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法規體系

證券期貨局 - 其他 85 筆

1. 100.06.29 金融監督管理委員會證券期貨局組織法 法律
2. 086.04.02 財政部證券暨期貨管理委員會組織條例 法律
3. 107.12.26 公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法 命令
4. 107.11.09 會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 命令
5. 100.12.23 金融監督管理委員會證券期貨局處務規程 命令
6. 108.04.25 所請不再擔任「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」第十七條第一項所稱本會認定之專業訓練機構乙案,同意照辦,嗣後若再辦理內部稽核人員訓練課程,請另案提出申請。 行政規則
7. 106.04.25 所請為「發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法」第 6 條第 2 項第 3 款規定會計主管專業訓練課程之持續進修機構乙案,同意照辦,並請依說明辦理,請查照。 行政規則
8. 106.02.18 審計準則公報第 62 號「與受查者治理單位之溝通」,經財團法人中華民國會計研究發展基金會於 105 年 12 月 27 日發布,請查照並轉知所屬會員。 行政規則
9. 105.09.26 審計準則公報第 59 號「修正式意見之查核報告」及第 60 號「查核報告中之強調事項段及其他事項段」,經財團法人中華民國會計研究發展基金會分別於 105 年 7 月 5 日及 105 年 7 月 19 日發布,請查照並轉知所屬會員。 行政規則
10. 104.09.30 前財政部證券暨期貨管理委員會 82 年 9 月 23 日(82)臺財證(六)字第 02165 號函,自即日停止適用,請查照。 行政規則
11. 104.01.08 前財政部證券管理委員會中華民國七十三年三月三日臺財證(一)字第○五四二號函、七十三年九月二十四日臺財證(一)字第二七○三號函、七十四年十二月十九日台財證(一)字第○一三八七號函、七十七年八月十日台財證(一)字第○八八四二號函、八十年六月一日台財證(六)字第○一○八一號函、八十三年九月十日(八三)台財證(六)字第三五○七五號函、前財政部證券暨期貨管理委員會九十一年十二月三十一日台財證六字第○九一○○○六四三三號函及九十三年三月十一日台財證六字第○九三○一○五三七三號函,自一百零四年一月一日停止適用,請 查照。 行政規則
12. 103.12.10 本局九十五年四月四日證期六字第○九五七○一○○二一八號函,自一百零四年一月一日停止適用,請 查照。 行政規則
13. 103.12.10 前經濟部證券管理委員會五十七年十一月二十一日證管發字第一○三五號函、五十八年三月八日證管發字第○二三一號函、五十八年九月十九日證管發字第一○一○號函,前財政部證券管理委員會七十二年七月十二日台財證(一)字第一五一四號函、七十二年九月二十六日臺財證(一)字第二一五二號函、七十二年十月六日臺財證(一)字第二二三九號函、七十二年十二月五日台財證(一)字第二六七六號函、七十五年七月二十九日台財證(一)字第一三二六九號函、七十六年二月二十四日台財證(一)字第○○一八○號函、七十六年九月三日台財證(一)字第○○八七○號函、七十七年六月十日台財證(一)字第○八四五九號函、七十八年八月十日臺財證(一)字第二七三二○號函、八十一年八月二十四日台財證(六)字第○二一九二號函、八十一年十二月三十日台財證(六)字第八二四六六號函、八十二年八月十八日(八二)台財證(六)字第○二二六○號函、八十三年八月六日(八三)台財證(六)字第三四二一○號函、八十四年十一月九日(八四)台財證(六)字第○二六○一號函、八十五年六月二十九日(八五)台財證(六)字第三三○七四號函,前財政部證券暨期貨管理委員會八十八年三月三十一日(八八)台財證(六)字第○一 行政規則
14. 103.11.21 所請註銷辦理「發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法」第 6 條第 2 項第 3 款會計主管持續進修專業訓練課程之進修機構乙案,准予照辦。 行政規則
15. 103.10.03 為發揮機構投資人對市場的影響力,建請參酌說明,共同促進我國企業提升公司治理與善盡社會責任,請 查照。 行政規則
16. 103.08.04 所請為「發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法」第 6 條第 2 項第 3 款規定會計主管專業訓練課程之進修機構乙案,准予照辦,並請依說明辦理,請 查照。 行政規則
17. 103.05.20 檢送我國因應美國「外國帳戶稅收遵從法(FATCA )」相關說明資料乙份,請轉知所屬會員參考,請 查照。 行政規則
18. 103.05.16 前財政部證券管理委員會 86 年 8 月 9 日(86)臺財證(六)第 40832 號函,自即日停止適用,請 查照。 行政規則
19. 103.03.04 本會九十九年二月二日金管證審字第○九九○○○四九四三號函,自即日停止適用,請 查照。 行政規則
20. 103.01.14 前財政部證券暨期貨管理委員會八十四年十月十四日台財證(六)字第○三三六三號函、九十年二月二十一日台財證(六)字第○○○四六八號公告、九十一年十一月一日台財證(六)字第○九一○○○五五二九號函、九十二年二月十一日台財證(六)字第○九二○○○○五四九號函、本會證券期貨局九十四年四月一日證期六字第○九四○○○一四四九號函、本會九十五年三月二十八日金管證六字第○九五○○○一六○八號函、九十六年三月二十日金管證六字第○九六○○一一四○九號函、九十六年七月二十七日金管證六字第○九六○○四○五六五號函,自即日停止適用,請 查照。 行政規則
21. 103.01.13 前財政部證券管理委員會八十年十二月七日台財證(六)字第○三三六三號函及前財政部證券暨期貨管理委員會八十八年三月三十一日台財證(六)字第○一四○三號函,自即日停止適用,請 查照。 行政規則
22. 102.04.12 前財政部證券管理委員會 85 年 3 月 8 日台財證(六)字第 00698 號函,前財政部證券暨期貨管理委員會 91 年 8 月 23 日台財證六字第0910144187 號函、92 年 11 月 26 日台財證六字第 0920149539 號函,自即日停止適用,請 查照。 行政規則
23. 101.11.09 所請為「發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法」第 6 條第 2 項規定會計主管專業訓練課程之進修機構乙案,准予照辦,並請依說明辦理,請 查照。 行政規則
24. 101.06.27 財政部中華民國七十六年一月二十日(76)臺財證(一)字第一○一六九-一號函,自即日停止適用,請 查照。 行政規則
25. 101.03.21 前財政部七十四年五月八日(74)臺財證(一)字第○○六一二號函,自即日停止適用,請 查照。 行政規則
26. 101.01.07 所報為協助企業募集資金及上市(櫃),建議延長已生效募資案件之募集期間及放寬重新申報期間限制等措施乙案,復如說明,請 查照。 行政規則
27. 100.03.03 所請為「發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法」第 6 條第 2 項規定會計主管專業訓練課程之進修機構乙案,請依說明辦理,請 查照。 行政規則
28. 100.01.28 所請為「發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法」第 6 條第 2 項規定會計主管專業訓練課程之進修機構乙案,請依說明辦理 ,請 查照。 行政規則
29. 099.10.12 保險業之原投資型保單連結境外基金不符修正後境外基金國人投資比重規定者之處理方式 行政規則
30. 099.09.30 所請為「發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法」第 6 條第 2 項第 3 款規定會計主管專業訓練課程之進修機構乙案,准予照辦,並請依說明辦理,請 查照。 行政規則
31. 098.12.11 公開發行公司會計主管應進修 IFRS 相關課程規定 行政規則
32. 098.12.04 XBRL 相關課程之進修時數可列入會計主管每年進修時數計算 行政規則
33. 108.07.29 有關證券發行人財務報告編製準則第3條第2項、證券商財務報告編製準則第2條第2項及期貨商財務報告編製準則第2條第2項規定本會認可之國際財務報導準則、國際會計準則、解釋及解釋公告之令 行政規則
34. 108.02.14 有關公開發行公司財務報告公告申報檢查表及財務報告目錄之令 行政規則
35. 107.12.27 有關會計師防制洗錢及打擊資恐辦法第5條第2項規定會計師及專責人員防制洗錢在職訓練之令 行政規則
36. 107.12.12 證券交易法施行細則第5條第3款規定之解釋令 行政規則
37. 106.02.16 有關期貨商財務報告編製準則第34條規定之令 行政規則
38. 106.02.16 有關證券商財務報告編製準則第32條規定之令 行政規則
39. 105.01.30 有關公開發行公司財務報告編製補充規定之令 行政規則
40. 104.10.26 有關「境外基金管理辦法」第24條第1項規定之令 行政規則
41. 104.01.08 廢止本會94年4月8日金管證六字第0940001468號令、100年11月11日金管證審字第1000055872號令及101年10月4日金管證審字第10100439641號令,自104年1月1日生效 行政規則
42. 103.12.10 廢止本會93年12月16日金管證六字第0930154140號令、94年3月8日金管證六字第0940001071號令、94年3月29日金管證六字第0940001317號令、94年9月27日金管證六字第0940004296號令、96年7月9日金管證六字第0960034217號令、96年11月15日金管證六字第0960064020號令、96年12月12日金管證六字第0960065898號令、97年10月21日金管證六字第0970053275號令、99年3月15日金管證審字第0990006370號令,自104年1月1日生效 行政規則
43. 103.10.01 發布內部控制制度有效性判斷項目之令。 行政規則
44. 103.10.01 發布內部控制制度聲明書、內部稽核人員名冊、年度稽核計畫(或實際執行情形)申報表、年度內部控制制度缺失及異常事項缺失改善情形申報表、內部控制制度聲明書及會計師專案審查內部控制制度審查報告等相關格式令。 行政規則
45. 103.10.01 發布公開發行公司內部稽核人員及其職務代理人適任條件與訓練時數等規定之令。 行政規則
46. 103.10.01 發布證券暨期貨市場各服務事業內部稽核人員及其職務代理人適任條件與訓練時數等規定之令。 行政規則
47. 103.03.04 發布有關公開發行公司採用IFRSs前財務報告應事先揭露規定之令。 行政規則
48. 103.01.13 有關規範外國公司財務報告編製之令。 行政規則
49. 102.11.26 依據「請領會計師證書與申請執業登記規則」第九條規定訂定相關申請書件格式。 行政規則
50. 102.07.17 外國人領有中華民國會計師證書者,應先向本會申請經許可後,依會計師法第八條及第十二條相關規定辦理,始得在中華民國執行會計師業務。 行政規則
51. 102.04.12 配合國內採用國際財務報導準則,檢討廢止令一則、停止適用函三則。 行政規則
52. 102.02.04 修正公開發行公司財務預測簡式及完整式案件檢查表。 行政規則
53. 099.12.24 核釋「會計師法」第 8 條、第 51 條有關會計師加入會計師公會及發起組織省(市)會計師公會之規定 行政規則
54. 099.05.27 行政院金融監督管理委員會對民間團體制定、修訂及翻譯認證財務會計準則、審計準則及評價準則公報補(捐)助作業要點 行政規則
55. 098.04.30 大陸地區投資人得委任證券投資信託事業、證券投資顧問事業、信託業及證券經紀商辦理證券投資,並應遵守相關規範 行政規則
56. 108.01.02 公告延長公開發行公司公告並申報一百零八年一月份營運情形之期限至一百零八年二月十五日。 其  他
57. 105.12.26 證券期貨市場資通安全事件通報應變作業注意事項 其  他
58. 103.12.22 公告本會職掌法令排除適用電子文件及電子簽章之項目 其  他
59. 103.03.21 公告期貨商得受託從事期貨交易之交易所及種類。 其  他
60. 102.12.31 公告本會職掌法令排除適用電子文件及電子簽章之項目。 其  他
61. 073.05.25 財政部證券管理委員會處理檢舉案件注意事項 其  他
62. 102.08.02 財政部證券暨期貨管理委員會議事規則 命令
63. 102.01.08 財政部證券暨期貨管理委員會辦事細則 命令
64. 098.01.16 行政院金融監督管理委員會證券期貨局暫行組織規程 命令
65. 098.01.16 行政院金融監督管理委員會證券期貨局辦事細則 命令
66. 107.11.09 會計師防制洗錢注意事項 實質法規
67. 107.11.09 廢/停證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點 行政規則
68. 107.07.17 廢/停有關證券發行人財務報告編製準則第3條第2項、證券商財務報告編製準則第2條第2項及期貨商財務報告編製準則第2條第2項規定本會認可之國際財務報導準則、國際會計準則、解釋及解釋公告之令 行政規則
69. 107.01.24 廢/停有關公開發行公司財務報告公告申報檢查表及財務報告目錄之令 行政規則
70. 106.07.14 廢/停有關證券發行人財務報告編製準則第3條第2項規定本會認可之國際財務報導準則、國際會計準則、解釋及解釋公告之令 行政規則
71. 106.01.26 廢/停有關公開發行公司財務報告公告申報檢查表及財務報告目錄之令 行政規則
72. 105.07.18 廢/停有關證券發行人財務報告編製準則第3條第2項規定本會認可之國際財務報導準則、國際會計準則、解釋及解釋公告之令 行政規則
73. 103.05.01 廢/停發布有關訂定公開發行公司年度、第一、二、三季財務報告公告申報檢查表及財務報告目錄之令。 行政規則
74. 103.04.03 廢/停發布有關證券發行人財務報告編製準則第3條第2項規定本會認可之國際財務報導準則、國際會計準則、解釋及解釋公告之令。 行政規則
75. 103.01.14 廢/停發布有關訂定公開發行公司年度(半年度)財務報告公告申報檢查表之令。 行政規則
76. 103.01.14 廢/停發布有關訂定公開發行公司年度、第一、二、三季財務報告公告申報檢查表及財務報告目錄之令。 行政規則
77. 101.12.22 廢/停發布有關訂定公開發行公司年度、第一、二、三季財務報告公告申報檢查表及財務報告目錄之令。 行政規則
78. 101.10.04 廢/停有關「公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法」第6條規定之令。 行政規則
79. 101.07.27 廢/停發布有關證券發行人財務報告編製準則第 3 條第 2 項規定本會認可之國際財務報 導準則、國際會計準則、解釋及解釋公告之令。 行政規則
80. 101.07.25 廢/停公開發行公司內部稽核人員資格條件及進修規定。 行政規則
81. 101.01.16 廢/停訂定「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」第六條第二項規定之內部控制制度有效性判斷項目。 行政規則
82. 101.01.16 廢/停訂定「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第七條第二項規定之內部控制制度有效性判斷項目。 行政規則
83. 101.01.16 廢/停訂定公開發行公司內部稽核人員名冊、次一年度稽核計畫、上一年度之年度稽核計畫執行情形及上一年度內部稽核所見內部控制制度缺失及異常事項改善情形、內部控制制度聲明書及會計師專案審查內部控制制度審查報告等相關格式。 行政規則
84. 101.01.16 廢/停訂定證券暨期貨市場各服務事業內部控制制度聲明書及會計師專案審查內部控制制度審查報告等相關格式。 行政規則
85. 098.04.30 廢/停大陸地區投資人投資臺灣定期存款、投資貨幣市場工具之票券以及投資公債、定期存款、貨幣市場工具、貨幣市場基金之總額度限制 行政規則