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法規體系

證券期貨局 - 相關服務事業 264 筆

1. 107.01.31 會計師法 法律
2. 108.03.15 證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 命令
3. 108.01.24 會計師查核簽證財務報表規則 命令
4. 107.08.08 會計師持續專業進修辦法 命令
5. 107.08.08 請領會計師證書與申請執業登記規則 命令
6. 107.02.12 證券金融事業管理規則 命令
7. 105.11.17 會計師懲戒委員會與懲戒覆審委員會組織及審議規則 命令
8. 104.12.31 信用評等事業管理規則 命令
9. 101.08.14 證券集中保管事業管理規則 命令
10. 101.07.11 證券交易所管理規則 命令
11. 097.05.16 法人會計師事務所財務報告編製準則 命令
12. 097.05.16 會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則 命令
13. 097.05.05 法人會計師事務所投保業務責任保險實施辦法 命令
14. 097.02.21 會計師懲戒委員會與懲戒覆審委員會學者及公正人士委員遴聘辦法 命令
15. 077.07.07 財政部證券管理委員會派駐證券交易所監理人員監理辦法 命令
16. 097.05.05 訂定法人會計師事務所之最低實收資本額 實質法規
17. 103.10.27 有關國內證券期貨機構及周邊單位與外國、大陸地區人民、法人、團體等簽署合作協議相關事宜,請查照並轉知會員依說明事項辦理。 行政規則
18. 103.07.28 前財政部證券暨期貨管理委員會 88 年 3 月 3 日(88)台財證(七)字第 00850 號函,自即日停止適用,請 查照。 行政規則
19. 100.01.14 所請為「發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法」第6 條第 2 項規定會計主管專業訓練課程之進修機構乙案,復如說明,請 查照。 行政規則
20. 099.11.03 金融機構及周邊單位於電腦處理個人資料保護法修正施行前蒐集、處理及利用個人資料注意要點 行政規則
21. 099.10.29 停止適用財政部 74.06.20 (74)台財證(一)第 12353 號函 行政規則
22. 099.04.01 廢止認可財團法人財經研究教育基金會為「發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法」第 5 條、第 6 條第 2 項會計主管專業訓練課程之進修機構 行政規則
23. 098.03.24 記帳士對外使用「會計記帳士事務所」名義,是否違反會計師法第 71 條 行政規則
24. 097.09.25 公職人員以融資融券方式買賣有價證券,其性質及查詢方式乙案 行政規則
25. 097.06.06 檢送 97 年 6 月 6 日金管證四字第 0970016151 號令及 97 年 6 月 6 日金管證四字第 09700161511 號令 行政規則
26. 097.05.23 有關證券投資信託及顧問法第 78 條第 3 項規定之疑義 行政規則
27. 097.04.16 所詢會計師法第 16 條有關分事務所設置疑義 行政規則
28. 097.02.26 指數股票型基金之標的指數是否適用有關基金投資香港或澳門地區證券交易市場之有價證券之規定 行政規則
29. 097.02.25 補充本會 97 年 2 月 14 日金管證四字第 09700037505 號函說明二有關規定 行政規則
30. 097.02.15 建請本會主管法規中,以「營利事業登記」或「營利事常登記證」為據,而核發相關證照或為其他執行依據者,配合檢討修正乙案 行政規則
31. 097.02.14 檢送「證券投資信託基金管理辦法」部分條文修正條文 行政規則
32. 096.12.11 「辦理證券投資信託事業證券投資顧問事業業務人員資格測驗及認可辦法」修正草案第 5 條第 6 款及增加第 4 條所稱之「證券相關工作範圍」乙案 行政規則
33. 096.11.21 有關信託業兼營全權委託投資業務法令遵循制度之適用疑義 行政規則
34. 096.09.19 投資人融券賣出臺灣中型 100 指數及臺灣資訊科技指數成分股股票或向 貴公司借券系統或證券金融事業借入前開指數成分股股票賣出,自 96 年 11 月 12 日起得不受賣出價格不得低於前一營業日收盤價之限制 行政規則
35. 096.08.02 基金保管機構應加強相關法規訓練,確實執行監督及複核職責 行政規則
36. 096.07.19 證券金融事業辦理有價證券借貸業務,出借有價證券供客戶委託證券商賣出,應依說明事項辦理 行政規則
37. 096.06.04 證券投資信託基金管理辦法第 36 條規定所稱「當年度」係指一個完整會計年度 行政規則
38. 096.06.01 證券投資信託事業、境外基金總代理人及其基金銷售機構,以基金績效作為廣告促銷重點時,內容應正確符實並遵守相關規範 行政規則
39. 096.05.28 修正現行證券投資信託基金申購書上有關公開說明書交付之文字內容 及格式 行政規則
40. 096.05.11 認可成為辦理發行人證券商證券交易所會計主管之進修機構 行政規則
41. 096.04.03 證券投資信託基金管理辦法第 10 條第 1 項第 11 款規定疑義 行政規則
42. 096.03.20 以特定金錢信託方式定期不定額投資境外基金,如該基金暫停或停止銷售,得否比照「定期定額」方式按原訂契約繼續投資 行政規則
43. 096.03.13 補充規定會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證業務之工作底稿保管方式及責任 行政規則
44. 096.03.13 證券投資信託事業得於申請(報)募集或追加募集證券投資信託基金案件尚未經核准或生效前,另提出其他申請(報)追加募集證券投資信託基金案件 行政規則
45. 096.02.15 基金銷售機構之內部控制制度應由證券投資信託事業送交同業公會審查程序疑義釋示 行政規則
46. 095.11.09 「證券投資信託基金合併應行注意事項」是否繼續適用 行政規則
47. 095.11.01 外國專業投資機構得否被選為董事或監察人 行政規則
48. 095.11.01 證券投資信託事業運用基金為上市或上櫃有價證券投資,不受證券投資信託基金管理辦法第 5 條第 2 項規定之限制 行政規則
49. 095.08.30 證券投資信託事業及證券投資顧問事業有變更董事、監察人或經理人等情事者,同時辦理相關公司變更登記 行政規則
50. 095.04.20 併或與證券投資顧問事業合併應填具之申請書件 行政規則
51. 095.02.06 請為認定之公開發行公司內部稽核人員專業訓練機構乙案 行政規則
52. 094.12.02 已獲准停業之證券投資顧問事業,其停業期間是否仍需申報年度財務報告及內部控制制度相關資料乙案 行政規則
53. 094.10.11 會計師於查核或核閱曾辦理私募有價證券之上市及上櫃公司財務報告時,應特別加強查核其銷貨真實性與異常變動之會計科目 行政規則
54. 094.04.29 公司曾以特別盈餘公積彌補虧損者,於以後有盈餘年度時補足提列特別盈餘公積疑義 行政規則
55. 094.04.14 所報於證券投資信託基金申購書上增訂公開說明書交付之文字內容及格式草案暨「國內證券投資信託基金電子交易作業準則」部分條文修正草案 行政規則
56. 094.04.07 「證券投資信託事業證券投資顧問事業防制洗錢注意事項範本」部分條文修正草案 行政規則
57. 094.03.15 公司債信託公示相關登記作業方式 行政規則
58. 094.03.15 公開發行公司其公司債信託公示登記,應將原為無記名式之公司債改為記名式 行政規則
59. 094.03.10 檢送修正之「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」附表規定格式 行政規則
60. 094.03.07 在交易時間及前後一小時內全面禁止提及個別有價證券之推介或勸誘 行政規則
61. 094.02.17 公司曾以資產重估增值之資本公積彌補虧損,嗣後有盈餘年度,應先提列特別盈餘公積或將已彌補虧損之資產增值準備轉回疑義 行政規則
62. 094.02.17 證券投資顧問事業未經核准兼營期貨顧問業務,其事業及人員不得從事期貨、選擇權或其他金融商品等宣導廣告或投資顧問活動 行政規則
63. 093.12.14 證券投資信託事業已募集發行證券投資信託基金之受益憑證格式,不符合金管證四字第0930006006號公告規定仍可沿用 行政規則
64. 093.11.30 短期工程合約可否按完工比例法認列工程收入 行政規則
65. 093.10.26 有關外資券商開設之代理人公司得否從事有價證券借貸交易事宜 行政規則
66. 093.08.16 委請專家對換股比例等合理性表示意見似無實益 行政規則
67. 093.07.07 配合主管機關變更,修正「財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心業務規則」、「財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心捐助章程」及「財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心調處委員會遴選及運作原則」 行政規則
68. 091.03.26 證券金融事業申請兼營自行買賣政府債券業務規定 行政規則
69. 084.04.29 中華民國證券機構注意防範天然意外災害之重點實施項目 行政規則
70. 106.05.23 會計師事務所申請外國籍學生來中華民國實習要點 行政規則
71. 105.01.28 有關「證券金融事業管理規則」第5條第1項第7款規定之令 行政規則
72. 104.11.26 有關「證券金融事業管理規則」第34條規定之令 行政規則
73. 104.11.26 有關「證券金融事業管理規則」第39條規定之令 行政規則
74. 104.11.26 有關「證券金融事業管理規則」第59條規定之令 行政規則
75. 104.10.15 有關「境外基金管理辦法」第24條第1項規定之令 行政規則
76. 104.05.15 有關證券集中保管事業管理規則第5條第6款及有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法第2條第3款規定之令 行政規則
77. 104.01.07 依據「證券金融事業管理規則」第34條第2項規定,訂定證券金融事業辦理有價證券交割款項融資之相關規範,自即日生效 行政規則
78. 103.12.17 依「證券集中保管事業管理規則」第5條第6款規定,核准證券集中保管事業得經營黃金現貨交易給付結算及帳簿劃撥業務相關規定,自即日生效 行政規則
79. 103.06.05 開放證券金融事業得接受證券商委託代理因當日沖銷交易券差所為之標借、議借。 行政規則
80. 101.10.16 發布集中保管事業賠償準備金提撥之令。 行政規則
81. 099.10.26 未經本會核准或申報生效之境外基金,非屬證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務運用委託投資資產不得投資之項目 行政規則
82. 099.06.17 證券投資信託事業兼營期貨信託事業,於經本會許可並完成登記後二年內,未申請募集期貨信託基金,不廢止其兼營業務許可之情形 行政規則
83. 099.05.21 開放證券商得接受委託人以定時不定額方式申購境外基金 行政規則
84. 099.04.19 證券金融事業應依「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第 27 條規定,設置隸屬於總經理之單位,負責法令遵循制度之規劃、管理與執行 行政規則
85. 099.04.14 修正證券暨期貨市場各服務事業內部稽核人員對董事會議事運作之管理之稽核項目 行政規則
86. 099.03.26 配合證券投資信託事業及經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業建立內部控制制度處理準則之廢止,廢止本會九十四年三月七日金管證四字第○九四○一○四九四七號函等 5 則規定 行政規則
87. 098.03.25 內部控制制度聲明書及會計師專案審查內部控制制度審查報告相關格式之適用日期更正 行政規則
88. 097.10.21 證券投資信託事業與證券投資顧問事業之董事及監察人於併購時起至完成併購之日,得不受禁止兼任之限制 行政規則
89. 097.05.29 證券投資信託基金所投資證券之發行公司於投資之後成為該證券投資信託公司之利害關係公司之規範 行政規則
90. 097.05.16 法人會計師事務所設立與變更登記事項要點 行政規則
91. 096.11.16 臺北縣準用會計師法第三條及第二十八條關於直轄市之規定 行政規則
92. 096.08.31 信用合作社得擔任證券投資信託基金之銷售機構 行政規則
93. 096.06.13 證券投資信託基金管理辦法第 5 條第 1 項之除外規定 行政規則
94. 096.05.25 「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」第 20 條第 2 項規定 行政規則
95. 096.04.04 投信事業相關人員於其所屬投信事業所經理基金持有某種公司股 票期間,得參與公開收購為應賣人 行政規則
96. 096.02.13 金管證四字第 0930005548 號令及金管證四字第 0940001708 號公告廢止 行政規則
97. 095.12.17 證券集中保管事業得保管國庫代理機關受託保管之未在證券交易所上市或未在證券商營業處所買賣之公開發行公司股票及未公開發行公司股票 行政規則
98. 095.08.07 證券集中保管事業得經營固定收益證券募集發行、參加人間或參加人 與客戶間議價買賣及本息兌償之相關款項收付業務 行政規則
99. 095.08.04 訂定「會計師事務所申請外國籍學生來中華民國實習要點」 行政規則
100. 095.06.19 以分割之公債或金融債券充當保證金之計算 行政規則
101. 095.06.07 「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第 18 條 、第 19 條、第 23 條第 1 項、第 25 條及第 33 條規定修正相關格式 行政規則
102. 095.05.30 證券暨期貨市場各服務事業應配合調整組織架構 行政規則
103. 095.05.12 都市更新投資信託基金經理人及專職處理都市更新投資信託業務人員之條件 行政規則
104. 095.05.12 證券金融事業以分割債券 充當證券金融事業管理規則第三十四條規定之保證金 行政規則
105. 094.12.26 修正之「會計師查核簽證財務報表規則」部分條文,對會計年度開始日在九十五年一月一日 (含) 以後之財務報表適用 行政規則
106. 094.09.08 證券投資信託事業所發行得由投資人請求證券投資信託事業買回之私募受益憑證 行政規則
107. 094.08.24 基金投資達一定比例之所在國證券交易市場休市時,應暫停計算基金淨值或暫停基金交易 行政規則
108. 094.08.24 發行受益憑證,除不印製實體者外,應經簽證 行政規則
109. 094.08.23 保護型證券投資信託基金投資分割本金債券豁免比率限制 行政規則
110. 094.08.22 證券投資信託事業提列特別盈餘公積之相關規範 行政規則
111. 094.07.25 核准證券集中保管事業得經營境外基金款項收付業務 行政規則
112. 094.07.04 得以信託簡式約款契約書辦理公司債公示登記 行政規則
113. 094.06.30 證券投資信託事業提列特別盈餘公積之相關規範 行政規則
114. 094.05.23 不受證金事業管理規則第 18 條第 2 項之限制情形 行政規則
115. 094.03.24 公開說明書應記載事項主要內容如有虛偽或隱匿情事之責任 行政規則
116. 094.03.11 發行公司之特別股分配股息或紅利之「定率」 行政規則
117. 094.03.07 證券投資信託基金管理辦法第 10 條第 1 項第 5 款及第 54 條第 1 項第 5 款規定之「證券」 行政規則
118. 094.03.07 證券投資信託基金管理辦法第 2 條第 1 項規定 行政規則
119. 094.02.22 證券投資信託事業經理之證券投資信託基金買回原持有次順位公司債或次順位金融債券之分割本金債券規定 行政規則
120. 094.01.13 規定證券投資信託事業得運用自有資金之用途 行政規則
121. 094.01.05 證券投資信託基金管理辦法第九十一條第二項所稱「本會所指定之方式」 行政規則
122. 093.12.08 證券投資信託事業私募證券投資信託基金得從事非在期貨交易所進行 之證券相關期貨交易 行政規則
123. 093.11.22 查核報告所記載之「重要查核說明」內容 行政規則
124. 093.11.22 查核報告所記載之「重要查核說明」內容 行政規則
125. 093.11.11 指定證券投資信託事業就基金公開說明書及最近財務報表之資訊申報網站 行政規則
126. 093.11.01 證券投資信託基金之保管機構,應符合之信用評等標準 行政規則
127. 093.09.21 證券投資信託事業運用證券投資信託基金不得投資結構式利率商品 行政規則
128. 093.08.09 證券投資信託事業就其所經理之證券投資信託基金得以證券投資信託基金資產為擔保辦理借款之規定 行政規則
129. 090.09.27 證券金融事業申請設立及核發營業執照審核要點 行政規則
130. 105.04.12 信用評等事業業務章則應行記載事項 其  他
131. 104.10.15 公告境外基金總代理人依據境外基金管理辦法第十三條第二項規定應編具月報之格式及內容 其  他
132. 104.04.21 公告證券投資信託事業、證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務、證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業、期貨信託事業申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務及信託業、保險業申請兼營全權委託投資業務相關申請書件格式。 其  他
133. 101.01.03 公告本會委託財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心建置店頭衍生性金融商品交易資訊儲存庫及委託期間等相關事宜。 其  他
134. 099.10.22 修正行政院金融監督管理委員會 97 年 2 月 1 日金管證四字第 0970003214 號公告之附表三:申請(報)募集或追加募集證券投資信託基金審查表之格式內容 其  他
135. 097.07.03 修正證券投資顧問事業申請增資發行新股、減少資本、合併發行新股及經營外國有價證券投資顧問業務相關申請書件 其  他
136. 097.07.02 修正證券投資顧問事業及其分支機構設置,證券經紀商或期貨經紀商申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務,信託業與證券投資信託事業申請兼營證券投資顧問業務相關申請書件 其  他
137. 097.04.23 訂定期貨信託事業、期貨經理事業申請兼營證券投資信託業務,及修 訂證券投資顧問事業、信託業申請兼營證券投資信託業務與證券投資信託事業及其分支機構設置相關申請書件 其  他
138. 097.03.31 委託中華民國會計師公會全國聯合會辦理會計師執業登記事項 其  他
139. 097.02.01 修正證券投資信託事業辦理申報生效或申請核准應檢附之申請(報)書格式、律師意見書格式 其  他
140. 095.09.14 修正證券投資顧問事業提供顧問外國有價證券之種類及範圍 其  他
141. 095.05.22 證券投資信託事業申請兼營證券投資顧問業務及證券投資顧問事業合併或與證券投資信託事業合併應填具之申請書件 其  他
142. 095.04.07 證券投資顧問事業申請兼營證券投資信託業務及證券投資信託事業合併或與證券投資顧問事業合併應填具之申請書件 其  他
143. 094.05.10 修正證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事證券相關商品交易應行注意事項 其  他
144. 093.12.14 修正證券投資信託事業運用投資國內之債券型證券投資信託基金從事衍 生自倫敦銀行間拆款利率之證券相關商品避險交易應行注意事項」 其  他
145. 093.12.14 證券投資信託受益憑證格式 其  他
146. 093.12.09 未公開發行股票之證券投資信託事業於增資或減資發行有價證券時,應檢具之申請書件格式 其  他
147. 093.11.24 證券投資信託事業運用投資國內之債券型證券投資信託基金從事衍生自倫敦銀行間拆款利率之證券相關商品避險交易應行注意事項 其  他
148. 093.11.22 證券投資信託事業申請設立許可、核發營業執照、設立分支機構及信託業申請兼營證券投資信託業務應填具之申請書格式 其  他
149. 093.11.11 證券投資信託事業於私募受益憑證價款繳納完成日起五日內應申報備查之申報書格式 其  他
150. 093.11.05 公告本國或外國證券經紀商或期貨經紀商申請兼營證券投資顧問業務及核發營業執照等申請書格式 其  他
151. 093.11.01 公告「證券投資信託事業證券投資顧問事業運用委託投資資產從事證券相 關商品交易應行注意事項」 其  他
152. 085.09.13 證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度實施要點 其  他
153. 108.06.28 都市更新投資信託公司設置監督及管理辦法 命令
154. 108.06.28 都市更新投資信託基金募集運用及管理辦法 命令
155. 103.02.14 證券業暨期貨業個人資料檔案安全維護計畫標準 命令
156. 103.02.14 證券業暨期貨業接受個人資料查詢閱覽製給複製本之程序及收費標準辦法 命令
157. 099.11.03 證券業暨期貨業申請電腦處理個人資料登記程序及收費標準辦法 命令
158. 097.03.10 請領會計師證書及申請登錄規則 命令
159. 092.01.13 會計師查核簽證財務報表規則(71.11.25訂定) 命令
160. 080.05.07 證券發行人、證券商及公司制證券交易所財務報告編製準則 命令
161. 096.12.18 廢/停為基金受益人權益之考量,證券投資信託事業應依各基金操作特性,按月檢討評估基金週轉率之適當性、相對操作績效之合理性,以及相關改善措施,並納入每月基金投資檢討報告,請轉知所屬證券投資信託事業會員。 行政規則
162. 094.03.07 廢/停證券投資信託事業及經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業,於會計年度終了後三個月內向本會指定網站辦理內部控制制度聲明書之公告申報 行政規則
163. 093.11.18 廢/停公告「證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事證券相關商品交易應行注意事項」及「證券投資信託事業運用保本型證券投資信託基金從事證券相關商品交易應行注意事項」 行政規則
164. 093.07.30 廢/停檢送金融機構對境外華僑及外國人辦理新台幣「日中墊款」日報表 行政規則
165. 104.01.22 廢/停依「證券金融事業管理規則」第5條第1項第7款規定,核准證券金融事業得辦理以有價證券為擔保之放款業務,該業務應符合之規定,自即日生效 行政規則
166. 103.08.22 廢/停放寬證券金融事業自有資金運用規定。 行政規則
167. 103.02.10 廢/停發布境外華僑及外國人得以海外可轉換公司債轉換之國內有價證券向原借款機構辦理外幣借款之令。 行政規則
168. 099.10.14 廢/停增列「電影事業」及「出版事業」為大陸地區投資人禁止投資業別 行政規則
169. 099.08.17 廢/停證券金融事業因經營業務所需,其持有外幣之限額規範 行政規則
170. 099.06.17 廢/停修正證券投資信託事業相關人員從事股票及具股權性質之衍生性商品交易之申報規定 行政規則
171. 099.04.14 廢/停修正證券暨期貨市場各服務事業(證券金融事業、信用評等事業、證券期貨週邊單位)內部稽核人員進修時數之規定 行政規則
172. 099.04.14 廢/停修正證券暨期貨市場各服務事業內部控制制度有效性判斷項目 行政規則
173. 099.04.14 廢/停修正證券暨期貨市場各服務事業內部控制制度聲明書及會計師專案審查內部控制制度審查報告相關格式 行政規則
174. 099.04.14 廢/停修正證券暨期貨市場各服務事業內稽人員名冊、稽核計畫或實際執行情形、內控缺失及異常事項改善情形申報表相關格式 行政規則
175. 099.03.15 廢/停修正證券投資信託基金投資外國有價證券之種類及範圍 行政規則
176. 097.10.22 廢/停證券投資信託事業管理證券投資信託基金,得運用基金資產向金融機構辦理短期借款 行政規則
177. 097.09.30 廢/停證券投資信託事業運用私募證券投資信託基金投資大陸地區證券市場 有價證券限制規定 行政規則
178. 097.07.14 廢/停國內募集及銷售之境外基金投資大陸有價證券及紅籌股之比率 行政規則
179. 097.07.14 廢/停證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,投資外國有價證券之規範 行政規則
180. 097.07.14 廢/停證券投資信託事業於國內募集證券投資信託基金投資外國有價證券之種類及範圍 行政規則
181. 097.07.07 廢/停證券投資顧問事業之資金購買證券投資信託基金受益憑證及經本會核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金之條件及一定比率 行政規則
182. 097.07.04 廢/停證券投資信託事業運用自有資金購買證券投資信託基金受益憑證及經本會核准或生效在國內募集及銷售之境外基金之條件及一定比率 行政規則
183. 097.06.06 廢/停「債券附買回交易」係屬證券投資信託事業就每一證券投資信託基金應依主管機關所定比率保持之資產 行政規則
184. 097.06.06 廢/停證券投資信託事業管理證券投資信託基金(以下稱基金),為給付受益人買回價金,得運用基金資產向金融機構辦理短期借款 行政規則
185. 097.05.19 廢/停證券投資顧問事業提存營業保證金之金融機構,應符合之信用評等標準 行政規則
186. 097.05.14 廢/停證券投資信託事業及經營全權委託業務之證券投資顧問事業應配合修正內部控制制度及九十七年度稽核計畫 行政規則
187. 097.05.08 廢/停證券商得以自己名義運用財富管理專戶為客戶執行資產配置申購證券投資信託基金 行政規則
188. 097.03.10 廢/停「請領會計師證書與申請執業登記規則」第九條規定訂定相關格式 行政規則
189. 097.03.06 廢/停證券投資信託事業、證券投資顧問事業運用委託投資資產從事證券相關商品交易應遵守辦理之事項 行政規則
190. 096.12.18 廢/停「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」之補充規定 行政規則
191. 096.11.26 廢/停證券投資顧問事業之資金購買證券投資信託基金受益憑證及經本會核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金(以下簡稱境外基金)之條件及一定比率 行政規則
192. 096.11.19 廢/停證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,投資外國有價證券規定 行政規則
193. 096.11.19 廢/停證券投資信託事業於國內募集證券投資信託基金投資外國有價證券之種類及範圍 行政規則
194. 096.07.13 廢/停證券投資信託事業運用自有資金購買證券投資信託基金受益憑證及經本會核准或生效在國內募集及銷售之境外基金之條件及一定比率 行政規則
195. 096.06.15 廢/停證券 投資信託事業得募集高收益債券型證券投資信託基金 行政規則
196. 096.06.15 廢/停證券投資信託事業於國內募集證券投資信託基金投資外國有價證券之種類及範圍 行政規則
197. 096.06.13 廢/停證券投資信託事業募集之證券投資信託基金,其基金經理人得負責之基金數量、額度及其資格條件 行政規則
198. 096.05.07 廢/停辦理有價證券借貸業務,對同一人、同一關係人之出借有價證券總金額規定 行政規則
199. 096.05.07 廢/停證券投資信託事業及經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業建立內部控制制度處理準則第 25 條解釋 行政規則
200. 096.05.03 廢/停證券金融事業設置隸屬於董事會或總經理之單位,負責法令遵循制度 之規劃、管理與執行規定 行政規則
201. 096.04.30 廢/停證券投資信託事業就每一證券投資信託基金之資產,依證券投資信託及顧問法第三十條第一項規定方式保持之比率規定 行政規則
202. 096.02.13 廢/停證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,投資外國有價證券,不得涉及之有價證券 行政規則
203. 096.02.05 廢/停證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第 16 條第 2 項解釋 行政規則
204. 096.01.24 廢/停未經金管會核准或申報生效之境外基金,非屬不得投資之項目 行政規則
205. 096.01.12 廢/停辦理有價證券交割款項融資業務應符合規定 行政規則
206. 095.12.11 廢/停公告證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金應編具年度財務報告之格式 行政規則
207. 095.12.05 廢/停證券投資信託事業及經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業建立內部控制制度處理準則修正後之措施 行政規則
208. 095.11.24 廢/停內部稽核人員之資格條件規定 行政規則
209. 095.10.11 廢/停證券投資信託基金得從事期貨交易之前核准 募集之證券投資信託基金,召開受益人會議之規定 行政規則
210. 095.07.27 廢/停證券金融事業得辦理有價證券交割款項融資及該業務應符合之規定 行政規則
211. 095.03.20 廢/停證券金融事業得辦理有價證券交割款項融資業務 行政規則
212. 095.03.17 廢/停證券金融事業得以自有資金投資之受益證券規定 行政規則
213. 095.03.10 廢/停行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權方式 行政規則
214. 095.02.17 廢/停私募基金得投資於未經行政院金融監督管理委員會核准或申報生效之境外基金 行政規則
215. 095.01.27 廢/停財務會計準則第三十四號公報「金融商品之會計處理準則」自九十五年一 月一日開始適用規定 行政規則
216. 094.07.26 廢/停「證券投資信託基金管理辦法」第 15 條第 1 項第 2 款解釋 行政規則
217. 094.07.04 廢/停從事 covered call 交易其標的證券、賣出買權之持有部位規定 行政規則
218. 094.05.10 廢/停豁免投信基金從事 covered call 交易,不受「基金資產不得提供擔保」規定 行政規則
219. 094.04.22 廢/停證券投資信託事業於國內募集證券投資信託基金投資外國有價證券之種類及範圍 行政規則
220. 094.03.08 廢/停證券投資信託事業募集基金,基金經理人得負責之基金數量、額度及其資格條件 行政規則
221. 093.12.28 廢/停行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權規定 行政規則
222. 093.12.06 廢/停證券投資信託事業運用自有資金購買證券投資信託基金受益憑證之條件及一定比率 行政規則
223. 093.11.24 廢/停證券投資信託事業提列特別盈餘公積之相關規範 行政規則
224. 093.11.15 廢/停證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用委託投資資產,得投資於外國證券集中交易市場及本會公告之外國店頭市場交易之不動產投資信託基金 (REITs) 或其他封閉式基金 行政規則
225. 093.11.12 廢/停證券投資信託事業依下列方式行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權者,得不受「應由證券投資信託事業指派本事業人員代表為之」之限制 行政規則
226. 093.11.09 廢/停證券投資信託事業申請募集發行外幣計價基金之相關規範事項 行政規則
227. 093.11.08 廢/停證券投資顧問事業之資金購買證券投資信託基金受益憑證之條件及一定比率 行政規則
228. 093.11.05 廢/停證券投資顧問事業得於我國外匯指定銀行開設外幣存款帳戶持有外幣及其持有額度 行政規則
229. 093.11.01 廢/停「證券投資信託基金管理辦法」所稱本會核准或認可之信用評等機構評等達一定等級之標準 行政規則
230. 093.11.01 廢/停證券投訂定證券投資信託基金從事投資或交易分析報告、決定、執行 紀錄及檢討報告書面之格式 行政規則
231. 093.11.01 廢/停證券投資信託事業內部人從事股票及具股權性質之衍生性商品交易之 申報事項與範圍 行政規則
232. 093.11.01 廢/停證券投資信託事業就每一證券投資信託基金之資產,依證券投資信託及顧問法第三十條第一項規定方式保持之比率 行政規則
233. 098.11.25 公告行政院金融監督管理委員會職掌法令排除適用電子文件及電子簽章之項目 其  他
234. 097.11.03 公告本會職掌法令排除適用電子文件及電子簽章之項目 其  他
235. 097.07.10 公告本會職掌法令排除適用電子文件及電子簽章之項目 其  他
236. 097.07.04 證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業、期貨信託事業申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務,及信託業、保險業申請兼營全權委託投資業務相關申請書件 其  他
237. 097.05.14 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法所稱本會認可之信用評等機構評等達一定等級以上之標準 其  他
238. 097.02.18 修正「證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事證券相關商品交易應行注意事項」及「證券投資信託事業運用保本型證券投資信託基金從事證券相關商品交易應行注意事項」 其  他
239. 096.08.17 修正證券投資顧問事業提供顧問外國有價證券之種類及範圍 其  他
240. 096.04.03 證券經紀商申請兼營全權委託投資業務應填具之申請書件 其  他
241. 096.02.13 「證券投資信託事業及經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業建立內部控制制度處理準則」判斷項目及規定格式 其  他
242. 096.02.06 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法所稱認可之信用評等機構評等達一定等級以上之標準 其  他
243. 096.01.22 修正證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事證券相關商品交易應行注意事項 其  他
244. 095.12.20 修正證券投資信託事業辦理申報生效或申請核准應檢附之申 請(報)書格式、律師意見書格式 其  他
245. 095.10.19 公告本會職掌法令排除適用電子文件及電子簽章之項目 其  他
246. 095.06.12 修正證券投資顧問事業申請經營外國有價證券投資顧問業務,應填具之申請書件格式 其  他
247. 094.07.21 「專業投資機構」及「其工作項目」之範圍 其  他
248. 094.07.04 修正證券投資信託事業證券投資顧問事業運用委託投資資產從事證券相關商品交易應行注意事項 其  他
249. 094.04.22 公告證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用委託投資資產得投資外國有價證券之店頭市場 其  他
250. 094.01.31 證券投資顧問事業提供推介顧問外國有價證券之種類及範圍 其  他
251. 093.12.23 公告本會職掌法令排除適用電子文件及電子簽章之項目 其  他
252. 093.11.19 證券投資信託事業及證券投資顧問事業相關人員應具備之資格條件中所稱「專業投資機構」及「其工作項目」之範圍 其  他
253. 093.11.17 證券投資顧問事業申請經營外國有價證券投資推介顧問業務,應填具之申請書格式 其  他
254. 093.11.12 證券投資顧問事業申請增資發行新股、減少資本及合併發行新股,應填具之申請書暨相關基本資料表及案件檢查表格式 其  他
255. 093.11.11 公告證券投資信託事業於國內募集證券投資信託基金投資外國有價證券之種類及範圍 其  他
256. 093.11.09 公告證券投資信託事業辦理申報生效或申請核准應檢附之證券投資信託基金審查表暨專家出具之案件審查彙總意見書格式 其  他
257. 093.11.01 「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」所稱本會認可之信用評等機構評等達一定等級以上之標準 其  他
258. 093.11.01 公告「證券投資信託事業及經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業建立內部控制制度處理準則」判斷項目及規定格式 其  他
259. 093.11.01 公告申請經營證券投資顧問事業與其設立分支機構及核發營業執照,應填具申請書之格式 其  他
260. 093.11.01 公告美國店頭市場 (NASDAQ) 為證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用委託投資資產得投資外國有價證券之店頭市場 其  他
261. 093.11.01 公告證券投資信託事業證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務及換發營業執照,應填具之申請書格式 其  他
262. 093.11.01 公告證券投資顧問事業提供推介顧問外國有價證券之種類及範圍 其  他
263. 093.11.01 證券投資信託事業辦理申報生效或申請核准應檢附之申請 (報) 書格式及書件內容 其  他
264. 093.10.06 公告本會職掌法令排除適用電子文件及電子簽章之項目 其  他