事業、證券投資顧問事業、證券集中保
    管事業、其他證券、期貨服務事業之核准及管理、監督事項。
七、證券商、期貨商之許可及管理、監督事項。
八、證券商、期貨商同業公會之指導及監督事項。
九、證券、期貨交易所、櫃檯買賣服務中心之特許或許可及管理、監督事
    項。
一○、證券商、期貨商、證券、期貨交易所之負責人及業務人員之管理、
      監督事項。
一一、公開發行證券公司之管理及財務、業務之檢查、監督事項。
一二、融資、融券業務之聯繫及協調事項。
一三、證券、期貨之調查、統計、分析及資訊電子作業事項。
一四、證券、期貨管理之研究、發展、考核事項。
一五、證券及期貨管理法規之擬議事項。
一六、會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證之管理、監督事項。
一七、其他有關證券及期貨之管理事項。
本會對於前項各款有關審核、檢查、調查等工作之全部或一部,得委託其
他單位辦理。


第 3 條
本會設八組及稽核室、法務室、資訊室,分掌前條所列事項,各組、室並
得分科辦事。

第 4 條
本會設秘書室,掌理文書、印信、議事、事務、出納及不屬其他各組、室
事項。

第 5 條
本會置主任委員一人,綜理會務,職務列簡任第十三職等;副主任委員一
人或二人,襄理會務,職務列簡任第十二職等;並置委員七人至八人,其
中二人或三人專任,職務列簡任第十一職等至第十二職等,餘由財政部金
融局局長、經濟部商業司司長、中央銀行金融業務檢查處處長、行政院經
濟建設委員會財務處處長及法務部檢察司司長兼任之。
本會委員開會時,以主任委員為主席;主任委員因故不能出席時,指定副
主任委員一人為主席。委員應親自出席會議,不得委由他人代理。
本會主任委員、副主任委員及委員均應遵守利益衝突迴避原則,並不得擔
任政黨職務。

第 6 條
本會置主任秘書一人,組長八人,職務均列簡任第十一職等;主任三人,
其中二人職務列簡任第十一職等,一人列薦任第九職等;專門委員四人至
六人,副組長八人,職務均列薦任第九職等至簡任第十職等;稽核四十四
人至五十六人,秘書三人或四人,職務均列薦任第八職等至第九職等,其
中稽核十二人、秘書一人,職務得列簡任第十職等;科長二十二人至二十
六人,職務列薦任第九職等;分析師一人,職務列薦任第七職等至第九職
等;專員三十四人至三十九人,職務列薦任第七職等至第八職等;設計師
一人,管理師一人,職務均列薦任第六職等至第八職等;科員三十八人至
四十四人,職務列委任第五職等或薦任第六職等至第七職等;助理設計師
二人,職務列委任第四職等至第五職等,其中一人得列薦任第六職等;辦
事員十人至十四人,職務列委任第三職等至第五職等;書記十二人至十八
人,作業員一人,職務均列委任第一職等至第三職等。

第 7 條
本會設人事室,置主任一人,職務列薦任第九職等;依法辦理人事管理事
項。
人事室所需工作人員,就本條例所定員額內派充之。

第 8 條
本會設會計室,置會計主任一人,職務列薦任第九職等;依法辦理歲計、
會計事項及兼辦統計事項。
會計室所需工作人員,就本條例所定員額內派充之。

第 9 條
本會設政風室,置主任一人,職務列薦任第九職等;依法辦理政風事項。
政風室所需工作人員,就本條例所定員額內派充之。

第 10 條
第五條至第九條所定列有官等職等人員,其職務所適用之職系,依公務人
員任用法第八條之規定,就有關職系選用之。

第 11 條
本會得聘用對證券、期貨、財務、法律有專門研究之人員為顧問或研究員
。

第 12 條
本會對外公文,以財政部名義行之。但關於下列事項得由會行文:
一、依法令應行監督執行事項。
二、依照部定辦法督導進行事項。
三、曾經報部核准事項。


第 13 條
本會議事規則、辦事細則,由會擬訂,報請財政部核定之。

第 14 條
本條例自公布日施行。