您的瀏覽器不支援JavaScript功能,若網頁功能無法正常使用時,請開啟瀏覽器JavaScript狀態
跳到主要內容區塊
:::

法規體系

證券期貨局 - 投信投顧業 398 筆

1. 107.01.31 證券投資信託及顧問法 法律
2. 108.08.15 境外資金匯回金融投資管理運用辦法 命令
3. 107.07.30 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 命令
4. 107.07.23 證券投資信託基金管理辦法 命令
5. 107.07.13 境外基金管理辦法 命令
6. 106.10.06 證券投資信託事業設置標準 命令
7. 106.10.06 證券投資顧問事業設置標準 命令
8. 105.01.04 證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 命令
9. 103.11.28 證券投資信託事業管理規則 命令
10. 101.08.01 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 命令
11. 101.08.01 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 命令
12. 101.07.27 證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則 命令
13. 101.07.27 證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 命令
14. 095.01.20 證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法 命令
15. 093.10.30 證券投資信託基金受益人會議準則 命令
16. 093.10.30 證券投資信託暨顧問商業同業公會非會員理事及監事遴選辦法 命令
17. 093.10.30 證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 命令
18. 108.08.08 所詢證券商介紹一般證券投資顧問業務客戶予證券投資顧問股份有限公司及收取介紹費佣金之通法性一案,復如說明,請查照。 行政規則
19. 108.07.18 本會九十七年八月七日金管證四字第○九七○○四○五五六號函,自即日停止適用,請查照。 行政規則
20. 108.07.03 茲彙整前依證券交易法第 6 條第 1 項規定以公告或令核定之其他有價證券項目如說明,請查照並請轉知所屬會員及公司。 行政規則
21. 108.06.20 有關建議開放證券投資信託事業或證券投資顧問事業(以下簡稱投信或投顧事業)運用全權委託投資資產投資於基金受益憑證,得將申購、買回基金受益憑證之交易指示作業委託專業機構辦理一案,請依說明轉知所屬會員知悉。 行政規則
22. 108.05.20 有關證券投資信託基金(下稱投信基金)信用評級資訊揭露原則,請轉知所屬會員依說明辦理,請查照。 行政規則
23. 108.02.27 本會修正「鼓勵投信躍進計畫」內容,請將說明所列事項轉知所屬會員公司,請查照。 行政規則
24. 108.02.27 鼓勵境外基金深耕計畫 行政規則
25. 107.12.26 有關現行基金信託契約規定,基金淨資產價值低於一定金額時,經理公司應將淨資產價值及受益人人數告知申購人之門檻(下稱告知門檻),同意貴公會建議檢討方案,並請依說明辦理,請查照。 行政規則
26. 107.11.01 所請僅經營一般證券投資顧問業務或僅擔任基金銷售機構之證券投資顧問事業,得由事業內與業務未有利益衝突之人員兼任執行洗錢防制之稽核作業一案,同意照辦,請查照。 行政規則
27. 107.10.02 所請建議展延基金銷售機構辦理境外基金手續費後收級別費用結構聲明書之上線日期一案,復如說明,請 查照。 行政規則
28. 107.09.27 有關本會於 107 年 9 月 27 日修正發布「證券投資信託基金管理辦法」第 8 條及第 10 條規定之令各 1 則,明定一般債券型基金投資於高收益債券總金額不得超過基金淨資產價值之 20% 一案,請依說明所列事項轉知所屬會員公司遵循辦理。 行政規則
29. 107.09.07 所詢證券投資信託事業管理規則第 22 條第 1 項第 3 款及境外基金管理辦法第 50 條第 1 項第 3 款規定之適用疑義一案,復如說明,請 查照。 行政規則
30. 107.08.17 所詢兼營信託業務之銀行辦理全權委託投資業務時,其法令遵循主管之資格及其須專任之疑義一案,復如說明,請 查照。 行政規則
31. 107.08.03 有關本會於 107 年 8 月 3 日修正發布「證券投資信託基金管理辦法」第 10 條第 1 項規定之令,明定債券型基金得投資於無到期日次順位債券暨相關投資限制一案,請依說明所列事項轉知所屬會員公司遵循辦理。 行政規則
32. 107.07.31 本會中華民國九十六年十二月十八日金管證四字第○九六○○七一二○二號函,自即日停止適用,請查照。 行政規則
33. 107.07.09 有關建議放寬證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事國內外交易所之期貨或選擇權交易,或從事國內外以店頭市場議價方式進行證券相關商品交易時,得提供現金或有價證券抵繳保證金一案,復如說明,請查照。 行政規則
34. 107.05.21 本會修正證券投資信託事業轉投資子公司擔任私募股權基金普通合夥人之令,請將說明所列事項轉知所屬會員公司,請查照。 行政規則
35. 107.04.17 有關多幣別證券投資信託基金之各類型受益權單位面額及與基準受益權單位之換算比率一案,請依說明事項辦理,請查照。 行政規則
36. 107.04.10 所詢證券投資信託公司委任稅務代理人代證券投資信託基金向與我國有租稅協定之國家申請退還經扣繳之稅款,其委任費用可否由基金負擔一案,復如說明,請查照。 行政規則
37. 107.03.15 配合財政部 107 年 3 月 6 日發布台財際字第 10600686840 號令一案,請依說明所列事項轉知所屬會員遵循辦理。 行政規則
38. 107.03.06 證券投資信託事業、境外基金總代理人及境外基金機構,不應有支付基金銷售機構類似尾牙或春酒活動等文康費用並列入通路報酬之情事,請轉知所屬會員遵循,請查照。 行政規則
39. 107.02.26 檢送本會修正「私募證券投資信託基金問答集」及修正對照表各一份,請配合修正貴公會網站資料內容並轉知所屬會員知悉,請查照。 行政規則
40. 107.02.14 所詢證券投資信託事業辦理投資型保單之全權委託業務,透過全權委託保管銀行下單買賣投信基金之報酬給付相關事宜一案,復如說明,請查照。 行政規則
41. 107.01.11 有關證券投資信託事業證券投資顧問事業為辦理投資型保單之全權委託投資業務,透過全權委託保管銀行信託部開立特定金錢信託帳戶買賣證券投資信託基金(以下簡稱特金交易模式)一案,復如說明,請查照並轉知所屬會員。 行政規則
42. 107.01.04 本會修正「鼓勵投信躍進計畫」內容,請將說明所列事項轉知所屬會員公司,請查照。 行政規則
43. 106.10.19 所詢有關私募證券投資信託基金之自然人應募人資格認定標準一案,復如說明,請查照。 行政規則
44. 106.09.15 所報基富通證券建議投信事業、總代理人及銷售機構接受客戶以電子方式開戶,得接受客戶以登入網路銀行取得所約定之扣款銀行回覆線上授權扣款約定確認作業,作為貴公會受益憑證事務處理規則第 12 條之 1 第 2 款規定所訂確認投資人身分方式係屬可行一案,洽悉。 行政規則
45. 106.08.01 所建議修正證券投資信託公司向貴公會申報證券投資信託基金週轉率公式一案,復如說明,請查照。 行政規則
46. 106.07.28 有關證券商承作連結標的為投信基金之 ELN 商品,投信事業得否給付證券商報酬相關事宜一案,請查照並轉知所屬會員。 行政規則
47. 106.07.17 有關投信基金欲透過債券通投資大陸地區銀行間債券市場一案,請轉知所屬會員依說明辦理,請查照。 行政規則
48. 106.07.11 證券投資信託事業及證券投資顧問事業出租閒置資產之相關規範如說明,請查照並轉知所屬會員。 行政規則
49. 106.07.11 證券金融事業出租閒置資產之規定如說明,請查照。 行政規則
50. 106.06.29 有關證券投資信託基金為增加投資效率從事信用違約交換指數交易一案,請依說明轉知所屬會員知悉。 行政規則
51. 106.04.20 檢送從事研究發展活動得申請抵減稅項及獎酬員工股份適用延緩繳稅之相關申請(報)書表,請查照轉知會員機構。 行政規則
52. 106.02.24 為揭露證券投資信託事業及證券投資顧問事業維護員工權益之情形,有關勞動部等單位依勞動基準法第 72 條第 1 項所為之勞工檢查,就檢查結果違反勞動基準法事項,證券投資信託事業及證券投資顧問事業應於年度財務報告中揭露,並自 105 年年度財務報告起適用,請查照並轉知所屬會員公司。 行政規則
53. 106.01.26 「證券期貨業防制洗錢及打擊資恐注意事項」,業經本會於中華民國 106 年 1 月 26 日以金管證發字第 1060002350 號令修正發布,茲檢送發布令(含附件)及修正規定總說明、對照表各一份,請查照轉知所屬會員,並依說明一辦理。 行政規則
54. 106.01.24 有關放寬證券投資信託事業運用組合型基金得為避險需要或增加投資效率從事證券相關商品交易乙案,請依說明轉知所屬會員遵循辦理,請查照。 行政規則
55. 105.12.28 有關所報「公開說明書揭露基金借款之授信條件及相關費用之可行性」乙案,請依說明所列轉知所屬投信會員遵循辦理,請查照。 行政規則
56. 105.12.26 有關證券投資信託基金財務報告查核報告適用審計準則公報第 57 號及第 58 號一案,請貴公會轉知所屬投信會員依說明事項辦理,請 查照。 行政規則
57. 105.12.01 配合本會於 105 年 11 月間發布修正「證券投資信託基金管理辦法」部分條文及相關函令規定,請依說明所列事項轉知所屬會員公司遵循辦理。 行政規則
58. 105.11.30 所報投信基金欲透過深港通投資大陸股票市場乙案,請轉知所屬會員,除符合說明二所列事項外,餘仍請依本會 104 年 4 月 9 日金管證投字第 1040005405 號函規定辦理,請查照。 行政規則
59. 105.11.30 前財政部證券暨期貨管理委員會 90 年 1 月 18 日(90)台財證(四)字第 90337 號函、90 年 7 月 17 日(90)台財證(四)字第 146551 號函、91 年 6 月 11 日台財證四字第 0910130824 號函、91 年 7 月 23 日台財證四字第 0910132507 號函及 92 年 10 月 24 日台財證四字第 0920146937 號函,自即日停止適用,請查照。 行政規則
60. 105.11.30 配合本會 105 年 11 月 30 日金管證投字第 1050042576 號令修正發布「證券投資信託及顧問法」第 17 條第 3 項規定之令,請依說明所列轉知所屬會員遵循辦理。 行政規則
61. 105.11.29 所詢證券投資信託基金因換匯、衍生性商品交割實務及主次保管銀行間資金移動等情事致次保管銀行帳戶為透支(overdraft) ,但全部保管銀行帳戶總餘額為正數,無違反證券投資信託基金管理辦法相關規定一案,復如說明,請查照。 行政規則
62. 105.10.27 有關「證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則」第 22 條第 3 款之「利害關係公司」範疇,請查照並轉知所屬投信會員。 行政規則
63. 105.10.26 本會修正「鼓勵投信躍進計畫」內容,請將說明所列事項轉知所屬會員公司,請查照。 行政規則
64. 105.10.26 有關證券投資信託基金採鉅額買賣轉讓有價證券一案,請依說明所列事項轉知所屬會員遵循辦理。 行政規則
65. 105.10.17 檢送修正「鼓勵境外基金深耕計畫」內容如附件,請轉知總代理人並請其轉達境外基金機構配合辦理。 行政規則
66. 105.05.31 有關修正「境外基金管理辦法問答集」增列貳、境外基金總代理人第 18 題乙案,請依說明辦理並轉知所屬會員知悉,請查照。 行政規則
67. 105.05.13 有關證券投資信託事業及證券投資顧問事業董事、監察人及員工酬勞之會計處理及揭露乙案,請轉知所屬會員依說明辦理,請查照。 行政規則
68. 105.04.13 檢送本會修正「全權委託投資業務問答集」乙份,請配合修正貴公會網站資料內容,並請轉知所屬會員知悉,請查照。 行政規則
69. 105.02.16 證券投資信託事業募集發行之指數股票型證券投資信託基金(以下簡稱 ETF )得適用臺灣證券交易所股份有限公司建置之雙幣交易機制,並應依說明事項辦理,請查照並轉知所屬投信會員。 行政規則
70. 105.01.15 有關貴公會研議境內外基金配息揭露及投信基金配息相關規範乙案,復如說明,請查照。 行政規則
71. 105.01.15 前財政部證券管理委員會 80 年 4 月 9 日(80)台財證(四)字第 21421 號函及 81 年 1 月 23 日台財證(四)字第 80132 號函,自即日停止適用,請查照。 行政規則
72. 104.12.21 本會前放寬投信投顧事業轉投資範圍,請貴公會配合依說明所列事項辦理,請查照。 行政規則
73. 104.11.10 配合本會 104 年 11 月 10 日發布有關「證券投資信託基金管理辦法」第 8 條及第 10 條規定之令,請依說明所列事項轉知所屬會員遵循辦理。 行政規則
74. 104.11.02 有關建議計量模組型基金之投資分析報告得採用一籃子交易報告乙案,請依說明事項轉知投信會員遵循,請查照。 行政規則
75. 104.10.15 檢送「境外基金管理辦法」部分條文修正條文、總說明、條文對照表各 1 份,請查照並轉知所屬會員。 行政規則
76. 104.09.17 有關貴公會所報建議證券投資顧問事業得經營保險規劃業務乙案,復如說明,請查照。 行政規則
77. 104.08.11 有關貴公會修正「證券投資信託事業證券投資顧問事業防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本」乙案,准予備查,並請依說明辦理,請查照。 行政規則
78. 104.08.11 請貴公會依說明內容對所屬會員公司加強宣導,以避免違規情事發生,請查照。 行政規則
79. 104.06.12 檢附「鼓勵投信躍進計畫問答集」,請轉知所屬會員,請查照。 行政規則
80. 104.06.01 為鼓勵我國證券投資信託事業提升國內資產管理人才與技術,擴大資產管理規模並朝向國際化發展,本會訂定「鼓勵投信躍進計畫」,請將說明所列事項轉知所屬會員公司,請查照。 行政規則
81. 104.05.26 為保障投資人權益,請轉知會員公司及其銷售機構辦理基金銷售人員之獎酬,應確實遵循基金通路報酬之相關規範,避免銷售業績直接連結至報酬而影響銷售行為的專業性及中立性,請查照。 行政規則
82. 104.05.06 所詢多幣別基金將外幣計價級別資金對基金投資組合之管理貨幣進行遠期外匯避險交易之避險操作問題乙案,復如說明,請 查照。 行政規則
83. 104.04.27 有關貴公會研訂之「證券投資信託事業證券投資顧問事業洗錢及資助恐怖主義風險防制計畫執行方法之建議參考方案」乙案,原則同意,並請依說明辦理,請查照。 行政規則
84. 104.04.24 重申境外基金總代理人及銷售機構不得有規避國人投資境外基金之金額比率限額規定之情事,若經查核發現,將予從重處分。 行政規則
85. 104.04.14 證券投資信託事業及證券投資顧問事業發生重大偶發事件,應立即向本會證券期貨局通報,請轉知所屬會員,請查照。 行政規則
86. 104.04.09 所報投信基金透過滬港通投資大陸股票市場之實務運作及相關控管措施乙案,請轉知所屬會員依說明事項辦理,請 查照。 行政規則
87. 104.04.02 為加強境外基金資訊之揭露,保障投資人權益及避免投資糾紛,請將說明二事項轉知總代理人,請 查照。 行政規則
88. 104.03.27 總代理人申請(報)境外基金之募集及銷售,有說明所列情事者,本會得依「境外基金管理辦法」第 30 條第 8 款規定,退回或不核准其境外基金募集銷售申請案件,請 查照並轉知所屬會員。 行政規則
89. 104.03.11 為推動股東會電子投票,惠請向會員公司宣導說明下列事項,請 查照。 行政規則
90. 104.03.09 所詢證券投資信託事業管理規則第 19 條第 2 項第 5 款之適用疑義乙案,復如說明二,請 查照。 行政規則
91. 104.02.04 檢送修正「鼓勵境外基金深耕計畫」內容如附,請轉知總代理人並請其轉達境外基金機構配合辦理。 行政規則
92. 104.01.16 配合 OBU 及 OSU 相關規範,修正證券投資信託事業於 OBU 或 OSU 銷售含新臺幣之多幣別基金之外幣級別,募集發行應遵循之規定,證券投資信託事業並應依下列事項辦理,請轉知所屬會員,請 查照。 行政規則
93. 103.12.12 所報建議開放證券投資信託及證券投資顧問業者得對專業投資機構就未核備境外基金商品提供銷售與諮詢等服務,及放寬對 OBU/OSU 業者提供服務之內容與範圍乙案,請依說明轉請所屬會員辦理,請 查照。 行政規則
94. 103.11.26 有關本會修正國內投資人投資個別境外基金金額之比率上限乙案,請將說明所列事項轉知所屬會員公司,請 查照。 行政規則
95. 103.11.25 為利國內證券投資信託事業業務拓展,吸引境外居民來臺投資證券投資信託基金,擴大我國基金市場規模,開放事項如說明二,請轉知所屬會員依說明所列事項辦理,請 查照。 行政規則
96. 103.10.23 開放證券投資顧問事業得對一般理財網站業者提供網站功能規劃及設計之建議與諮詢服務,並請 貴公會轉知所屬證券投資顧問事業會員依說明事項辦理,請 查照。 行政規則
97. 103.10.17 配合本會 103 年 10 月 17 日發布有關「證券投資信託基金管理辦法」第 10 條第 1 項規定之令,請依說明所列事項轉知所屬會員遵循辦理。 行政規則
98. 103.08.27 有關檢討證券投資信託事業(下稱投信事業)募集發行組合型基金投資所屬集團管理之基金,其經理費收取之合理性乙案,請依說明辦理,請 查照。 行政規則
99. 103.08.21 貨幣市場基金壓力測試一致性標準規範 行政規則
100. 103.08.21 檢送修正後之含新臺幣多幣別基金及外幣計價基金問答集與修正對照表各乙份,請轉知所屬會員,請 查照。 行政規則
101. 103.08.13 所報「境外基金專案豁免持有衍生性商品部位限制申請案件年度追蹤報告」之具體內容乙案,准予備查,並請將說明二事項轉知所屬會員公司辦理,請 查照。 行政規則
102. 103.07.28 所報檢討境外基金財務報告中文簡譯本公告時限乙案,請依說明辦理並轉知各會員公司確實遵循,請 查照。 行政規則
103. 103.07.22 有關 貴公會研擬之「基金借款契約範本(草案)」乙案,准予備查,另隨函檢送修正後基金借款問答集及修正對照表,請轉知所屬會員,請 查照。 行政規則
104. 103.07.16 為配合證券投資顧問事業於接受專業投資機構委任提供證券投資分析建議時,得約定為該專業投資機構代為執行交易,請將說明二所列事項轉知所屬會員公司辦理,請 查照。 行政規則
105. 103.07.08 有關證券投資信託基金從事證券相關商品交易相關修正規定乙案,請依說明事項辦理,並轉知所屬會員知悉。 行政規則
106. 103.07.08 所報基金對帳單應揭露項目及內容參考範本之研議意見乙案,請依說明事項辦理,請 查照。 行政規則
107. 103.07.02 有關 貴公會陳報「開放投信發行與未核備境外基金相同之商品於 OBU/OSU 銷售」及「放寬於 OBU/OSU 上架基金之種類及審查方式」等二建議案,已錄案參考,另復如說明,請 查照。 行政規則
108. 103.06.25 請轉知所屬證券投資顧問事業會員公司應依說明二辨理,以保障投資人權益及避免違反法規情事發生,請 查照。 行政規則
109. 103.06.20 有關 貴公會建議投信事業得以在大陸境外匯撥等值外幣方式,將在大陸之人民幣存款於全權委託帳戶間或基金與全權委託帳戶間移轉乙案,復如說明二,請 查照。 行政規則
110. 103.06.12 有關 貴公會研議放寬投信事業相關人員之配偶及未成年子女拒絕提供其從事股票及具股權性質之衍生性商品交易資料時,得以出具聲明書後免為申報乙案,復如說明,請 查照。 行政規則
111. 103.06.03 本會中華民國九十七年五月十四日金管證四字第○九七○○一九二五一號公告自即日停止適用,請 查照。 行政規則
112. 103.05.28 配合本會證券期貨局 103 年 4 月 1 日「研議如何提升投信形象與協助產業發展」會議決議,發布有關「證券投資信託及顧問法」第 17 條第 3 項規定之令乙案,請依說明事項辦理,請 查照。 行政規則
113. 103.05.13 證券投資信託事業運用投資於國內之證券投資信託基金從事證券相關商品交易之範圍包括經本會核准臺灣期貨交易所股份有限公司與國外期貨交易所簽署合作協議,於該國外期貨交易所上市以新臺幣計價之期貨交易契約,請轉知所屬會員知悉,請 查照。 行政規則
114. 103.04.29 請轉知所屬會員與投資人簽訂相關金融商品銷售或服務契約應符合規定,如發生重大違規案件,本會得停辦業者該項業務,請 查照。 行政規則
115. 103.04.11 有關簡化證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事證券相關商品交易之程序乙案,請依說明轉知所屬會員遵循辦理,請 查照。 行政規則
116. 103.04.01 有關本會 103 年 3 月 4 日金管證投字第 1030006568 號函(諒達)補充說明乙案,請轉知所屬會員,請 查照。 行政規則
117. 103.03.31 配合本會 103 年 3 月 31 日發布有關「證券投資信託基金管理辦法」第 8 條及第 10 條規定之令,請依說明所列事項轉知所屬會員遵循辦理。 行政規則
118. 103.03.04 有關建議簡化投信基金調整投資範圍或投資限制之程序乙案,請依說明轉知所屬會員遵循辦理,請 查照。 行政規則
119. 103.02.26 所詢為辦理投資人投資境內證券投資信託基金及境外基金適用「金融服務業確保金融商品或服務適合消費者辦法」(下稱適合度辦法)疑義,復如說明,請 查照。 行政規則
120. 103.02.26 為推動股東會電子投票,請向會員公司宣導說明下列事項,請 查照。 行政規則
121. 103.01.17 所詢證券投資信託基金管理辦法第 17 條第 2 款規定所稱「總額」之意義,復如說明,請 查照。 行政規則
122. 102.12.27 有關部分投信業者所詢證券投資信託事業於國內募集證券投資信託基金投資外國有價證券之種類及範圍相關疑義乙案,復如說明二,並 請貴公會轉知各投信會員公司知悉,請 查照。 行政規則
123. 102.12.18 為配合「金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法」施行,請依說明二辦理,請 查照。 行政規則
124. 102.11.04 所報境外基金管理辦法第 13 條第 3 項及第 45 條第 1 項規定有關「即時」公告或通知之時點乙案,請依說明辦理,請 查照。 行政規則
125. 102.10.21 有關 貴公會建議比照境外基金放寬證券投資信託基金應負擔費用項目乙案,同意基金財務報告簽證或核閱費用得列為基金費用項目,併請依說明所列轉知所屬會員遵循辦理。 行政規則
126. 102.10.21 有關證券投資信託基金從事證券相關商品交易相關修正規定乙案,請依說明事項辦理,並轉知所屬會員知悉。 行政規則
127. 102.10.21 配合本會 102 年 10 月 16 日金管證投字第 1020040303 號令修正發布「證券投資信託基金管理辦法」部分條文規定,請依說明所列轉知所屬會員遵循辦理。 行政規則
128. 102.10.08 有關建議修正境外基金月報格式乙案,復如說明,請 查照。 行政規則
129. 102.09.11 投資人融券賣出得為融資融券交易之有價證券或向 貴公司借券系統、證券商或證券金融事業借入前開證券賣出,自 102 年 9 月 23 日起得不受賣出價格不得低於前一營業日收盤價之限制,請 查照。 行政規則
130. 102.08.29 所詢證券投資信託事業依本會 99 年 6 月 17 日金管證投字第 0990031336 號令辦理相關人員從事公司股票及具股權性質之衍生性商品之交易申報,所涉個人資料保護法適用疑義乙案,復如說明,請 查照。 行政規則
131. 102.06.28 有關修訂境外基金持有衍生性商品部位計算方式及專案申請豁免衍生性商品部位限制之審查作業規範乙案,請將說明二至四所列事項轉知所屬會員公司,並請 貴公會依說明五辦理,請 查照。 行政規則
132. 102.06.26 所詢有關基金經理人及全權委託投資經理人之配偶及未成年子女如不願意依本會 101 年 11 月 20 日金管證投字第 1010054551 號函提供資料相關疑義乙案,復如說明,請 查照。 行政規則
133. 102.06.24 為保障投資人權益,請 貴公會依說明事項轉知所屬會員 行政規則
134. 102.06.07 有關國內投資人透過投資型保單、證券投資信託基金及全權委託等管道投資境外基金資料,納入境外基金管理辦法規定之國內投資人投資金額占個別境外基金比率計算乙案,請 查照並轉知所屬會員依說明所列事項配合辦理。 行政規則
135. 102.04.15 檢送含新臺幣多幣別基金及外幣計價基金問答集乙份,請轉知所屬會員,請 查照。 行政規則
136. 102.03.27 請轉知各會員公司有關外幣計價基金投資外幣計價有價證券範圍,包括本國企業所發行之人民幣計價債券(簡稱寶島債),請 查照。 行政規則
137. 102.01.25 檢送本會修正「私募證券投資信託基金問答集」之第 6 題、第 19 題及第 22 題,請配合修正 貴公會網站資料內容,並請轉知所屬會員確實遵照辦理,請 查照。 行政規則
138. 102.01.02 有關所報簡化現行投資或交易四大流程之配套措施乙案,復如說明,請 查照。 行政規則
139. 101.12.28 為保障投資人權益,證券投資信託事業於召開基金受益人會議前不得從事不當安排而影響表決結果,各金融機構亦不得配合辦理,請 查照並請轉知所屬會員。 行政規則
140. 101.12.12 配合證券投資信託事業及證券投資顧問事業自 102 會計年度依國際財務報導準則編製財務報告,有關證券投資信託事業及證券投資顧問事業之監理請依說明辦理,請 查照並轉知所屬會員。 行政規則
141. 101.12.10 請轉知投信會員,確實依基金信託契約之規定,當基金淨資產價值低於新臺幣三億元時,經理公司應將淨資產價值及受益人人數告知申購人,非僅事後告知受益人或於網站公告。並不得有為避免基金清算,以公司之其他基金買進將受清算之基金,以提高淨資產價值之情事,請查照。 行政規則
142. 101.11.30 為保障投資人權益,證券投資信託事業召開基金受益人會議應依說明事項辦理,請 查照並轉知投信會員。 行政規則
143. 101.11.07 所詢證券投資信託事業管理規則第 19 條第 2 項第 5 款之適用疑義乙案,復如說明二,請 查照。 行政規則
144. 101.10.11 證券投資信託事業得向本會申請修正已成立新臺幣級別之證券投資信託基金之信託契約增發外幣級別,並應依說明事項辦理,請 查照並轉知所屬會員。 行政規則
145. 101.10.09 為配合證券投資信託事業自 102 會計年度依國際財務報導準則規定編製財務報告,有關證券投資信託事業已提列但未沖銷之業務損失準備,應轉列為特別盈餘公積,其後續處理如說明,請 查照並轉知所屬會員。 行政規則
146. 101.09.24 重申證券投資顧問事業於開始經營業務後,其財務報告每股淨值低於面額者,應於一年內改善;屆期未改善者,本會得限制其於傳播媒體從事證券投資分析活動,請 查照並轉知所屬會員。 行政規則
147. 101.09.14 請轉知所屬投信會員公司應確實將所經理投資國外之證券投資信託基金之匯率避險策略相關事項,納入內部控制制度並加強稽核,請 查照。 行政規則
148. 101.05.03 所報國外對基金公平價格調整機制及反稀釋機制相關規定及評估意見乙案,請依說明事項辦理,請 查照。 行政規則
149. 101.04.19 所詢證券投資信託基金管理辦法第 10 條第 1 項第 16 款所指單一證券商是否包括其海外子公司在內,而需合併計算買賣股票總金額乙案,復如說明,請 查照。 行政規則
150. 101.04.11 所報「相當於中華信用評等股份有限公司長期及短期信用評等等級對照表」乙案,請依說明二修正後,准予備查,並請轉知各投信會員公司知悉。 行政規則
151. 101.03.30 證券投資信託事業就清算中之證券投資信託基金,仍應依證券投資信託及顧問法第 100 條規定申報清算基準日當月之月報,請 查照並轉知所屬證券投資信託事業會員。 行政規則
152. 101.03.26 有關 貴公會建議投信事業得以在大陸境外匯撥等值外幣方式,將在大陸之人民幣存款於基金間移轉乙案,復如說明二,請 查照。 行政規則
153. 101.02.22 檢送 101 年 2 月 14 日研商「外國高知名度政治人物等相關洗錢防制措施之可行方式」會議紀錄乙份,請確實依會議紀錄辦理,並儘速修正貴公會所訂之防制洗錢注意事項範本報本會備查。 行政規則
154. 101.02.10 有關 貴公會函請本會就證券投資信託事業經理人之認定,由會員公司內部控管乙案,復如說明,請 查照。 行政規則
155. 101.01.10 本會 99 年 12 月 30 日金管證投字第 0990069692 號令二(一)5 規定證券投資信託基金海外投資複委任受託管理機構之主管機關應與本會簽訂證券監理資訊交換與合作文件,所稱文件包含「國際證券管理機構多邊諮商、合作與資訊交換瞭解備忘錄」(IOSCO MMOU),請 查照並轉知證券投資信託事業會員。 行政規則
156. 101.01.10 有關強化境外基金充分瞭解產品 Know Your Product(KYP) 與銷售通路管理措施乙案,請將說明所列事項轉知所屬會員公司,請 查照。 行政規則
157. 101.01.03 貴公會建議申購基金匯款人與受益人為同一人之規定不適用於原客戶乙案,復如說明,請 查照。 行政規則
158. 100.12.28 證券投資信託事業就會計年度中進行清算之證券投資信託基金,得免依證券投資信託基金管理辦法第 76 條規定申報公告當年度之財務報告,請 查照並轉知所屬證券投資信託事業會員。 行政規則
159. 100.11.08 有關現行境外基金申報作業之檢討修正乙案,請 查照並轉知所屬會員依說明所列事項配合辦理,請 查照。 行政規則
160. 100.10.17 修正「境外基金管理辦法問答集」增列第 32 題,請轉知所屬會員確實遵照辦理,請 查照。 行政規則
161. 100.08.05 貴公會建議「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購說明或買回作業程序」等自律規範規定境內、外基金申購人與匯款人原則為同一人宜有緩衝期乙案,復如說明,請 查照。 行政規則
162. 100.08.05 鑒於目前國際政治及經濟情勢多變,為保護投資人權益,請轉知各會員公司,境外基金或投資國外之證券投資信託基金主要投資標的地區或國家發生重大政治及經濟情事有影響流動性之虞者,應請銷售機構於銷售前告知投資人市場狀況及可能之風險,請 查照。 行政規則
163. 100.07.19 所報 2009 年證券投資信託基金管理活動及境外基金總代理人業務活動調查乙案,請依說明事項辦理,請 查照。 行政規則
164. 100.07.07 有關證券投資信託事業運用證券投資信託基金得接受交易對手之研究服務乙案,請 查照並轉知證券投資顧問事業會員。 行政規則
165. 100.06.09 所詢信託業是否得與證券投資信託事業簽訂委任契約,辦理證券投資信託 基金之私募相關事宜乙案,復如說明,請 查照。 行政規則
166. 100.05.24 有關基金通路報酬揭露之相關建議乙案,復如說明,請 查照。 行政規則
167. 100.03.18 所詢本會 99 年 12 月 30 日金管證投字第 0990069692 號令相關疑義乙案,復如說明,請 查照。 行政規則
168. 100.03.04 所詢證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構與銷售機構銷售契約約定通路報酬之方式乙案,復如說明,請 查照。 行政規則
169. 100.01.03 所詢境外基金管理機構或其指定機構與受委任機構終止契約並永久撤出台 灣者,是否可終止既有國內投資人之定期定額投資乙案,復如說明,請 查照並轉知所屬會員。 行政規則
170. 099.09.17 有關行政院金融監督管理委員會修正國內投資人投資個別境外基金金額之比率上限乙案 行政規則
171. 099.08.19 所建議開放大陸合格機構投資者(QDII)透過投信基金或投信投顧代操間接持有之持股部位不計入重要產業持股限額乙案,復如說明,請 查照。 行政規則
172. 099.03.22 所詢證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第7條第1項有關「專任」規定之適用疑義乙案,復如說明,請查照。 行政規則
173. 099.02.03 有關信託業受讓之特定金錢信託契約,按原訂定期定額契約金額繼續扣款疑義乙案 行政規則
174. 098.09.16 修正證券投資信託基金之當期基金週轉率計算方式 行政規則
175. 098.07.15 投資人賣出境外指數股票型基金受益憑證之價格不受不得低於前一營業日收盤價之限制 行政規則
176. 098.06.30 證券投資信託基金銷售機構得介紹客戶予全權委託投資業務之事業 行政規則
177. 098.02.20 基金保管機構適用證券投資信託及顧問法第 23 條第 1 項規定之疑義 行政規則
178. 089.04.20 證券投資信託事業申請核發股票於「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心」買賣同意函審查標準 行政規則
179. 085.04.23 證券投資信託事業自律公約 行政規則
180. 075.04.18 證券投資信託人員管理規範及基金會計制度應訂定事項 行政規則
181. 108.08.15 有關境外資金匯回金融投資管理運用辦法第5條第1項第3款規定之令 行政規則
182. 108.07.18 有關境外基金管理辦法第52條第6項及第7項規定之令 行政規則
183. 108.04.30 有關證券投資信託基金管理辦法第10條第1項及第23條第9款規定之令 行政規則
184. 108.04.19 有關「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第7條第1項規定之令 行政規則
185. 108.04.19 有關「證券投資信託事業管理規則」第12條第1項第5款及「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第7條第1項規定之令 行政規則
186. 108.04.19 有關「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第6條第1項規定之令 行政規則
187. 108.02.27 有關證券投資信託事業鼓勵措施之令 行政規則
188. 108.01.25 有關證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第5條第2項規定之令 行政規則
189. 108.01.04 有關境外基金管理辦法第23條第1項第3款規定之令 行政規則
190. 107.12.21 有關證券投資信託及顧問法第4條第3項第3款規定之令 行政規則
191. 107.11.05 有關證券商、期貨商、期貨信託事業、期貨經理事業、證券投資信託事業、證券投資顧問事業及證券金融事業分派盈餘或撥補虧損規定之令 行政規則
192. 107.09.27 有關「證券投資信託基金管理辦法」第8條第1項、第2項及第10條第1項規定之令 行政規則
193. 107.09.27 有關「證券投資信託基金管理辦法」第8條第2項規定之令 行政規則
194. 107.09.21 有關「證券金融事業管理規則」第60條第3項規定之令 行政規則
195. 107.09.18 有關證券投資信託事業管理規則第12條第1項第5款及第25條第1項規定之令 行政規則
196. 107.09.03 有關「證券投資信託事業管理規則」第13條第1項及「證券投資顧問事業管理規則」第8條第1項之令 行政規則
197. 107.08.31 有關「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第16條第3項規定之令 行政規則
198. 107.08.03 有關「證券投資信託基金管理辦法」第10條第1項規定之令 行政規則
199. 107.07.31 有關「證券投資信託及顧問法」第17條及第58條規定之令 行政規則
200. 107.07.31 有關「證券投資信託基金管理辦法」第5條第1項規定之令 行政規則
201. 107.07.09 有關「證券投資信託基金管理辦法」第10條第1項規定之令 行政規則
202. 107.05.10 有關「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」第24條第1項規定之令 行政規則
203. 107.03.15 有關「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第7條第1項規定之令 行政規則
204. 107.03.15 有關「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第6條第1項規定之令 行政規則
205. 107.02.26 有關證券投資信託及顧問法第11條第1項第1款規定之令 行政規則
206. 107.01.09 有關證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第2條第7項、第10條第1項及第23條第3項規定之令 行政規則
207. 107.01.02 有關「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第8條第6項、「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第7條第4項及「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第8條第5項規定之令 行政規則
208. 106.12.27 有關證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則第23條及境外基金管理辦法第42條規定之令 行政規則
209. 106.12.20 有關證券投資信託事業管理規則第12條第1項第4款及第5款規定之令 行政規則
210. 106.10.19 有關證券投資信託及顧問法第11條第1項第2款規定之令 行政規則
211. 106.10.16 有關「證券投資顧問事業管理規則」第6條第1項規定之令 行政規則
212. 106.09.15 有關證券投資信託事業或證券投資顧問事業將全權委託投資帳戶之後臺帳務處理委託專業機構辦理之應遵行事項 行政規則
213. 106.08.10 有關「證券投資顧問事業管理規則」第13條第2項及「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第15條第2項規定之令 行政規則
214. 106.08.03 有關證券投資信託及顧問法第3條第3項第3款規定之令 行政規則
215. 106.06.13 有關證券投資信託基金管理辦法第10條第1項規定之令 行政規則
216. 106.02.06 有關證券投資信託事業管理規則第4條第1項第4款規定之令 行政規則
217. 106.01.03 有關證券投資顧問事業管理規則第6條第1項規定之令 行政規則
218. 105.11.30 有關「證券金融事業管理規則」第30條第1項規定之令 行政規則
219. 105.11.30 有關「證券金融事業管理規則」第57條第1項第7款規定之令 行政規則
220. 105.11.17 有關證券投資信託及顧問法第7條第2項規定之令 行政規則
221. 105.05.19 有關「證券投資信託及顧問法」第77條第1項及「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第14條第1項規定之令 行政規則
222. 105.05.19 有關「證券投資信託及顧問法」第77條第2項及「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第14條第3項、第5項規定之令 行政規則
223. 105.05.18 有關證券投資信託事業管理規則第23條第1項規定之令 行政規則
224. 105.04.26 有關「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」第24條第1項規定之令 行政規則
225. 105.04.26 有關「證券集中保管事業管理規則」第5條第6款規定之令 行政規則
226. 105.01.22 有關證券投資信託及顧問法第78條第3項、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第7條第1項前段、第15條第3項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項前段及第7條第7項規定之令 行政規則
227. 105.01.12 有關「證券投資信託事業管理規則」第19條第2項及第22條第1項規定之令 行政規則
228. 105.01.12 有關華僑及外國人投資證券管理辦法第4條及第22條規定之令 行政規則
229. 104.10.26 有關「證券投資信託及顧問法」第56條第1項規定之令 行政規則
230. 104.05.25 有關「證券投資信託及顧問法」第77條第1項規定之令 行政規則
231. 104.05.25 有關「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第19條之1規定之令 行政規則
232. 104.03.16 有關華僑及外國人投資證券管理辦法第21條第3款規定之令 行政規則
233. 103.11.26 修正國人投資個別境外基金之金額比率及境外基金投資我國證券市場比率。 行政規則
234. 103.08.21 核准證券投資顧問事業得開設外幣存款帳戶以公司資本淨值百分之三十為限。 行政規則
235. 103.07.16 證券投資顧問事業接受專業投資機構委任提供證券投資分析建議,並約定為該專業投資機構代為執行交易者,得不受證券投資顧問事業及其人員不得有代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為之限制規定。 行政規則
236. 103.07.14 依據證券投資信託及顧問法第 3 條第 1 項規定,核准證券投資信託事業向特定人私募證券投資信託基金得從事於黃金、礦產、大宗物資等現貨商品之投資及衍生自前揭商品之期貨或選擇權交易之相關規定,自即日生效 行政規則
237. 103.07.14 依據證券投資信託基金管理辦法第 54 條第 1 項規定,訂定私募之證券投資信託基金得投資於未經本會核准或申報生效之境外基金,該境外基金應符合之相關規定,自即日生效 行政規則
238. 103.07.08 規範證券投資信託基金流動性資產應符合之信用評等標準及應保持之最高流動比率。 行政規則
239. 103.06.03 有關境外基金管理辦法第10條第1項及第25條規定之令。 行政規則
240. 103.06.03 有關證券投資顧問事業管理規則第7條第1項規定之令。 行政規則
241. 103.04.11 廢止本會中華民國九十五年十月十一日金管證四字第○九五○一三九二○七號令。 行政規則
242. 102.10.21 放寬證券投資信託事業運用指數型基金符合本會所定條件者,投資於有價證券之比率,得超過成分證券占該指數之權重。 行政規則
243. 102.10.21 廢止本會中華民國九十七年十月二十二日金管證四字第○九七○○四九六○九號令。 行政規則
244. 102.09.11 取消利害關係公司不得提供基金後台帳務處理作業之限制。 行政規則
245. 102.06.07 公告基金年度財務報告之格式。 行政規則
246. 102.04.17 有關投信事業依公司法第241條以法定盈餘公積及資本公積發放現金予股東之規範。 行政規則
247. 102.04.03 開放全委資產得投資本國企業赴海外發行之公司債。 行政規則
248. 101.12.12 證券投資信託事業及證券投資顧問事業配合國際財務報導準則之採用,提列特別盈餘公積之規定。 行政規則
249. 101.12.06 發布證券投資顧問事業自 102 會計年度採用國際財務報導準則編製財務報告相關規範。 行政規則
250. 101.11.27 發布證券投資信託事業自102會計年度採用IFRSs編製財務報告相關規範。 行政規則
251. 101.10.17 開放證券投資信託事業得募集發行人民幣計價基金且外幣計價證券投資信託基金得以新臺幣收付。 行政規則
252. 101.09.28 廢止100.3.1金管證投字第10000061811號令有關證券投資信託事業運用私募證券投資信託基金投資大陸地區證券市場規定 行政規則
253. 101.08.14 發布有關證金事業將法定盈餘公積及資本公積按股東原有股份之比例發給現金規定之令。 行政規則
254. 101.01.16 放寬證券投資信託事業、證券投資顧問事業及證券商間董事、監察人相互兼任限制。 行政規則
255. 101.01.10 訂定強化境外基金充分瞭解產品與銷售通路管理措施。 行政規則
256. 100.08.24 放寬證券投資信託事業負責人與從業人員申購其所服務公司發行之貨幣市場基金最低持有期間之限制。 行政規則
257. 100.03.25 有關證券投資信託事業募集指數股票型證券投資信託基金應檢具之文件 行政規則
258. 100.01.28 證券投資顧問事業經營境外基金以外之外國有價證券投資顧問業務,不得於廣播或電視媒體從事證券投資分析活動之規定 行政規則
259. 099.11.22 釋示證券投資顧問事業年度財務報告之公告及申報事宜 行政規則
260. 099.11.17 證券投資信託事業及證券投資顧問事業之內部稽核人員進修時數及講習機構之規定 行政規則
261. 099.11.10 有關證券投資信託基金管理辦法第 48 條第 2 項所定之公司或金融機構應符合之條件 行政規則
262. 099.11.10 廢止行政院金融監督管理委員會 94.07.26 金管證四字第 0940124242 號令 行政規則
263. 099.11.10 類貨幣市場證券投資信託基金於轉型為貨幣市場證券投資信託基金前,投資於短期票券總金額不受證券投資信託基金管理辦法第 10 條第 1 項第 17 款規定之五億元限制 行政規則
264. 099.09.03 訂定境外基金管理辦法第五十二條第十項規定,國內投資人投資個別私募境外基金之金額比率 行政規則
265. 099.07.30 釋示證券投資信託及顧問法第 68 條第 1 項第 10 款有關受證券交易法第 56 條之處分 行政規則
266. 099.06.07 證券投資顧問事業不得與他人簽訂業務合作契約,由他人參與經營證券投資顧問業務並約定利潤與營業費用分成之情事 行政規則
267. 099.03.15 開放證券投資信託基金得投資於期貨信託基金 行政規則
268. 099.03.08 廢止有關投信基金及全權委託投資帳戶得從事 covered call 交易之規範 行政規則
269. 098.07.06 證券金融事業得於臺灣證券交易所股份有限公司借券系統出借自有有價證券,並依臺灣證券交易所股份有限公司之相關規定辦理 行政規則
270. 098.06.25 證券投資信託事業或證券投資顧問事業得委託其海外集團企業提供集中交易服務間接向國內證券商委託交易 行政規則
271. 098.02.06 證券投資信託事業運用證券投資信託基金與中華郵政股份有限公司從事債券附買回交易,得不受債券附買回交易對象應符合信用評等標準限制情形 行政規則
272. 098.01.22 證券投資信託事業申請所經理指數股票型基金以直接或間接方式於國外證券交易所上市並進行交易之規範 行政規則
273. 093.06.24 證券投資信託事業申請在國內募集基金投資於國外有價證券案件之審核標準 行政規則
274. 107.08.28 修正「證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事證券相關商品交易應行注意事項」及「證券投資信託事業運用保本型證券投資信託基金從事證券相關商品交易應行注意事項」。 其  他
275. 107.02.26 公告證券投資信託事業私募證券投資信託基金申報書格式。 其  他
276. 106.11.15 公告期貨信託事業、期貨經理事業、證券投資顧問事業、信託業申請兼營證券投資信託業務與證券投資信託事業及其分支機構設置相關申請書件格式,自即日生效 其  他
277. 106.11.15 公告證券投資顧問事業及其分支機構設置、證券經紀商或期貨經紀商申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務、信託業與證券投資信託事業申請兼營證券投資顧問業務相關申請書件格式,自即日生效 其  他
278. 106.01.24 公告證券投資信託事業運用組合型基金得為避險需要或增加投資效率從事證券相關商品交易,並自即日生效。 其  他
279. 105.07.11 公告期貨信託事業、期貨經理事業、證券投資顧問事業、信託業申請兼營證券投資信託業務與證券投資信託事業及其分支機構設置相關申請書件格式 其  他
280. 105.07.11 公告證券投資顧問事業及其分支機構設置、證券經紀商或期貨經紀商申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務、信託業與證券投資信託事業申請兼營證券投資顧問業務相關申請書件格式 其  他
281. 105.01.06 公告證券投資信託事業依證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則第12條及第13條規定辦理申報生效或申請核准應檢附之申請(報)書格式及書件內容。 其  他
282. 105.01.05 公告證券投資信託事業、證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務、證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業、期貨信託事業申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務及信託業、保險業申請兼營全權委託投資業務相關申請書件格式。 其  他
283. 104.07.16 公告境外基金機構於國內私募境外基金之申報程序及申報書件,指定受理申報機構為中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會,並自即日生效。 其  他
284. 103.10.17 公告證券投資信託基金投資於證券商營業處所買賣之有價證券種類及範圍,並自即日生效。 其  他
285. 103.10.02 公告經營外國有價證券投資顧問業務者提供顧問外國有價證券之種類及範圍。 其  他
286. 103.04.11 修正證券投資信託事業運用組合型基金從事證券相關商品交易相關規範。 其  他
287. 103.02.20 訂定證券投資信託事業及證券投資顧問事業相關人員應具備之資格條件中所稱「專業投資機構」及「其工作項目」之範圍。 其  他
288. 103.02.19 修正「鼓勵境外基金深耕計畫」。 其  他
289. 102.10.21 修正「證券投資信託基金管理辦法」所稱本會核准或認可之信用評等機構達一定等級之標準。 其  他
290. 102.03.18 公告修正境外基金機構委任之總代理人申請總代理境外基金核准應檢附之申請書書件。 其  他
291. 102.02.22 修正證券投資顧問事業設置相關申請書件。 其  他
292. 102.02.06 發布「鼓勵境外基金深耕計畫」具體措施。 其  他
293. 101.12.12 公告修正證券投資信託事業募集或追加募集證券投資信託基金應檢附之申請(報)書格式及書件內容。 其  他
294. 100.03.24 所詢證券投資信託基金投資疑義乙案,復如說明,請 查照。 其  他
295. 099.12.20 公告申請經營外國有價證券投資顧問業務應填具之申請書件格式 其  他
296. 099.09.03 訂定境外基金機構於國內私募境外基金之申報程序及申報書件,並指定受理申報機構為中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 其  他
297. 099.01.12 公告申請經(兼)營全權委託投資業務相關申請書件格式 其  他
298. 098.05.22 香港得為我國承認之境外指數股票型基金之註冊地,以及基金管理機構之所在地 其  他
299. 098.05.01 修正境外基金月報格式及內容 其  他
300. 098.02.09 申請募集及銷售境外指數股票型基金應檢附之申請書格式及書件 其  他
301. 093.12.14 證券投資信託事業運用投資國內之債券型證券投資信託基金從事衍生自倫敦銀行間拆款利率之證券相關商品避險交易應行注意事項 其  他
302. 093.11.18 證券投資信託事業運用保本型證券投資信託基金從事證券相關商品交易應行注意事項(93.11.18 訂定) 其  他
303. 093.11.18 證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事證券相關商品交易應行注意事項(93.11.18 訂定) 其  他
304. 091.11.28 證券投資信託事業設立說明資料 其  他
305. 099.03.24 證券投資信託事業及經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業建立內部控制制度處理準則 命令
306. 103.10.08 廢/停行政院金融監督管理委員會九十四年四月七日金管證四字第○九四○一○九八一二號函,自一百零三年十一月十日停止適用,請 查照。 行政規則
307. 103.04.14 廢/停為擴大自由經濟示範區商品,OBU 或 OSU 得受託投資國內證券投資信託事業發行之含新臺幣之多幣別基金之外幣級別,證券投資信託事業並應依下列事項辦理,請轉知所屬會員,請 查照。 行政規則
308. 098.04.01 廢/停檢送 97 年 6 月 6 日金管證四字第 0970016151 號令及 97 年 6 月 6 日金管證四字第 09700161511 號令 行政規則
309. 097.08.07 廢/停銀行、信託業、證券經紀商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業辦理私募境外基金業務相關事項,請查照並轉知所屬會員。 行政規則
310. 108.01.25 廢/停有關證券投資信託基金管理辦法第10條第1項及第23條第9款規定之令 行政規則
311. 107.10.17 廢/停有關「證券投資信託基金管理辦法」第10條第1項及第23條第9款規定之令 行政規則
312. 107.05.30 廢/停有關證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第5條第2項規定之令 行政規則
313. 107.05.21 廢/停有關證券投資信託事業管理規則第12條第1項第5款規定之令 行政規則
314. 107.01.04 廢/停有關證券投資信託事業鼓勵措施之令 行政規則
315. 106.09.14 廢/停有關證券投資信託基金管理辦法第5條第1項規定之令 行政規則
316. 106.08.03 廢/停有關證券投資信託事業管理規則第12條第1項第5款規定之令 行政規則
317. 106.06.30 廢/停有關證券投資信託事業管理規則第12條第1項第4款及第5款規定之令 行政規則
318. 106.06.03 廢/停有關境外基金管理辦法第23條第1項第3款規定之令 行政規則
319. 106.05.17 廢/停有關「證券投資信託基金管理辦法」第10條第1項規定之令 行政規則
320. 106.05.17 廢/停有關「證券投資信託基金管理辦法」第8條第1項、第2項及第10條第1項規定之令 行政規則
321. 106.05.17 廢/停有關「證券投資信託基金管理辦法」第8條第2項規定之令 行政規則
322. 106.01.03 廢/停有關證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第7條第1項規定之令 行政規則
323. 106.01.03 廢/停有關證券投資信託事業管理規則第12條第1項第5款及第25條第1項規定之令 行政規則
324. 106.01.03 廢/停有關證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項規定之令 行政規則
325. 105.12.01 廢/停有關「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第5條第2項規定之令 行政規則
326. 105.12.01 廢/停有關「證券投資信託基金管理辦法」第8條第1項、第2項及第10條第1項規定之令 行政規則
327. 105.12.01 廢/停有關「證券投資信託基金管理辦法」第8條第2項規定之令 行政規則
328. 105.11.30 廢/停有關證券投資信託及顧問法第17條第3項規定之令 行政規則
329. 105.10.26 廢/停有關證券投資信託事業鼓勵措施之令 行政規則
330. 104.12.09 廢/停有關證券投資信託事業管理規則第12條第1項第5款及第25條第1項規定之令 行政規則
331. 104.12.09 廢/停有關證券投資顧問事業管理規則第6條第1項規定之令 行政規則
332. 104.12.03 廢/停有關「證券投資信託及顧問法」第77條第1項及「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第14條第1項規定之令 行政規則
333. 104.12.03 廢/停有關「證券投資信託及顧問法」第77條第2項及「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第14條第3項、第5項規定之令 行政規則
334. 104.11.10 廢/停有關「證券投資信託基金管理辦法」第8條第1項、第2項及第10條第1項規定之令 行政規則
335. 104.11.10 廢/停有關「證券投資信託基金管理辦法」第8條第2項規定之令 行政規則
336. 104.09.23 廢/停有關「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第5條第2項規定之令 行政規則
337. 104.09.16 廢/停有關「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第7條第1項規定之令 行政規則
338. 104.09.16 廢/停有關「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第6條第1項規定之令 行政規則
339. 104.06.01 廢/停有關證券投資信託事業鼓勵措施之令 行政規則
340. 104.03.18 廢/停有關證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項規定之令 行政規則
341. 104.01.07 廢/停有關「證券金融事業管理規則」第34條第2項規定之令 行政規則
342. 104.01.07 廢/停訂定「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第2條第7項、第10條第1項所稱符合本會所定條件,指保管委託投資資產與辦理相關全權委託保管業務之信託公司或兼營信託業務之銀行、提存營業保證金之金融機構,應符合條件相關規定,自即日生效 行政規則
343. 103.12.12 廢/停有關證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人與基金經理人,其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者,因繼承、盈餘轉增資(含員工紅利)、受讓庫藏股或行使員工認股權憑證等原因取得及取得後賣出股票或具股權性質之衍生性商品,非屬「證券投資信託及顧問法」第77條第1項規定從事該公司股票及具股權性質之衍生性商品之交易相關規定,自即日生效 行政規則
344. 103.11.06 廢/停修正非專業投資人從事受託投資、受託買賣或為投資型保單之標的之境外結構型商品,其發行機構或保證機構之長期債務信用評等及商品發行評等。 行政規則
345. 103.10.17 廢/停依據證券投資信託基金管理辦法第十條第一項規定,規範證券投資信託基金投資於期貨信託基金、反向型/槓桿型 ETF、商品 ETF、認購(售)權證、興櫃股票、參與憑證之相關事項。 行政規則
346. 103.07.25 廢/停放寬投信事業人員得擔任集團轉投資事業之董監職。 行政規則
347. 103.06.12 廢/停同意證券經紀商擔任銷售機構得以自己名義為投資人申購證券投資信託基金之令。 行政規則
348. 103.06.06 廢/停修正證券投資信託事業證券投資顧問事業運用委託投資資產從事證券相關商品交易相關規範。 行政規則
349. 103.06.03 廢/停有關證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第2條第7項、第10條第1項及第23條第3項規定之令。 行政規則
350. 103.05.28 廢/停有關修正基金投資或交易執行紀錄格式之簽核人員。 行政規則
351. 103.03.31 廢/停規範證券投資信託基金投資外國有價證券之種類及範圍,放寬投資於轉換公司債得不受信用評等限制。 行政規則
352. 103.03.31 廢/停規範證券投資信託基金投資高收益債券之相關事項,放寬平衡型及一般債券型基金得投資高收益債券。 行政規則
353. 102.10.30 廢/停放寬主要投資地非以亞洲及大洋洲地區為主之基金,投信公司得將投資於亞洲及大洋洲區域之海外投資業務複委託第3人辦理。 行政規則
354. 102.10.21 廢/停修正證券投資信託事業運用基金資產投資於期貨信託基金、放空型ETF、商品ETF、槓桿型ETF之相關規定。 行政規則
355. 102.09.25 廢/停放寬投信基金投資美國政府國民抵押貸款協會(GNMA)等機構發行或保證之住宅不動產抵押貸款債券信用評等規定。 行政規則
356. 102.04.03 廢/停開放投信基金得投資本國企業赴海外發行之公司債。 行政規則
357. 101.09.28 廢/停修正證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,投資外國有價證券之相關規範。 行政規則
358. 101.09.28 廢/停修正證券投資信託基金投資外國有價證券之種類及範圍。 行政規則
359. 101.09.17 廢/停修正證券投資信託事業運用自有資金購買基金之比率限制。 行政規則
360. 101.08.09 廢/停釋示證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第八條第六項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第七條第四項及證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第八條第五項所定「有效防範利益衝突之作業原則」之相關規範。 行政規則
361. 101.07.13 廢/停修正證券投資信託事業於國內募集證券投資信託基金投資外國有價證券之種類及範圍。 行政規則
362. 101.07.13 廢/停修正證券投資信託事業運用基金資產投資於期貨信託基金、放空型ETF、商品ETF、槓桿型ETF、參與憑證、興櫃股票、認購(售)權證等資產之相關規定。 行政規則
363. 100.12.30 廢/停修正證券投資信託基金投資外國有價證券之種類及範圍。 行政規則
364. 100.12.30 廢/停修正證券投資信託基金投資高收益債券之規範。 行政規則
365. 100.11.07 廢/停證券商擔任權證或ETF流動量提供者之造市及避險交易行為,得不受證券商管理規則第31條第1項及第36條之1第2項之限制。 行政規則
366. 100.09.20 廢/停修正證券投資信託事業證券投資顧問事業運用委託投資資產從事證券相關商品交易相關規範。 行政規則
367. 100.07.13 廢/停放寬證券投資信託事業運用證券投資信託基金委託證券商買賣金額比例之限制。 行政規則
368. 100.05.05 廢/停開放證券投資信託基金得參與投資經本會核准同意上市或上櫃之興櫃股票及相關規範 行政規則
369. 100.03.01 廢/停修正高收益債券型證券投資信託基金投資規範 行政規則
370. 100.03.01 廢/停修正證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,投資外國有價證券之相關規範 行政規則
371. 100.03.01 廢/停修正證券投資信託基金投資外國有價證券之種類及範圍 行政規則
372. 100.03.01 廢/停證券投資信託事業運用私募證券投資信託基金投資大陸地區證券市場規定 行政規則
373. 099.12.30 廢/停開放投信基金海外投資複委託之流程簡化 行政規則
374. 099.11.10 廢/停修正有關證券投資信託基金投資期貨信託基金、外國放空型 ETF、商品 ETF 及認購(售)權證或認股權憑證等相關規定 行政規則
375. 099.11.01 廢/停修訂證券投資信託基金從事投資或交易分析報告、決定、執行紀錄及檢討報告書面之格式 行政規則
376. 099.03.15 廢/停有關證券投資信託基金投資期貨信託基金、外國放空型 ETF、商品 ETF 及認購(售)權證或認股權憑證等相關規定 行政規則
377. 099.02.12 廢/停修正高收益債券型基金投資規範 行政規則
378. 099.01.29 廢/停訂定證券投資信託事業向大陸地區主管機關申請成為QFII投資大陸地區證券市場上市有價證券之申報規範 行政規則
379. 098.12.21 廢/停開放證券投資信託事業運用基金資產投資於亞洲及大洋洲以外之海外投資業務複委任第三人處理之規定 行政規則
380. 098.11.11 廢/停豁免證券投資信託基金得以有價證券抵繳從事期貨交易保證金 行政規則
381. 098.10.12 廢/停放寬全權委託投資業務相關人員取得與委託投資資產持有同種股票之限制 行政規則
382. 098.09.22 廢/停依證券投資信託及顧問法製作之分析報告、決定、執行紀錄及檢討報告書面文件得以電子文件為之 行政規則
383. 098.08.26 廢/停證券投資顧問事業自有資金運用範圍及額度規範 行政規則
384. 098.07.29 廢/停證券投資信託事業購買證券投資信託基金、期貨信託基金及境外基金之條件及一定比率 行政規則
385. 098.07.15 廢/停證券金融事業辦理有價證券交割款項融資之相關規範 行政規則
386. 098.05.25 廢/停投信事業派任人員兼任海外轉投資事業董事監察人相關規範 行政規則
387. 098.05.08 廢/停訂定證券投資信託事業得運用自有資金之用途 行政規則
388. 098.05.08 廢/停證券投資顧問事業得於外匯指定銀行開設外幣存款帳戶之規定 行政規則
389. 098.03.30 廢/停有關證券投資信託事業募集指數股票型證券投資信託基金應檢具之文件 行政規則
390. 097.12.24 廢/停證券投資信託事業之負責人等相關人員,取得股票不受證券投資信託及顧問法第 77 條第 1 項規定限制情形 行政規則
391. 096.02.05 廢/停證券投資信託事業證券投資顧問事業運用委託投資資產從事證券相關商品交易應行注意事項 行政規則
392. 093.05.27 廢/停證券投資顧問事業推介顧問外國有價證券之種類及範圍 行政規則
393. 101.04.09 公告經營外國有價證券投資顧問業務者提供顧問外國有價證券之種類及範圍。 其  他
394. 100.05.05 公告證券投資信託基金得投資於證券商營業處所買賣之有價證券範圍 其  他
395. 099.12.20 公告經營外國有價證券投資顧問業務者提供顧問外國有價證券之種類及範圍 其  他
396. 099.11.10 公告證券投資信託基金得投資於證券商營業處所買賣之有價證券之範圍 其  他
397. 099.11.10 修正「證券投資信託基金管理辦法」所稱本會核准或認可之信用評等機構達一定等級之標準 其  他
398. 098.05.12 證券投資信託事業得運用組合型基金從事證券相關商品交易相關規範 其  他