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法規體系

證券期貨局 - 證券商及證券交易 715 筆

1. 104.02.04 證券投資人及期貨交易人保護法 法律
2. 108.10.07 證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法 命令
3. 107.08.16 公開發行公司出席股東會使用委託書規則 命令
4. 107.07.30 證券商財務報告編製準則 命令
5. 107.07.27 公司制證券交易所財務報告編製準則 命令
6. 107.06.28 證券商發行指數投資證券處理準則 命令
7. 106.12.05 證券商管理規則 命令
8. 106.10.06 證券商受託買賣外國有價證券管理規則 命令
9. 106.08.11 公開收購不動產投資信託受益證券管理辦法 命令
10. 106.08.08 國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法 命令
11. 106.03.31 證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 命令
12. 105.11.18 公開收購公開發行公司有價證券管理辦法 命令
13. 105.11.18 公開收購說明書應行記載事項準則 命令
14. 105.09.27 證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 命令
15. 105.07.08 發行人發行認購(售)權證處理準則 命令
16. 105.05.19 證券投資顧問事業管理規則 命令
17. 104.12.21 公開發行股票公司股務處理準則 命令
18. 104.11.26 證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 命令
19. 104.11.02 證券商辦理有價證券借貸管理辦法 命令
20. 104.10.07 有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 命令
21. 104.09.15 證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 命令
22. 104.08.28 證券商負責人與業務人員管理規則 命令
23. 104.08.27 股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法 命令
24. 104.04.28 證券商設置標準 命令
25. 104.03.18 臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 命令
26. 104.01.21 證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 命令
27. 103.05.29 期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 命令
28. 103.04.25 有價證券得為融資融券標準 命令
29. 103.02.11 華僑及外國人投資證券管理辦法 命令
30. 101.08.22 上市上櫃公司買回本公司股份辦法 命令
31. 101.04.13 公開發行公司股東分別行使表決權作業及遵行事項辦法 命令
32. 099.12.22 證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法 命令
33. 099.10.06 大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 命令
34. 099.01.06 證券商同業公會業務管理規則 命令
35. 098.12.11 公開發行公司股東會議事手冊應行記載及遵行事項辦法 命令
36. 098.07.30 證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 命令
37. 098.07.30 證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 命令
38. 098.02.11 證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則 命令
39. 097.05.20 公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則 命令
40. 095.06.27 櫃檯買賣事業管理規則 命令
41. 095.06.27 證券期貨控股事業管理規則 命令
42. 095.04.18 檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 命令
43. 089.12.06 證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 命令
44. 089.09.25 臺灣地區證券及期貨機構在香港澳門設立分支機構子公司許可辦法 命令
45. 108.04.25 依據「公司法」第192條之1第1項但書及第216條之1第1項準用第192條之1第1項但書規定,上市(櫃)公司董事及監察人選舉應採候選人提名制度,並載明於章程,股東應就董事及監察人候選人名單中選任之,自110年1月1日生效 實質法規
46. 108.01.24 依據「證券投資人及期貨交易人保護法」第18條第1項第3款及第2項規定,自108年1月1日起至109年12月31日止,臺灣證券交易所股份有限公司及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心暫時停止提撥保護基金,自108年1月1日生效 實質法規
47. 106.01.18 依據「公司法」第177條之1第1項規定,上市(櫃)公司召開股東會時,應將電子方式列為表決權行使管道之一,自107年1月1日生效 實質法規
48. 105.10.31 依據「證券投資人及期貨交易人保護法」第18條第1項第3款及第2項規定,自106年1月1日起至107年12月31日,臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、臺灣期貨交易所股份有限公司暫時停止提撥保護基金,自106年1月1日生效 實質法規
49. 105.02.26 依據「證券交易法」第61條規定,訂定有價證券買賣融資融券之額度、期限、融資比率及融券保證金成數規範,自105年3月1日生效 實質法規
50. 104.01.21 證券商辦理財富管理業務應注意事項 實質法規
51. 102.10.29 發布櫃買中心暫時停止提撥保護基金之令。 實質法規
52. 101.07.27 修正證券商及期貨商提撥保護基金比率或金額。 實質法規
53. 108.01.19 有關美國財政部 108 年 1 月 8 日公告新增 7 名個人及 23 個實體於制裁名單(SDN list)一案,請轉知所屬會員,如發現疑似洗錢或資恐交易,請向法務部調查局申報,並注意該等交易風險,請查照。 行政規則
54. 107.04.30 所報證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定問答集草案一案,修正如附件,請查照。 行政規則
55. 107.01.02 前財政部證券暨期貨管理委員會 86 年 12 月 13 日(86)台財證二字第 85187 號函,自即日停止適用,請查照。 行政規則
56. 106.10.16 內部人認購所屬公司減資換發新股之畸零股所涉歸入權適用疑義,請依說明事項辦理,請查照。 行政規則
57. 106.08.04 本會九十四年二月十四日金管證二字第○九四○○○○六六一號函,自即日停止適用,請查照。 行政規則
58. 106.06.15 有關放寬證券商閒置資產出租年限之必要性一案,復如說明,請查照。 行政規則
59. 106.05.08 有關外交部通知新增美國制裁北韓之相關對象名單一案,請依說明二辦理,請查照。 行政規則
60. 105.06.14 有關證券期貨業適用審計準則公報第 58 號之規範,請查照並轉知所屬會員。 行政規則
61. 105.02.16 投資人以其持有之國內上市股票抵繳外國公司依其註冊地國法令發起設立或發行新股之股款,非屬有價證券之買賣,不適用證券交易法第 150 條規定,請查照。 行政規則
62. 105.01.22 有關證券期貨業適用審計準則公報第 57 號之規範,請查照。 行政規則
63. 104.10.15 為配合證券市場發展需要,請依說明事項辦理,請查照。 行政規則
64. 104.09.18 投資人融券賣出或向貴公司借券系統、證券商或證券金融事業借券賣出上市(櫃)股票及臺灣存託憑證,自 104 年 9 月 21 日起不受賣出價格不得低於前一營業日收盤價之限制。 行政規則
65. 104.08.23 為穩定證券市場發展需要,自即日起,請依說明事項辦理,請查照。 行政規則
66. 104.03.10 本會業已公告修正「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之書表格式並發布函令如說明一、二,請轉知各上市(櫃)、興櫃公司、公開發行股票公司、股務代理機構及所屬會員,請 查照。 行政規則
67. 104.02.12 本會中華民國一百零一年六月十八日金管證券字第一○一○○一一三八八號函,自即日停止適用,請 查照。 行政規則
68. 103.10.30 本會一百零三年十月八日金管證投字第一○三○○四○六一四號函及九十四年四月七日金管證四字第○九四○一○九八一二號函,自一百零三年十一月三日停止適用,請 查照。 行政規則
69. 103.09.04 有關所詢上市公司內部人擬將所持有未上市普通股(特別股轉換)轉讓予特定人疑義乙案,復如說明,請 查照。 行政規則
70. 103.06.18 前財政部證券管理委員會八十四年十一月三十日台財證(二)字第○二七○八號函,自即日停止適用,請 查照。 行政規則
71. 103.06.03 前財政部證券暨期貨管理委員會中華民國六十五年一月十四日證管二字第○○四二號函、七十七年五月二十八日台財證(二)字第○八三九七號函、八十二年三月二十三日台財證(二)字第○○六二六號函、八十二年八月四日台財證(二)字第三二六八○號函、九十一年一月三十一日台財證(二)字第一○三七九七號函、九十二年六月二十四日台財證二字第○九二○一二一六五三號函,及八十八年四月二十九日台財證(一)字第二五七四七號函有關次順位金融債不宜充當證券商營業保證金部分,自即日停止適用。 行政規則
72. 103.05.01 前財政部證券管理委員會八十五年十二月十八日(85)臺財證(四)字第六六四○七號函,自即日停止適用,請 查照。 行政規則
73. 103.04.15 廢止前財政部證券管理委員會八十六年四月二十一日(86)臺財證(二)字第二七三四八號函及本會九十八年十一月二十五日金管證券字第○九八○○四二五八一號函。 行政規則
74. 103.04.11 有關公開發行公司出席股東會使用委託書規則所定徵求人及委託徵求事項之疑義乙案,請轉知各股務單位依說明事項辦理,請 查照。 行政規則
75. 102.11.04 有關 台端詢問抵繳股款所涉歸入權適用疑義乙案,復如說明,請 查照。 行政規則
76. 102.10.09 有關信託業擔任公益信託受託人,該公益信託持有公開發行公司股份累計超過該公司股份總額一定比率,應依說明事項辦理證券交易法相關規定之申報,並請轉知各會員周知,請 查照。 行政規則
77. 102.02.04 前財政部證券暨期貨管理委員會九十一年九月二十二日台財證二字第○九一○○○四四五五號函、九十二年三月五日台財證二字第○九二○○○○八六八號函、本會九十五年四月二十五日金管證二字第○九五○○○二○六六號函、九十六年五月四日金管證二字第○九六○○一八六六○號函,自一百零二會計年度停止適用,請 查照。 行政規則
78. 101.12.28 前經濟部證券管理委員會中華民國六十五年四月一日證管一字第○三三八號函、六十八年八月十四日證管一字第一○三六號函,前財政部證券管理委員會七十一年八月三十日台財證(一)字第一四七三號函、七十二年二月七日臺財證(一)字第二四○四號函、七十二年二月九日臺財證(一)字第○二五三號函、七十二年八月三十一日臺財證(一)字第一九一八號函、七十二年十一月二十三日臺財證(一)字第二五八九號函、七十三年一月九日臺財證(一)字第○○六○號函、七十三年八月四日台財證(一)字第二一五一號函、七十三年十一月八日臺財證(一)字第三一四六號函、七十三年十一月九日台財證(一)字第三一五二號函、七十三年十二月十五日(七三)台財證(一)字第三五九五號函、七十三年十二月二十日台財證(一)字第三六五四號函、七十四年三月五日台財證(一)字第○○三三七號函、七十四年四月十一日臺財證(一)字第一一二○八號函、七十四年八月二日台財證(一)字第一三四五九號函、七十四年九月十八日臺財證(一)字第一四三四五號函、七十五年一月三日台財證(一)字第一六○八一號函、七十五年一月四日台財證(一)字第○○○○二號函、七十五年一月二十九日台財證(一)字第○○○九六號函、七十五年 行政規則
79. 101.12.17 前行政院金融監督管理委員會中華民國九十七年十月二十二日金管證二字第○九七○○五五六三八一號函、九十七年九月二十二日金管證二字第○九七○○五○六四一號函、九十五年三月二十一日金管證二字第○九五○○○一四四四號函說明三、前財政部證券暨期貨管理委員會九十二年十二月三十一日台財證二字第○九二○○○五三七一號函說明五、九十一年十一月十五日台財證二字第○九一○○○五七九○號函說明三、(三)、九十一年八月八日台財證二字第○九一○一三九一○九號函、九十一年一月二十四日(九一)台財證(二)字第○○○五九九號函、前財政部證券管理委員會八十四年九月二日(八四)台財證(二)字第○二○二六號函、八十三年四月二十一日(八三)台財證(二)字第一五二八○號函、八十三年二月四日(八三)台財證(二)字第四七一三七號函、財政部八十一年十一月二十五日台財證(二)字第七五六一六號函、八十年七月十九日台財證(二)字第○一六一九號函、八十年六月二十七日台財證(二)字第一八二二○號函,自一百零二會計年度停止適用,請 查照。 行政規則
80. 101.11.21 前財政部證券暨期貨管理委員會中華民國八十九年十一月二十二日(八九)台財證(一)字第○五○四四號公告及九十一年三月十八日(九十一)台財證(一)字第一七○○一○號公告,自一百零二年一月一日停止適用。 行政規則
81. 101.10.15 前財政部證券暨期貨管理委員會九十一年一月三十一日(九一)台財證(二)字第○○○九三一號函及九十一年八月十四日台財證二字第○九一○○○四三○六號函,自即日停止適用,請 查照。 行政規則
82. 101.10.11 前財政部證券暨期貨管理委員會九十二年十月三十一日台財證二字第○九二○○○四五○七號函,自即日停止適用,請 查照。 行政規則
83. 101.04.18 前財政部證券管理委員會八十三年十一月三日台財證(二)字第○二一四五號函、前財政部證券暨期貨管理委員會八十六年六月十日台財證(二)字第○三二九五號函及九十三年一月二日台財證(二)字第○九三○○○○○二二號函,自即日停止適用,請 查照。 行政規則
84. 101.03.15 前財政部證券管理委員會八十三年八月十五日台財證(二)字第 01575 號函,自即日起停止適用,請 查照。 行政規則
85. 100.11.11 前財政部證券暨期貨管理委員會八十三年八月四日(八三)台財證(六)字第○一四六八號函、八十二年七月十二日(八二)台財證(六)字第○一六八○號函,自一百零一年一月一日停止適用,請 查照。 行政規則
86. 100.09.20 檢送本會 100 年 9 月 20 日金管證交字第 1000040523 號令影本及公司內部人預定轉讓持有「私募股票」申報書各乙份,請 查照並轉知所屬會員。 行政規則
87. 100.09.19 有關公開發行公司之內部人參加員工持股信託,自信託專戶領取信託財產適用證券交易法第 22 條之 2 及第 25 條疑義乙案,請轉知所屬會員依說明事項辦理,請 查照。 行政規則
88. 100.04.25 所詢經本會核准經營全權委託投資業務之證券投資信託及顧問事業(以下 簡稱全委業者)之關係企業人員介紹全權委託投資業務客戶予該投信投顧 事業是否違反證券投資信託及證券投資顧問事業相關管理法令乙案,復如 說明,請 查照。 行政規則
89. 100.01.21 前財政部證券管理委員會八十一年六月一日台財證(二)字第○一一○九號函、八十二年十二月三十日台財證(二)字第四八三二○號函、八十三年三月七日台財證(二)字第○○四三二號函、八十三年十一月七日台財證(二)字第四一四五三號函、八十五年七月五日台財證(二)字第○二五○六號函及前財政部證券暨期貨管理委員會八十六年十月二十八日台財證(二)字第○四八五五號函、八十九年十月二十七日台財證(二)字第○四六八七號函、八十九年十一月十七日台財證(二)字第○四九六五號函,自即日停止適用,請 查照。 行政規則
90. 099.11.18 有關證券商以受託買賣外國有價證券方式辦理境外基金業務應依規定提存營業保證金乙案 行政規則
91. 099.11.16 內部人因清算公司分派財產而取得之公司股票,應符合證券交易法第 157 條取得之規定 行政規則
92. 099.09.17 會計主管進修機構之認可 行政規則
93. 099.06.09 質權人實行質權取得上市有價證券所有權,無證券交易法第 150 條但書第 2 款規定之適用 行政規則
94. 099.05.28 同意權證履約及申購有價證券之過渡性代收付帳戶得合併使用,並應遵守有關款項不得流用之規定 行政規則
95. 099.03.02 為推動我國證券商採用國際會計準則之相關辦理事項 行政規則
96. 099.02.12 境外結構型商品管理規則及其授權訂定之函令施行後,受託或銷售機構新增之契約應遵守相關規定 行政規則
97. 098.12.04 上櫃公司買回其股份轉讓予員工者,比照上市公司適用規定辦理 行政規則
98. 098.11.20 會計主管進修機構之認可 行政規則
99. 098.06.23 為符合公司章程未明定董事之適用日期或條件,原已選任登記之獨立董事應予解任 行政規則
100. 097.11.27 自 97 年 11 月 28 日起取消禁止融券及借券賣出之限制 行政規則
101. 097.11.10 至 98 年 3 月 31 日前,上市上櫃證券商買回庫藏股,得排除適用「上市上櫃金融機構實施庫藏股注意事項」第 7 點有關最近年度及半年度財務報表均須無虧損之規定 行政規則
102. 097.10.29 證券商派駐分支機構之專任稽核人員不得由分公司考核 行政規則
103. 097.10.24 至 97 年 12 月 31 日前,投資人得以其他擔保品補繳融資自備款或融券保證金差額 行政規則
104. 097.10.24 對客戶融通最長 1 年期限屆滿前,證券金融事業與證券商得審視客戶信用狀況,再准允客戶申請展延期限 6 個月 行政規則
105. 097.10.14 自 97 年 10 月 15 日起至 97 年 12 月 31 日止暫停投資人從事上市(櫃)股票、受益憑證及臺灣存託憑證之融券賣出及借券賣出交易 行政規則
106. 097.10.01 自 97 年 10 月 1 日起至 97 年 10 月 14 日止暫停投資人從事上市(櫃)股票、受益憑證及臺灣存託憑證之融券賣出與借券賣出交易 行政規則
107. 097.09.30 辦理借券並於市場賣出時,自 97 年 9 月 30 日起至 97 年 12 月 31 日止,相關限額詳如說明 行政規則
108. 097.09.22 投資人融券賣出臺灣 50 指數、臺灣中型 100 指數及臺灣資訊科技指數成分股股票,自 97 年 9 月 22 日起至 10 月 3 日止恢復賣出價格不得低於前一營業日收盤價之限制 行政規則
109. 097.02.15 所詢依證券交易法第 41 條規定提列特別盈餘公積時,如帳上有未實現重估增值,可否計入股東權益減項之疑義 行政規則
110. 097.01.31 所報 貴公司「營業細則」第 94 條修正條文草案乙案,准予核定 行政規則
111. 096.12.17 將投資人投資已終止顧問或銷售之境外基金資料納入境外基金資訊觀測站申報作業 行政規則
112. 096.10.30 建議投資人融券賣出櫃檯買賣之指數股票型證券投資信託基金受益憑證,得不受賣出價格不得低於前一營業日收盤價之限制乙案 行政規則
113. 096.10.08 有關證券交易法第 150 條第 3 款私人間直接讓受上市公司股票相關疑義 行政規則
114. 096.10.05 同意推薦證券商得以洽特定人方式,賣出持有該終止興櫃交易之公司股票 行政規則
115. 096.08.21 辦理借券並於市場賣出之總量控管規定 行政規則
116. 096.07.11 重申證券商業務人員不得利用公司電腦代理客戶從事網路下單交易 行政規則
117. 096.06.20 修正境外基金管理辦法刪除第 13 條第 2 項有關銷售機構向總代理申報交易資料之規定 行政規則
118. 096.06.20 原經本會申請核准或申報生效之境外基金,因故終止或暫停在國內募集及銷售,原以定期定額方式投資者,得按原訂契約金額繼續投資 行政規則
119. 096.06.20 境外基金銷售機構以自己名義為投資人申購境外基金,對所屬基金投資人從事基金交易符合公開說明書短線交易認定標準者,應依說明二格式提供 行政規則
120. 096.06.15 檢送證券交易法第 61 條授權訂定之有價證券買賣融資融券相關規範發布令 行政規則
121. 096.03.26 重申證券商應加強落實人頭戶管理 行政規則
122. 096.03.16 「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」部分條文修正條文暨相關申報表格式請配合宣導 行政規則
123. 096.03.09 僅告知群組代號即同時下單處理該群組內所有帳戶(俗稱快打系統)之行為,有影響證券市場交易秩序及公平性之虞 行政規則
124. 096.01.30 銀行辦理台股股權結構式商品融券賣出或借券賣出標的證券之避險行為,不受低於前一營業日收盤價不得融券或借券賣出之限制 行政規則
125. 096.01.29 原財政部證券暨期貨管理委員會 93 年 6 月 7 日台財證二字第 0930002505 號函,對證券商會計年度開始日在 95 年 1 月 1 日(含)以後之財務報告停止適用 行政規則
126. 095.12.26 所請認可成為辦理「發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法」第 6 條第 2 項第 3 款會計主管專業訓練課程之進修機構乙案 行政規則
127. 095.10.27 申證券商不得對投資人招攬、媒介、促銷或受託買賣中國大陸地區有價證券及大陸地區政府、公司在香港發行之有價證券 行政規則
128. 095.09.13 所請認可成為辦理「發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法」第 6 條第 2 項第 3 款會計主管專業訓練課程之進修機構乙案 行政規則
129. 095.08.25 證券商經營股權衍生性商品交易業務而採實物交割者,不適用證券交易法第 150 條規定上市有價證券買賣應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之之限制 行政規則
130. 095.08.23 公開發行公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額 10 %之股東,不得依「臺灣證券交易所股份有限公司有價證券借貸辦法」第 5 條及「證券商辦理有價證券借貸管理辦法」第 16 條等規定,進行有價證券借貸交易,本會業於 95 年 8 月 23 日以金管證三字第 0950003988 號令發布施行,請轉知各上市、上櫃公司及所屬會員,請查照 行政規則
131. 095.08.18 公司因合併而消滅,其存續或另設立之公司計算「繼續一年以上持有公司已發行股份」持股期間時,得併計消滅公司原持有公開發行公司已發行股份之持股期間 行政規則
132. 095.06.30 所請認可成為辦理「發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法」第 6 條第 2 項第 3 款會計主管專業訓練課程之進修機構乙案 行政規則
133. 095.06.27 所請認可成為辦理「發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法」第 5 條、第 6 條第 2 項會計主管專業訓練課程之進修機構乙案 行政規則
134. 095.06.05 檢送有關「證券商管理規則」第 18 條第 1 項第 5 款規定所發布之令 行政規則
135. 095.03.21 證券商進行首揭避險性新臺幣信用違約交換交易應依規定辦理 行政規則
136. 095.01.19 內部人依公司法第 131 條規定,以其持有之股票抵繳股款轉讓予發起設立之公司,則前揭受讓之公司為證券交易法所稱之「特定人」 行政規則
137. 095.01.12 公司內部人行使員工認股權,屬買進而取得股票,應有證券交易法第一百五十七條第一項歸入權之適用 行政規則
138. 094.12.19 檢送本會 94 年 12 月 19 日金管證八字第 0940149297 號令 行政規則
139. 094.12.16 指定臺灣證券集中保管股份有限公司為審核代為處理徵求事務者及受託辦理股東會事務公司資格條件並查核相關事務之機構 行政規則
140. 094.08.25 公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,應募取得私募股票,無證券交易法第 157 條規定之適用 行政規則
141. 094.08.25 所詢投資人依公司法規定以上市有價證券抵繳股款,是否受證券交易法第 150 條場外交易之限制乙案 行政規則
142. 094.08.10 同意推薦證券商得繼續持有擬赴外國證券交易市場交易而終止興櫃櫃檯買賣之興櫃股票,請依說明事項辦理 行政規則
143. 094.08.01 金融控股公司進行共同行銷,銀行等子公司人員兼任證券專業櫃檯業務,在未涉及利益衝突之情事下,得暫不適用「證券商內部人員在所屬證券商開戶委託買賣有價證券管理辦法」 行政規則
144. 094.07.22 關於開放境外華僑及外國人買進零股一案,請依說明規定辦理 行政規則
145. 094.05.17 所報為辦理每季揭露證券商資本適足量化資訊事宜,修正臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 行政規則
146. 094.05.13 特定之境外外國機構投資人得因交易需求及履約目的,參與有價證券借貸制度,其報表申報及擔保品等相關作業,請依說明配合辦理 行政規則
147. 094.04.07 信託業依據本會 94 年 3 月 25 日金管證三字第 0940106805 函辦理有價證券出借業務者,限於定價及競價交易方式 行政規則
148. 094.03.25 信託業得依據臺灣證券交易所有價證券借貸辦法之規定參與有價證券出借業務 行政規則
149. 094.02.14 為業務需要,請 轉知所屬會員證券商應依說明事項辦理 行政規則
150. 094.01.10 於全體董事或監察人持股成數不足法定成數而依規定通知全體董監事限期補足持股時,應依說明事項辦理 行政規則
151. 093.12.30 原財政部證券暨期貨管理委員會 86 年 5 月 13 日 (86) 台財證 (三) 字第 02958 號函自即日起停止適用 行政規則
152. 093.12.30 檢送「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」部分條文修正條文 行政規則
153. 093.12.02 證券商得以自有資金購買其轉投資證券投資信託公司經理之債券型基金 行政規則
154. 093.11.24 證券商因承銷取得有價證券,與自行買賣部分併計,成為持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,其股票之轉讓得不受前財政部證券暨期貨管理委員會九十年六月五日 (九○) 台財證 (三) 第○○一五八五號令「自取得其身分之日起六個月,期間屆滿後始得轉讓」規定之限制 行政規則
155. 093.10.07 證券承銷商得辦理民間參與公共建設相關之財務規劃、評估及顧問業務,並收取相關費用 行政規則
156. 093.08.16 所詢內部人保留運用決定權之信託股票,因配發股票股利所生異動涉及證券交易法第二十二條之二及第二十五條規定適用疑義 行政規則
157. 093.07.19 所詢委託人保留運用決定權之信託股票,受託人於公司召開股東會時徵求委託書涉及「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」適用疑義 行政規則
158. 090.12.07 證券金融事業防制洗錢注意事項範本 行政規則
159. 089.11.02 外國專業投資機構首次申請投資國內證券所需檢附之各項資格證明文件 行政規則
160. 084.03.04 公開發行公司初次申請股票櫃檯買賣時應提出由推薦証券商自行認購或委託辦理承銷之股份比率規定 行政規則
161. 083.01.19 風險預告書 行政規則
162. 077.07.05 證券經紀商接受華僑或外國人開戶委託買賣上市之證券投資信託基金受益憑證辦法 行政規則
163. 076.01.09 證券經紀商受託契約準則主要內容 行政規則
164. 108.10.09 有關企業併購法第27條第14項規定之令 行政規則
165. 108.10.03 證券期貨業申請業務試辦作業要點 行政規則
166. 108.09.18 有關證券商設置標準第23條、第39條、第41條之1及證券商管理規則第18條之1、第51條、第52條規定之令 行政規則
167. 108.07.10 有關「證券商管理規則」第14條、「證券投資信託事業管理規則」第11條及「期貨商管理規則」第18條規定之令 行政規則
168. 108.07.10 有關證券交易法第22條之2第1項規定之令 行政規則
169. 108.07.08 有關華僑及外國人投資證券管理辦法第10條第1項規定之令 行政規則
170. 108.05.31 金融監督管理委員會處理大陸地區投資人來臺投資違法案件裁罰基準 行政規則
171. 108.05.03 有關證券商財務報告公告申報檢查表之令 行政規則
172. 108.03.22 有關證券商管理規則第17條第1項規定之令 行政規則
173. 108.03.15 有關證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第三十六條之三第一項但書規定之令 行政規則
174. 108.01.17 有關「證券商管理規則」第59條之1第1項及第63條第2項規定之令 行政規則
175. 107.12.06 證券商外幣風險上限管理要點 行政規則
176. 107.11.16 有關「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」第6條、第7條、第12條至第13條之1及「公開發行公司股東會議事手冊應行記載及遵行事項辦法」第5條、第6條規定之令 行政規則
177. 107.09.21 有關期貨商財務報告編製準則第40條規定之令 行政規則
178. 107.09.21 有關證券商財務報告編製準則第38條規定之令 行政規則
179. 107.08.30 有關「境外結構型商品管理規則」第17條及第18條規定之令 行政規則
180. 107.07.31 有關證券商受託買賣外國有價證券管理規則第5條及第6條第1項規定之令 行政規則
181. 107.07.31 有關證券商發行指數投資證券處理準則第22條規定之令 行政規則
182. 107.07.31 有關證券商管理規則第18條第1項第5款規定之令 行政規則
183. 107.07.31 有關證券商管理規則第19條之1第1項及第31條之1規定之令 行政規則
184. 107.07.02 有關證券交易法第6條規定之令 行政規則
185. 107.06.08 有關證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第三十六條之二及第三十七條規定之令 行政規則
186. 107.06.01 有關證券商管理規則第18條之1第1項規定之令 行政規則
187. 107.06.01 有關證券商管理規則第49條、第51條第7款、第52條第9款、第53條第2項、第53條之1、第54條第1項與證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第30條第1項規定之令 行政規則
188. 107.06.01 有關證券商管理規則第49條之1第2項規定之令 行政規則
189. 107.03.13 有關證券交易法第150條規定之解釋令 行政規則
190. 107.02.23 有關證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第27條規定之令 行政規則
191. 107.02.09 有關發行人發行認購(售)權證處理準則第5條、第8條、第15條及第23條之1規定之令 行政規則
192. 107.01.11 有關華僑及外國人投資證券管理辦法第2條規定之令 行政規則
193. 107.01.08 有關證券商營業處所買賣有價證券管理辦法第5條第1項規定之令 行政規則
194. 106.11.20 有關銀行兼營代理賣賣外國債券業務之令 行政規則
195. 106.11.15 有關證券商受託買賣外國有價證券管理規則第21條第3項規定之令 行政規則
196. 106.08.14 有關「公開收購不動產投資信託受益證券管理辦法」第10條第4項及第5項規定之令 行政規則
197. 106.08.14 有關「公開收購不動產投資信託受益證券管理辦法」第25條及第39條規定之令 行政規則
198. 106.08.04 有關證券商管理規則第4條規定之令 行政規則
199. 106.05.22 有關國際證券業務分公司辦理外匯業務規定之令 行政規則
200. 106.05.22 有關開放證券商辦理證券業務相關之即期外匯交易業務之令 行政規則
201. 106.04.05 有關證券商管理規則第4條第1項第6款規定之令 行政規則
202. 106.03.15 有關「華僑及外國人投資證券管理辦法」第21條第2款及第3款規定之令 行政規則
203. 106.03.13 有關「華僑及外國人投資證券管理辦法」第4條第2項規定之令 行政規則
204. 106.02.22 有關證券交易法第18條第2項、第60條第1項第3款、第138條第1項第11款及有價證券得為融資融券標準第6條規定之令 行政規則
205. 105.12.19 有關證券商管理規則第18條第1項第4款規定之令 行政規則
206. 105.11.21 有關「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」第25條及「公開收購說明書應行記載事項準則」第14條規定之令 行政規則
207. 105.11.21 有關「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」第9條第4項及第5項規定格式之令 行政規則
208. 105.11.14 有關證券商管理規則第37條之1第2項規定之令 行政規則
209. 105.08.12 有關國際證券業務分公司辦理國際金融業務條例第22條之4第1項第7款規定業務得以帳戶保管專戶款項收付之解釋令 行政規則
210. 105.08.12 廢止本會103年2月18日金管證券字第10300032441號有關國際證券業務分公司辦理帳戶保管業務規定之令 行政規則
211. 105.08.05 有關證券商管理規則第14條、證券投資信託事業管理規則第11條及期貨商管理規則第18條規定之令 行政規則
212. 105.07.22 有關證券商管理規則第20條規定之令 行政規則
213. 105.05.12 有關證券商管理規則第18條、第19條之1及第31條之1規定之令 行政規則
214. 105.04.27 有關證券商管理規則第15條規定之令 行政規則
215. 105.01.18 有關公開收購公開發行公司有價證券管理辦法第11條第2項規定之令 行政規則
216. 105.01.18 有關證券交易法第45條規定之令 行政規則
217. 105.01.12 有關「證券商管理規則」第37條規定之令 行政規則
218. 104.12.28 有關境外結構型商品管理規則第4條第3項、第4項及第10條規定之令 行政規則
219. 104.11.27 有關國際證券業務分公司對境內客戶辦理業務規定之令 行政規則
220. 104.11.27 有關國際證券業務分公司對境外客戶辦理業務規定之令 行政規則
221. 104.11.20 有關證券商辦理財富管理業務應注意事項第24點第1項規定之令 行政規則
222. 104.11.04 有關證券商辦理有價證券借貸管理辦法第6條規定之令 行政規則
223. 104.11.04 有關證券商辦理有價證券借貸管理辦法第9條規定之令 行政規則
224. 104.10.30 有關「具本國國籍及外國國籍之自然人,得向證券商申請辦理匯撥作業」之令 行政規則
225. 104.10.22 有關國際證券業務分公司辦理業務之商品範圍之令 行政規則
226. 104.09.17 有關證券交易法第45條規定之令 行政規則
227. 104.08.07 有關證券交易法第22條之2第1項規定之令 行政規則
228. 104.04.30 有關證券交易法第15條第3款規定之令 行政規則
229. 104.03.16 有關證券交易法第22條之2第1項規定之令 行政規則
230. 104.03.10 有關「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」第7條之1、第7條之2、第13條之1及第15條規定之令 行政規則
231. 104.02.26 依「證券交易法」第45條第1項規定,核准證券商得承銷及自行買賣以新臺幣或外幣計價之金融債券(含次順位金融債券)之相關規範,自即日生效 行政規則
232. 104.02.26 訂定關於證券商、期貨商、證券金融事業及證券投資信託事業提列特別盈餘公積規範,自103年1月1日生效 行政規則
233. 104.02.12 有關證券商轉列特別盈餘公積及其用途規定之令 行政規則
234. 104.01.21 有關證券交易法第15條第3款規定之令 行政規則
235. 104.01.21 依「證券交易法」第15條第3款規定,核准證券商得接受客戶委託辦理證券業務應付客戶交割款項投資貨幣市場之行紀業務相關規範,自即日生效 行政規則
236. 104.01.21 依「證券交易法」第45條第1項但書規定,訂定核准證券商得依「金融資產證券化條例」擔任創始機構相關規範,自即日生效 行政規則
237. 104.01.21 依「證券商管理規則」第31條之4規定,證券商自行買賣外國有價證券及從事避險目的外國衍生性金融商品交易,如其自有資本適足比率連續三個月低於150%者,或從事非避險目的外國衍生性金融商品交易,如其自有資本適足比率連續三個月低於200%者,僅得出售或結清其持有部位,不得再行買賣或交易,自即日生效 行政規則
238. 104.01.21 證券商申請擔任「華僑及外國人投資證券管理辦法」第17條規定之保管機構,應符合所列條件,並經本會核准,始得為之,自即日生效 行政規則
239. 103.12.18 依據「證券投資人及期貨交易人保護法」第18條第1項第2款及同條第2項,訂定期貨商受託買賣臺灣期貨交易所股份有限公司自103年10月1日起上市之期貨交易契約,除以普通股股票為標的之股票期貨契約或股票選擇權契約外,提撥保護基金金額調整為新臺幣零元,自103年10月1日生效 行政規則
240. 103.11.24 核釋國際金融業務條例第四條第一項第六款及第二十二條之四第一項第三款所稱其他金融機構。 行政規則
241. 103.09.26 為配合開放式證券投資信託基金受益憑證交易平台建置,修正證券商擔任其造市商之造市及避險等交易行為,得不受證券商管理規則第三十一條第一項及第三十六條之一第二項之限制。 行政規則
242. 103.09.24 依據證券交易法第四十五條第一項但書規定,核准證券承銷商得辦理財務規劃及諮詢顧問業務及其範圍與應遵循事項。 行政規則
243. 103.09.16 核釋證券交易法第45條第3項所稱之「投資」範疇。 行政規則
244. 103.08.27 調整證券交易所、期貨交易所及櫃檯買賣中心依投保法提撥保護基金之提撥比率。 行政規則
245. 103.08.15 修正境外結構型商品管理規則之發行人或總代理人提存營業保證金之金融機構屬本國銀行者之保管銀行之資格條件。 行政規則
246. 103.06.03 有關證券交易法第55條、證券商管理規則第9條及期貨商經營證券交易輔助業務管理規則第21條規定之令。 行政規則
247. 103.04.11 證券商帳列投資性不動產選擇採用公允價值模式應就公允價值增加數提列特別盈餘公積之令。 行政規則
248. 103.03.06 專業經紀商依證券商管理規則第十八條第一項第四款規定購買有價證券及證券商依證券商管理規則第十九條之一第一項、第三十一條之一規定自行買賣外國有價證券,得採全權委託方式辦理。 行政規則
249. 103.02.18 訂定國際證券業務分公司定期申報財務業務相關資料之規範。 行政規則
250. 103.02.18 訂定國際證券業務分公司辦理外幣借款及拆款之額度及申報規範。 行政規則
251. 103.02.18 訂定證券商申請設立國際證券業務分公司之標準。 行政規則
252. 103.01.28 證券商經營代理買賣外國債券業務相關規範函令。 行政規則
253. 102.11.06 發布證券交易法第165條之1規定之解釋令。 行政規則
254. 102.11.04 證券商及期貨業於內部控制制度訂定防範利益衝突之適當措施,其分公司內部稽核人員得對以前服務之部門進行稽核作業。 行政規則
255. 102.11.01 釋示「證券商負責人與業務人員管理規則」第十一條之一第一項第一款規定。 行政規則
256. 102.10.25 訂定證券商及證券交易輔助人內部稽核人員進修時數及講習機構。 行政規則
257. 102.09.06 發布華僑及外國人得公開收購第一上市(櫃)、興櫃公司股份之令。 行政規則
258. 102.07.25 修正期貨商提撥保護基金金額。 行政規則
259. 102.07.10 開放證券商得辦理外幣資金拆出。 行政規則
260. 102.06.26 有關規範未上市、未上櫃公開發行公司(含興櫃公司)內部控制聲明書之公告申報案。 行政規則
261. 102.05.31 訂定大陸籍員工及股東得因參與公開收購應賣或併購而取得其他公司股份相關規定。 行政規則
262. 102.05.31 許可大陸地區銀行及保險主管機關核准之合格機構投資者得來臺從事證券投資及期貨交易。 行政規則
263. 102.04.26 有關依「公開發行股票公司股務處理準則」規定,指定臺灣集中保管結算所股份有限公司為辦理本準則相關規定事項機構之令。 行政規則
264. 102.04.19 修正「公開發行股票公司之內部人向特定人轉讓所屬公司發行之私募股票特定人之條件」解釋令。 行政規則
265. 102.03.22 發布第一上市公司、第一上櫃公司及外國興櫃公司之內部人為外國人者,轉讓其持股予特定人之解釋令。 行政規則
266. 102.02.21 釋示「證券交易法」第43條之8第1項第6款規定。 行政規則
267. 102.01.07 發布有關公開發行公司內部人獲配或認購限制員工權利新股之股權申報之令。 行政規則
268. 101.12.17 廢止有關證券商財務報告編製準則第二條第二項規定之令。 行政規則
269. 101.11.21 上市、上櫃及興櫃公司提列特別盈餘公積之補充規定。 行政規則
270. 101.11.16 開放境外華僑及外國人得投資境外指數股票型基金。 行政規則
271. 101.11.06 內部人取得所屬公司發行之限制員工權利新股,非屬證券交易法第一百五十七條第一項所定之「取得」。 行政規則
272. 101.10.30 訂定有關臺灣證券交易所股份有限公司賠償準備轉列特別盈餘公積規範之相關規定。 行政規則
273. 101.09.03 廢止前行政院金融監督管理委員會九十七年十一月十一日金管證二字第○九七○○五三六○四號令。 行政規則
274. 101.07.20 發布有關證券商將法定盈餘公積及資本公積按股東原有股份之比例發給現金規定之令。 行政規則
275. 101.07.02 修正每一證券商得持有證券交易所股份之比率規範函令。 行政規則
276. 101.06.29 證券商採用國際財務報導準則後特別盈餘公積提列規範。 行政規則
277. 101.05.07 證券商自有資本適足比率進階計算法之適用對象範圍 行政規則
278. 100.11.21 上市櫃公司如因導入國際會計準則,致無法於 101 年 3 月底前公告申報 100 年度財務報告者,得申請延期公告申報。 行政規則
279. 100.11.04 本會依證券交易法第 21 條之 1 協助外國主管機關調查應注意事項。 行政規則
280. 100.10.28 訂定證券商辦理非公開發行股票公司股務代理業務規範。 行政規則
281. 100.10.20 第一上市(櫃)公司之外籍原股東因承銷商辦理過額配售所得之價款或於我國證券交易市場處分持股所得之資金,得於辦理外資登記後,將資金留存於交割帳戶內作後續投資之用。 行政規則
282. 100.08.16 證券商應遵循證券商財務報告編製準則、金管會認可之國際財務報導準則、國際會計準則、解釋及解釋公告。 行政規則
283. 100.08.05 證券商受理客戶申請以有價證券抵繳期貨交易保證金時,得採非當面方式辦理。 行政規則
284. 100.07.07 95 年 1 月 1 日前發行具負債性質之特別股仍列為股東權益者,採用國際會計準則後,得免重分類為權益之解釋令。 行政規則
285. 100.07.07 規定公開發行股票公司股東常會(股東臨時會)召集通知、股東會議事錄及重要決議之公告方式。 行政規則
286. 100.07.07 發行人應遵循證券發行人財務報告編製準則、金管會認可之國際財務報導準則、國際會計準則、解釋及解釋公告之解釋令。 行政規則
287. 099.12.27 放寬大陸地區投資人投資標的 行政規則
288. 099.12.27 調升大陸地區證券主管機關核准之合格機構投資者(QDII)個別投資限額 行政規則
289. 099.11.25 廢止本會九十六年二月六日金管證四字第○九六○○○二四三一一號令、九十六年十一月二日金管證四字第○九六○○五三六一二號令及九十九年三月二十五日金管證投字第○九九○○一二五一一一號令 行政規則
290. 099.11.17 證券商及證券交易輔助人分公司設置內部稽核之規定 行政規則
291. 099.11.03 上市上櫃公司買回本公司股份轉讓予員工相關規範 行政規則
292. 099.10.27 釋示內部人行使員工認股權,依證券交易法第 157 條計算歸入利益之取得股票時點及買進成本 行政規則
293. 099.10.04 開放境外華僑及外國人得投資外國企業來臺第一上市(櫃)公司及第二上市(櫃)公司上市(櫃)前承銷之股票或臺灣存託憑證,以及前揭公司現金增資承銷股票或再次發行之臺灣存託憑證 行政規則
294. 099.09.29 修正境外結構型商品管理規則有關交易確認書及對帳單之規定 行政規則
295. 099.05.14 公告臺灣期貨交易所上市之聯發科技股份有限公司等 6 種股票期貨及 6 種股票選擇權,為期貨商得受託從事期貨交易之契約 行政規則
296. 099.05.07 有關已參與發行海外存託憑證之上市(櫃)公司因辦理分割減資致海外存託憑證持有人取得國內公司股票之處理程序 行政規則
297. 099.03.24 證券暨期貨市場各服務事業應配合調整組織架構及修正內部控制制度之期限 行政規則
298. 099.02.04 放寬證券商擔任認購(售)權證之流動量提供者,進行同日買進與賣出相抵之交割限制 行政規則
299. 099.01.13 外國發行人募集與發行有價證券處理準則所規範之第一上市(櫃)及興櫃公司開立員工集合投資專戶相關應遵循事項 行政規則
300. 098.12.23 有關「大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法」第 12 條第 2 項規定之解釋令 行政規則
301. 098.12.11 發布有關證券商發行認購(售)權證其自營部門買進賣出該標的股票不得影響市場價格公平性等 行政規則
302. 098.12.10 訂定期貨商及其分支機構申請經營證券交易輔助業務之許可與許可證照之申請書、聲明書、審查表等相關書件格式 行政規則
303. 098.12.04 上市公司買回其股份轉讓予員工者,不受證券交易法第 150 條之限制 行政規則
304. 098.11.10 取消境外華僑及外國人匯入資金存放定期存款之規定 行政規則
305. 098.11.04 境外華僑及外國人因所投資上市(櫃)公司辦理分割減資致持有未上市(櫃)公司股票之處理程序 行政規則
306. 098.11.03 依證券交易法第 22 條之 2 第 1 項第 3 款函釋特定人資格 行政規則
307. 098.09.28 證券商不得新增依行紀方式運用財富管理執行資產配置之客戶 行政規則
308. 098.09.21 核定境外華僑及外國人得投資認股權憑證 行政規則
309. 098.09.16 證券商簽訂受託買賣外國有價證券契約時,得接受信託業開立二個以上信託專戶 行政規則
310. 098.08.21 訂定境外結構型商品發行人或總代理人每日與每月申報內容與格式,及指定申報之平台 行政規則
311. 098.07.15 修正證券商提供指數股票型證券投資信託基金及境外指數股票型基金之流動量,不受「不得申報賣出未持有之有價證券」之限制 行政規則
312. 098.07.14 上市、上櫃及興櫃股票公司之海外子公司或分公司為其海外外籍員工所開立之海外外籍員工集合投資專戶,得為其處理以往年度配發之員工分紅股票 行政規則
313. 098.06.09 核定期貨信託基金受益憑證為境外華僑及外國人得投資之證券範圍 行政規則
314. 098.06.06 證券經紀商受委任銷售、買回受益憑證或期貨信託基金之相關規範 行政規則
315. 098.03.26 修正「證券商自有資本適足明細申報表」及「證券商計算自有資本適足比率風險係數表」 行政規則
316. 097.12.31 有關得為融資融券之交易證券暫停融券賣出及恢復融券交易之標準 行政規則
317. 097.12.31 臺灣 50 指數、臺灣中型 100 指數及臺灣資訊科技指數成分股股票之融券賣出,不受賣出價格不得低於前一營業日收盤價之限制 行政規則
318. 097.12.30 廢止以標的證券抵繳股票選擇權契約賣出買權部位所需保證金相關令函三則 行政規則
319. 097.12.23 訂定「證券商自有資本與風險約當金額之計算方式」及「證券商自有資本適足明細申報表(進階計算法)」 行政規則
320. 097.12.23 修正「證券商計算自有資本適足比率風險係數表」及「證券商自有資本適足明細申報表(簡式計算法)」 行政規則
321. 097.12.23 證券商自有資本適足比率進階計算法之適用對象範圍 行政規則
322. 097.10.20 每種得為融資融券交易之證券暫停融資買進及恢復融資交易之標準 行政規則
323. 097.10.20 取消境外華僑及外國自然人投資國內證券之限額 行政規則
324. 097.10.15 取消境外華僑及外國自然人投資國內證券之限額規定 行政規則
325. 097.08.27 修正「證券商(年度、半年度、第 季)財務報告公告申報檢查表」 行政規則
326. 097.05.30 發布銀行辦理台股股權衍生性金融商品交易時,得不受證券交易法第 150 條規定情形 行政規則
327. 097.05.22 核定外國發行人募集與發行有價證券處理準則規範之第一、第二上市 (櫃)公司及興櫃公司發行之有價證券 行政規則
328. 097.04.17 證券商運用財富管理專戶為客戶執行資產配置,應按日將財富管理客戶帳戶交易及資產餘額明細申報 行政規則
329. 097.04.02 廢止本會九十六年九月十一日金管證六字第○九六○○五一五七四一號令 行政規則
330. 097.03.06 境外華僑及外國人得與國內證券商及銀行從事「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則」所規範之股權衍生性商品交易 行政規則
331. 097.03.04 境外華僑及外國人得與國內證券商及銀行從事結構型商品交易 行政規則
332. 097.02.12 公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第 5 條第 1 項第 2、 3 款所稱直接及間接持有表決權股份比例 行政規則
333. 097.01.29 境外華僑及外國人得辦理資產之移轉情形 行政規則
334. 097.01.24 境外華僑及外國人以所持有股份參與國內發行公司發行之海外存託憑證規定 行政規則
335. 096.12.17 規範證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易自有資本適足比率 行政規則
336. 096.12.17 規範證券商營業處所經營衍生性金融商品交易,長期信用評等應達標準 行政規則
337. 096.11.15 境外華僑及外國人投資上市、上櫃及興櫃股票公司發行之股票規定 行政規則
338. 096.10.29 開放銀行、證券投資信託事業、期貨自營商等向證券商或證券金融事業辦 理有價證券借貸交易 行政規則
339. 096.10.26 繼承非屬證券交易法第一百五十七條第一項所定之「取得」 行政規則
340. 096.10.24 規範經營受託買賣有價證券或自行買賣有價證券業務之證券商其對外負債總額 行政規則
341. 096.08.01 因全球保管機構變更其國內保管機構,並將其所保管境外華僑及外國人客戶整批移轉至另家保管機構時,得由獲得該等境外華僑及外國人之授權代理人或代表人統一簽署 行政規則
342. 096.07.20 股東委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人後,不得再有徵求行為 行政規則
343. 096.06.20 修正「證券商計算自有資本適足比率風險係數表」及「資本適足明細申報 表」 行政規則
344. 096.06.20 境外基金銷售機構以自己名義為投資人申購境外基金者,其建置短線交易防制資訊系統及修訂內部控制制度之緩衝期 行政規則
345. 096.06.15 境外華僑及外國人得向證券金融事業借入有價證券 行政規則
346. 096.05.28 發行公司發行普通公司債之債信評等符合條件 行政規則
347. 096.05.25 境外基金管理辦法第 19 條第 2 項規定 行政規則
348. 096.05.22 訂定證券商應設置之專任內部稽核最低人數 行政規則
349. 096.05.18 公開發行公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東從事配對交易規範 行政規則
350. 096.05.14 證券自營商自行買賣有價證券,得為公開收購公開發行公司有價證券管理辦法第四條所稱之應賣人 行政規則
351. 096.03.27 修正「證券商計算自有資本適足比率風險係數表」及「資本適足明細申報 表」 行政規則
352. 096.03.16 上市上櫃公司買回本公司股份之相關申報書格式 行政規則
353. 096.03.12 證券經紀商依受託買賣外國有價證券契約受託投資境外基金,得接受委託人以定時定額方式辦理申購 行政規則
354. 096.02.12 境外基金從事衍生性商品交易之比率限制 行政規則
355. 096.01.12 境外華僑及外國人向國內金融機構辦理新臺幣借款限供支付國內有價證券交割款項 行政規則
356. 095.12.29 修正證券商計算自有資本適足比率風險係數表及證券商自有資本適足明細 申報表 行政規則
357. 095.11.15 境外華僑及外國人投資國內有價證券得向國內金融機構辦理新臺幣借款,不受不得為放款或提供擔保之限制 行政規則
358. 095.10.17 銀行得不受證券交易法第 150 條限制情形 行政規則
359. 095.09.13 境外華僑及外國人得因購買上市或上櫃有價證券交割之需,向證券金融事業辦理資金融通 行政規則
360. 095.09.01 (九○)台財證(二)字第○○六○六八號函及(九一)台財證(二)字第○○○五七九號函廢止 行政規則
361. 095.08.25 經營股權衍生性商品交易業務而採實物交割者,不適用證券交易法第 150 條之限制 行政規則
362. 095.08.23 公開發行公司董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東不得進行有價證券借貸 交易 行政規則
363. 095.08.22 證券經紀商受理客戶在同一證券經紀商之總分公司開戶及對帳單交付之相關規範 行政規則
364. 095.08.18 公司因合併而消滅,其存續或另設立之公司計算持股期間規定 行政規則
365. 095.08.18 境外華僑及外國人得向證券商借入有價證券 行政規則
366. 095.08.17 修正「證券商計算自 有資本適足比率風險係數表」及「資本適足明細申報表」 行政規則
367. 095.07.18 公開發行公司之經理人自營或為他人經營同類之業務,或董事為自己或他人為屬於公司營業範圍內之行為,應辦理資訊公開 行政規則
368. 095.06.20 不受「華僑及外國人投資證券管理辦法」第二十一條第一項第三款不得提供擔保之限制情形 行政規則
369. 095.06.08 發行人證券商證券交易所會計主管進修機構審核辦法第 3 條規定 之相關格式 行政規則
370. 095.05.30 修正「證券商辦理財富管理業務應注意事項」 行政規則
371. 095.05.26 修正「證券商計算自有資本適足比率風險係數表」及「資本適足明細申報 表」 行政規則
372. 095.05.19 修正「證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報事項要點」 行政規則
373. 095.05.16 證券投資信託事業私募證券投資信託基金為境外華僑及外國人得投資之證券範圍 行政規則
374. 095.04.14 九十六年一月一日前公開發行公司按原規定設置之獨立監察人,得續行職務至任期屆滿 行政規則
375. 095.04.12 境內華僑及外國人投資認購 (售) 權證,其標的證券如法令訂有華僑及外國人投資比例上限者,限以現金結算型為之 行政規則
376. 095.03.29 上市公司依企業併購法或金融控股公司法規定進行股份轉換者,不適用證券交易法第一百五十條之限制 行政規則
377. 095.03.28 台財證一字第○九二 ○○○三八九六號令廢止 行政規則
378. 095.03.23 境外華僑及外國人於九十五年三月二十六日前已持有避險性期貨、選擇權部位及新臺幣保證金之處理方式 行政規則
379. 095.03.14 不計入「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」 第六條第一項之已發行股份總數規定 行政規則
380. 095.03.10 華僑及外國人投資國內證券發生違約之處理規範 行政規則
381. 095.02.24 境外華僑及外國人得投資初次上市前承銷之認購 (售) 權證規定 行政規則
382. 095.02.23 證券自營商得於公開招募期間購買受託機構依不動產證券化條例所發行之上市 (櫃) 受益證券相關規範 行政規則
383. 095.02.22 證券商得出借其所持有之有價證券相關規範 行政規則
384. 095.02.03 境外外國機構投資人行使持有公開發行公司股份之表決權方式 行政規則
385. 095.01.19 證券交易法所稱之「特定人」範圍解釋 行政規則
386. 095.01.11 修正「證券商計算自有資本適足比率風險係數表」及「資本適足明細申報 表」 行政規則
387. 094.12.27 公司制證券交易所財務報告編製準則第二條所稱之「一般公認會計原 則」 行政規則
388. 094.12.27 修正之「公司制證券交易所財務報告編製準則」,對會計年度開始日在九 十五年一月一日 (含) 以後之財務報表適用 行政規則
389. 094.12.19 境外華僑及外國人不同投資編號間申請資產移轉之作業程序 行政規則
390. 094.11.28 發行人委託外國機構擔任風險管理機構或發行人屬外國機構者,於國內發行認購 (售) 權證所收取之權利金,得以新臺幣直接轉入其避險機構 行政規則
391. 094.10.26 證券商受讓或讓與證券金融事業之有價證券買賣融資融券業務應先報經本會核准 行政規則
392. 094.10.07 自 95 年 2 月申報 95 年 1 月份會計科目月計表及資本適足比率起適用修正之「證券商財務報告編製準則」 行政規則
393. 094.10.03 境外基金總代理人每月終了後 10 日內應編具月報之格式及內容 行政規則
394. 094.08.23 投信事業與保管機構因股份轉換股份或合併等因素成為屬於金控子公 司或互為關係企業,所經理之證券投資信託基金應於三年內調整至符合規定 行政規則
395. 094.08.16 「申購有價證券代收付專戶」,屬證券商依法令於金融機構所開設之存放客戶款項專戶 行政規則
396. 094.08.04 境外基金管理辦法第七條及第十三條所稱「本會指定之資訊傳輸系統」 行政規則
397. 094.07.29 開放證券商於其營業處所辦理議約型認購 (售) 權證業務 行政規則
398. 094.07.29 辦理議約型認購權證交易以上市有價證券履約交割者,不受不得場外交易之限制 行政規則
399. 094.07.27 訂定「證券商辦理財富管理業務應注意事項」 行政規則
400. 094.07.14 修正「證券商計算自有資本適足比率風險係數表」及「資本適足明細申報 表」 行政規則
401. 094.07.01 指定財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會為證券商業務人員職前 訓練之機構 行政規則
402. 094.06.22 公開收購對價之外國有價證券範圍 行政規則
403. 094.05.06 證券商從事具股權性質之投資,如有超過投資總金額不得超過實收資本額 40 %之規定相關規範 行政規則
404. 094.03.31 證券經紀商受股務代理機構或信託業之委託,得於其營業處所從事委託書徵求及收受委託書之代收件業務規範 行政規則
405. 094.03.15 境外華僑及外國人得投資「公開招募」或「私募」之不動產投資信託 及資產信託受益證券 行政規則
406. 094.03.11 單一或數家上市 (櫃) 公司依企業併購法第 31 條規定,以百分之百股份轉換方式新設投資控股公司規定 行政規則
407. 094.02.22 修正「證券商計算自有資本適足比率風險係數表」及「資本適足明細申報表」 行政規則
408. 094.02.17 「公開發行公司從事衍生性商品交易財務報告應行揭露事項注意要點」廢止 行政規則
409. 094.02.05 公開發行公司內部人因承銷商辦理過額配售制度而轉讓或取得所屬公 司股份之股權申報規定 行政規則
410. 094.01.17 簡化銀行兼營證券業務核 (換) 發許可證照之相關作業 行政規則
411. 093.12.27 證券交易法第四十五條第三項所稱之「投資」範疇 行政規則
412. 093.12.24 獨立董事、監察人之資格條件者,於該任期中不得將其身分轉換為獨立董事或獨立監察人,亦不適用「公開發行公司董事監察人股權成數查核實施規則」第二條第二項後段 行政規則
413. 093.12.16 台財證六字第○九二○○○○七六五號令、台財證六字第○九一○○○五七七一號令等廢止 行政規則
414. 093.12.06 廢止「股票承銷價格訂定使用財務資料注意事項」 行政規則
415. 093.12.06 證券承銷商包銷報酬或代銷手續費之比率上限 行政規則
416. 093.12.01 公司法第一百七十七條第二項規定所稱「經證券主管機關核准之股務代理機構」 行政規則
417. 093.12.01 公開發行股票公司股務處理準則 (以下簡稱股務處理準則) 第三條 第四項但書規定 行政規則
418. 093.12.01 指定財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會為辦理股務作業測驗之機構 行政規則
419. 093.11.26 證券投資信託及顧問法第七十三條第三項規定 行政規則
420. 093.11.24 依證券交易法第二十二條之二第一項第二款規定轉讓持股者,其股票之轉讓相關規定 行政規則
421. 093.10.07 證券交易法第二十二條之二第一項第三款所規定之特定人解釋 行政規則
422. 093.09.27 證券商從事結構型商品交易,因採實物交割履約,而以證券商避險專戶之上市有價證券交付者,不受場外交易之限制 行政規則
423. 093.09.22 特定之境外外國機構投資人為策略性交易需求,得借入有價證券 行政規則
424. 093.09.03 公開發行公司依企業併購法或公司法相關規定辦理分割、讓與或受讓營業或財產,應於財務報告揭露資訊規定 行政規則
425. 093.08.18 中央政府發行之交換公債以上市有價證券作為償還者,不受場外交易之限制 行政規則
426. 093.07.20 外資投資國內證券得指定國內代理人在國內 金融機構開設外匯存款帳戶 行政規則
427. 093.01.02 證券商辦理證券相關業務及從事金融商品交易應注意事項 行政規則
428. 092.02.07 上市(櫃)公司辦理現金增資發行新股經本會限制上市(櫃)買賣案件之申請解除限制買賣標準 行政規則
429. 108.07.01 公告修正「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之書表格式。 其  他
430. 107.03.31 公告修正「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之書表格式。 其  他
431. 104.03.06 修正「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之書表格式,自即日生效 其  他
432. 102.04.26 公告修正「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之書表格式。 其  他
433. 101.03.06 公告修正「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之書表格式如附件。 其  他
434. 100.06.30 修正「證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事證券相關商品交易應 行注意事項」及「證券投資信託事業運用保本型證券投資信託基金從事證 券相關商品交易應行注意事項」。 其  他
435. 100.03.07 公告修正「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之書表格式如附件。 其  他
436. 099.11.29 修正「證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報事項要點」之申報書件格式 其  他
437. 099.07.21 修正「證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報事項要點」之申報書件格式 其  他
438. 098.02.04 修正「證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報事項要點」之申報書格式 其  他
439. 097.02.26 修正「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之申報書件格式 其  他
440. 096.06.20 修正境外基金總代理人依據境外基金管理辦法規定應編具月報之格式及內容 其  他
441. 095.05.19 修正「證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報事項要點」之申報書件格式 其  他
442. 094.12.15 修正「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之申報書件格式 其  他
443. 094.08.04 辦理境外基金在國內募集及銷售之申報程序及申報書件 其  他
444. 093.12.30 公告公開發行公司出席股東會使用委託書規則之申報書件格式 其  他
445. 089.10.05 證券商自有資本管理辦法 命令
446. 105.01.07 依據「證券交易法」第61條規定,訂定有價證券買賣融資融券之額度、期限、融資比率及融券保證金成數規範,自105年1月8日生效 實質法規
447. 104.10.15 依據「證券交易法」第61條規定,訂定有價證券買賣融資融券之額度、期限、融資比率及融券保證金成數規範,自104年10月16日生效 實質法規
448. 104.08.12 依據「證券交易法」第61條規定,訂定有價證券買賣融資融券之額度、期限、融資比率及融券保證金成數規範,自104年8月13日生效 實質法規
449. 104.06.15 依據「證券交易法」第61條規定,訂定有價證券買賣融資融券之額度、期限、融資比率及融券保證金成數規範,自104年6月29日生效 實質法規
450. 103.11.12 訂定公司應採電子投票之適用範圍。 實質法規
451. 102.12.31 擴大強制設置獨立董事之範圍。 實質法規
452. 102.12.13 發布訂定「依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心創櫃板管理辦法募集及發行普通股股票豁免申報生效之規定」令。 實質法規
453. 100.09.02 證券商及期貨商受託買賣有價證券或期貨交易,規定提撥之保護基金金額。 實質法規
454. 098.07.22 有價證券買賣融資融券之額度、期限、融資比率及融券保證金成數之相關規範 實質法規
455. 104.08.12 廢/停為配合證券市場發展需要,請依說明事項辦理,請查照。 行政規則
456. 101.05.15 廢/停公開發行公司股東會議事規範 行政規則
457. 099.12.09 廢/停為處理兩岸證券期貨往來,有關國內證券期貨機構與大陸地區法人、團體簽署合作協議事宜,請 查照轉知會員機構依說明事項辦理。 行政規則
458. 099.02.02 廢/停為推動我國企業採用國際會計準則,其相關辦理事宜 行政規則
459. 097.10.22 廢/停有關證券經紀商以自有資金投資有價證券之會計處理乙案,請依說明事項配合辦理 行政規則
460. 097.09.22 廢/停有關證券商持有營業證券之會計處理乙案 行政規則
461. 096.05.04 廢/停檢送修正後「證券商(年度、半年度、第 季)財務報告公告申報檢查表」 行政規則
462. 096.03.20 廢/停檢送修正後公開發行公司第一季、第三季財務報告公告申報檢查表 行政規則
463. 095.04.25 廢/停檢送修正後「證券商 (年度、半年度、第 季) 財務報告公告申報檢查表」 行政規則
464. 095.01.02 廢/停證券商以自有資金轉投資「公開發行股票公司股務處理準則」第 3 條第 2 項規定之受託辦理股東會相關事務之股份有限公司,不以一家為限 行政規則
465. 094.07.29 廢/停關於境外華僑及外國人不同投資編號間申請資產移轉之相關作業及程序 行政規則
466. 094.05.03 廢/停有關不同投資編號外國機構投資人間申請資產移轉之相關作業及程序,請依說明規定辦理 行政規則
467. 094.04.07 廢/停同時申請從事認售權證發行及股票選擇權造市業務之證券商,其融券限額調整 行政規則
468. 093.12.21 廢/停為特定之境外外國機構投資人得以策略性交易目的,參與有價證券借貸制度,持有部位控管及擔保品作業如說明 行政規則
469. 092.09.26 廢/停外國專業投資機構申請投資國內證券案件審查表 行政規則
470. 090.03.14 廢/停證券商業務章則重點規範內容 行政規則
471. 087.04.04 廢/停證券商募集與發行有價證券適用「發行人募集與發行有價證券處理準則」第八條、第十六條及第十九條之補充規定 行政規則
472. 085.09.10 廢/停證券商建立內部控制制度實施要點 行政規則
473. 083.12.28 廢/停上市發行公司參與發行海外存託憑證審核要點 行政規則
474. 083.08.04 廢/停上市上櫃公司半年度及第一、三季財務報告如因不可抗力因素致無法如期公告申報者,依證券交易法第三十六條第一項除外規定,應於事實發生之日起三日內向本會提出申請,逾期不予受理,請 查照。 行政規則
475. 082.07.12 廢/停為貫徹資訊公開,各公開發行股票公司應確實依照證券交易法第三十六條規定之期限公告並申報年度財務報表。請查照。 行政規則
476. 108.10.09 廢/停證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報事項要點 行政規則
477. 107.09.21 廢/停有關期貨商財務報告編製準則第40條規定之令 行政規則
478. 107.09.21 廢/停有關證券商財務報告編製準則第38條規定之令 行政規則
479. 107.04.27 廢/停有關專營期貨商、兼營期貨商及外國期貨商財務報告公告申報檢查表與期貨商財務比率月報表格式之令 行政規則
480. 107.04.27 廢/停有關證券商財務報告公告申報檢查表之令 行政規則
481. 107.01.11 廢/停有關證券商管理規則第59條之1第1項及第63條第2項規定之令 行政規則
482. 106.12.08 廢/停有關證券商財務報告編製準則第2條第2項規定本會認可之國際財務報導準則、國際會計準則、解釋及解釋公告之令 行政規則
483. 106.09.14 廢/停有關期貨商財務報告編製準則第40條規定之令 行政規則
484. 106.09.14 廢/停有關證券商財務報告編製準則第38條規定之令 行政規則
485. 106.04.19 廢/停有關「證券商受託買賣外國有價證券管理規則」第5條及第6條規定之令 行政規則
486. 106.03.10 廢/停有關證券商財務報告公告申報檢查表之令 行政規則
487. 106.02.16 廢/停有關期貨商財務報告編製準則第40條規定之令 行政規則
488. 106.02.16 廢/停有關證券商財務報告編製準則第38條規定之令 行政規則
489. 106.01.09 廢/停有關銀行兼營代理買賣外國債券業務之令 行政規則
490. 105.10.20 廢/停有關證券商財務報告編製準則第2條第2項規定本會認可之國際財務報導準則、國際會計準則、解釋及解釋公告之令 行政規則
491. 105.10.18 廢/停有關證券商管理規則第18條第1項第5款規定之令 行政規則
492. 105.10.18 廢/停有關證券商管理規則第19條之1第1項及第31條之1規定之令 行政規則
493. 105.09.07 廢/停有關證券商營業處所買賣有價證券管理辦法第5條第1項規定之令 行政規則
494. 105.08.12 廢/停有關國際證券業務分公司辦理外匯業務規定之令 行政規則
495. 105.07.05 廢/停有關證券商管理規則第59條之1第1項及第63條第2項規定之令 行政規則
496. 105.01.27 廢/停有關「證券商管理規則」第37條之1第2項規定之令 行政規則
497. 105.01.27 廢/停有關證券商管理規則第18條第1項第4款規定之令 行政規則
498. 105.01.06 廢/停有關「證券商受託買賣外國有價證券管理規則」第5條及第6條規定之令 行政規則
499. 104.12.28 廢/停有關公開收購不動產投資信託受益證券管理辦法第25條及第39條規定之令 行政規則
500. 104.12.10 廢/停有關「證券商管理規則」第4條第1項第6款規定之令 行政規則
501. 104.11.19 廢/停有關證券商管理規則第15條規定之令 行政規則
502. 104.11.19 廢/停有關證券商管理規則第49條、第51條第7款、第52條第9款、第53條第2項、第53條之1、第54條第1項、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第30條第1項規定之令 行政規則
503. 104.11.10 廢/停有關企業併購法第27條第14項規定之令 行政規則
504. 104.08.07 廢/停有關證券商管理規則第15條規定之令 行政規則
505. 104.08.07 廢/停有關證券商管理規則第49條、第51條第7款、第52條第9款、第53條第2項、第53條之1、第54條第1項、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第30條第1項規定之令 行政規則
506. 104.06.29 廢/停有關證券商管理規則第59條之1第1項、第63條第2項規定之令 行政規則
507. 104.06.05 廢/停有關證券商管理規則第18條第1項第5款規定之令 行政規則
508. 104.05.29 廢/停有關證券商營業處所買賣有價證券管理辦法第5條第1項規定之令 行政規則
509. 104.05.25 廢/停有關「證券商受託買賣外國有價證券管理規則」第5條及第6條規定之令 行政規則
510. 104.05.21 廢/停有關證券商財務報告編製準則第38條及期貨商財務報告編製準則第40條規定之令 行政規則
511. 104.05.18 廢/停有關「證券商管理規則」第37條之1規定之令 行政規則
512. 104.04.22 廢/停有關華僑及外國人投資證券管理辦法第4條第2項規定之令 行政規則
513. 104.02.16 廢/停有關證券商年度(半年度、季)財務報告公告申報檢查表之令 行政規則
514. 104.01.29 廢/停訂定「證券商受託買賣外國有價證券管理規則」第5條第1項所稱「本會指定之外國證券交易所」應具備條件,及第6條第1項證券商受託買賣外國有價證券之外國證券交易巿場範圍及標的規範,自即日生效 行政規則
515. 104.01.21 廢/停依「證券商管理規則」第18條之1第1項規定,訂定證券商轉投資證券、期貨、金融及其他事業之相關規範,自即日生效 行政規則
516. 103.12.17 廢/停依據「證券交易法」第45條第1項但書規定,核准證券自營商及證券經紀商得辦理自行買賣及受託買賣財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心黃金現貨登錄及買賣辦法所定之黃金現貨交易業務相關規範,自即日生效 行政規則
517. 103.11.21 廢/停開放國際證券業務分公司(OSU)辦理業務之商品範圍。 行政規則
518. 103.10.30 廢/停放寬融資融券限額及上櫃有價證券之最高融資比率。 行政規則
519. 103.10.14 廢/停放寬融資融券限額及上櫃有價證券之最高融資比率。 行政規則
520. 103.10.03 廢/停修正證券商轉投資大陸地區創業投資事業相關規範。 行政規則
521. 103.10.03 廢/停修正證券商轉投資外國創業投資事業相關規範。 行政規則
522. 103.10.03 廢/停修正證券商轉投資國內創業投資事業相關規範。 行政規則
523. 103.09.11 廢/停修定證券商及期貨商財務報告之相關表格名稱及書表格式。 行政規則
524. 103.08.29 廢/停修正證券商設置法令遵循單位之相關規定。 行政規則
525. 103.08.25 廢/停OSU自營及對境內客戶辦理業務所適用之法令。 行政規則
526. 103.08.25 廢/停OSU對境外客戶辦理業務所適用之法令。 行政規則
527. 103.08.25 廢/停補充釋示本會一百零三年二月十八日金管證券字第一○三○○○三二四四三號令。 行政規則
528. 103.08.01 廢/停放寬證券商得與金融消費者保護法第4條第2項所定之專業投資機構於營業處所買賣國外發行之人民幣計價債券。 行政規則
529. 103.07.25 廢/停放寬證券自營商從事國內衍生性金融商品交易規定暨專業經紀商從事避險目的之期貨交易標的範圍。 行政規則
530. 103.07.25 廢/停放寬證券商自行買賣外國有價證券及從事外國衍生性金融商品交易規定。 行政規則
531. 103.06.23 廢/停證券商接受客戶委託辦理證券業務應付客戶交割款項運用以行紀關係買賣國內貨幣巿場基金之令 行政規則
532. 103.06.18 廢/停放寬證券商外國轉投資事業間資金貸與限額之令。 行政規則
533. 103.06.18 廢/停開放證券商得為海外子公司融資為背書保證之令。 行政規則
534. 103.05.07 廢/停發布有關證券商年度(半年度、季)財務報告公告申報檢查表之令。 行政規則
535. 103.05.07 廢/停發布有關證券商財務報告編製準則第2條第2項規定本會認可之國際財務報導準則、國際會計準則、解釋及解釋公告之令。 行政規則
536. 103.03.17 廢/停開放證券商辦理證券業務相關之外幣間即期外匯交易業務。 行政規則
537. 103.03.11 廢/停訂定證券商擔任華僑及外國人投資證券管理辦法第十七條規定之保管機構之資格條件及業務範圍。 行政規則
538. 103.03.05 廢/停開放證券商得以自有資金投資興櫃股票及私募基金。 行政規則
539. 103.02.18 廢/停訂定國際證券業務分公司辦理外匯業務相關規範。 行政規則
540. 103.02.18 廢/停訂定國際證券業務分公司辦理帳戶保管業務相關規範。 行政規則
541. 103.02.18 廢/停訂定國際證券業務分公司辦理業務之商品範圍。 行政規則
542. 103.02.05 廢/停訂定證券商及期貨商財務報告之相關表格名稱及書表格式。 行政規則
543. 103.01.28 廢/停銀行申請兼營代理買賣外國債券相關規範函令。 行政規則
544. 103.01.03 廢/停開放證券商得從事現股先買後賣當沖交易,暨證券自營商因應發行認購權證及承銷國內外轉(交)換公司債避險等需求得借(融)券賣出。 行政規則
545. 102.12.30 廢/停發布證券商管理規則第三十七條之一第二項有關當日沖銷有價證券之種類及範圍之令。 行政規則
546. 102.12.03 廢/停豁免業者避險需求之借券賣出不受每日委託數量控管之限制。 行政規則
547. 102.11.08 廢/停訂定公司應採電子投票之適用範圍。 行政規則
548. 102.10.15 廢/停開放證券商得於境內與專業投資機構於櫃檯買賣未掛牌外幣計價債券。 行政規則
549. 102.09.18 廢/停開放得為融資融券交易之有價證券不受平盤以下不得借券賣出之限制。 行政規則
550. 102.09.04 廢/停放寬證券商辦理有價證券借貸業務收受外幣擔保品之限額與用途。 行政規則
551. 102.03.26 廢/停修正少數股東及監察人依公司法規定召集股東會所涉股務疑義解釋令。 行政規則
552. 102.02.21 廢/停放寬證券商得自行買賣大陸地區證券市場之有價證券。 行政規則
553. 102.02.21 廢/停放寬證券商得接受專業投資人委託買賣大陸地區證券市場之有價證券。 行政規則
554. 102.02.20 廢/停發布強制設置審計委員會之適用範圍令。 行政規則
555. 102.02.04 廢/停訂定證券商財務年度(半年度、季)財務報告公告申報檢查表。 行政規則
556. 102.02.04 廢/停釋示證券商財務報告編製準則第二條有關一般公認會計原則之令。 行政規則
557. 101.12.28 廢/停發布有關證券發行人財務報告編製補充規定之令。 行政規則
558. 101.11.29 廢/停規範外國公司財務報告之編製。 行政規則
559. 101.11.22 廢/停訂定及修正證券商自有資本適足比率簡式計算法及進階計算法之相關事項。 行政規則
560. 101.10.17 廢/停放寬證券商自行買賣外國有價證券及從事外國衍生性金融商品避險交易範圍。 行政規則
561. 101.10.17 廢/停放寬證券商受託買賣外國有價證券業務得接受專業投資人委託買賣外國有價證券範圍。 行政規則
562. 101.10.15 廢/停發布訂定及修正證券商自有資本適足比率簡式計算法及進階計算法之相關事項之令。 行政規則
563. 101.10.11 廢/停證券商得投資之外國事業類型及相關監理機制。 行政規則
564. 101.07.05 廢/停修正「公開收購公開發行公司有價證券申報書」及「公開收購說明書」格式。 行政規則
565. 101.04.18 廢/停訂定專業經紀商申請以期貨交易人身分從事避險目的之國內期貨及選擇權契約之相關規範。 行政規則
566. 101.04.18 廢/停訂定證券商得以自有資金投資符合經本會規定一定比率之有價證券相關規定。 行政規則
567. 101.04.18 廢/停開放證券商及其直接、間接持股百分之百之子公司得投資大陸地區創業投資事業等事業。 行政規則
568. 101.03.15 廢/停放寬證券商投資創業投資事業之持股比例與開放證券商得投資創業投資管理顧問公司及證券商轉投資事業額度以總量控管。 行政規則
569. 101.03.14 廢/停開放證券商得自行買賣大陸地區政府或公司在港澳地區及其他外國證券交易市場發行或經理之有價證券。 行政規則
570. 101.03.14 廢/停開放證券商得受託買賣大陸地區政府或公司在港澳地區及其他外國證券交易市場發行或經理之有價證券。 行政規則
571. 101.02.20 廢/停訂定「公司應採電子投票之適用範圍」。 行政規則
572. 100.12.29 廢/停訂定證券商財務報告之相關表格名稱及書表格式。 行政規則
573. 100.11.21 廢/停調整每日盤中借券賣出之總量控管規定。 行政規則
574. 100.11.11 廢/停未上市、未上櫃之公開發行公司及興櫃股票公司,除本會另有規定者外,應於每會計年度終了後四個月內,公告並申報年度財務報告。 行政規則
575. 100.09.30 廢/停修正證券自營商借券申報賣出規範。 行政規則
576. 100.09.30 廢/停修正證券商自行買賣外國有價證券及從事外國衍生性金融商品避險交易規範。 行政規則
577. 100.09.20 廢/停發布「公開發行股票公司之內部人向特定人轉讓所屬公司私募股票時,其受讓特定人之條件」解釋令。 行政規則
578. 100.09.02 廢/停訂定證券商財務報告之相關表格名稱及書表格式。 行政規則
579. 100.04.28 廢/停行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權方式 行政規則
580. 100.04.13 廢/停股東或監察人召集股東會,如董事會不配合召集人依法製作與傳送股東會議事手冊及各項議案之說明資料,召集權人可自行為之 行政規則
581. 100.02.01 廢/停開放證券經紀商以自有資金投資之部位得於期貨市場避險 行政規則
582. 100.01.24 廢/停修正證券投資信託事業以多重經理人方式管理基金及基金經理人兼管基金之相關規範。 行政規則
583. 100.01.21 廢/停修正證券商投資臺灣證券交易所股份有限公司之相關規定 行政規則
584. 100.01.21 廢/停修正證券商轉投資經本會核准事業之相關規定。 行政規則
585. 100.01.13 廢/停證券商截至九十九年十二月底已提列之「買賣損失準備」及「違約損失準備」金額,應轉列為「特別盈餘公積」。 行政規則
586. 099.12.08 廢/停公開發行公司辦理應公告或申報之事項,應向行政院金融監督管理委員會指定之資訊申報網站進行傳輸 行政規則
587. 099.11.30 廢/停開放具本國國籍及外國國籍之自然人,放棄一國籍而成為單一國籍身分後,其原持有之上市(櫃)股票,得向證券商申請辦理股票匯撥作業 行政規則
588. 099.11.17 廢/停證券商及證券交易輔助人內部稽核人員進修時數及講習機構之規定。 行政規則
589. 099.11.11 廢/停將外資持有剩餘年限逾一年以上之買賣斷公債部位納入匯入資金 30% 限額計算。 行政規則
590. 099.09.17 廢/停修正國內投資人投資個別境外基金之金額比率 行政規則
591. 099.09.14 廢/停指定證券商受託買賣外國有價證券之外國證券交易市場及相關規定 行政規則
592. 099.09.03 廢/停修正符合私募受益憑證之自然人及法人條件 行政規則
593. 099.07.13 廢/停修正證券商自行買賣外國有價證券及從事外國衍生性金融商品避險交易相關規範 行政規則
594. 099.07.08 廢/停開放未辦理有價證券借貸業務之證券自營商得向辦理有價證券借貸業務之證券商借券 行政規則
595. 099.07.06 廢/停修正證券自營商因交易需求申報賣出未持有有價證券、證券商出借有價證券之用途及證券自營商得向證券金融事業借券賣出有價證券等相關規範 行政規則
596. 099.05.03 廢/停訂定證券商經營期貨交易輔助業務者分支機構設置專任內部稽核或指派自行查核人員之規定 行政規則
597. 099.04.19 廢/停修正已上市、上櫃證券商及金融控股公司之證券子公司實施法令遵循制度設置隸屬於總經理之單位 行政規則
598. 099.03.25 廢/停投資人以有價證券抵繳信用交易融券保證金或擔保維持率不足應補繳之融資融券差額時,得免向參加人提出存摺、轉帳申請書辦理 行政規則
599. 099.03.25 廢/停開放本國專營期貨商得以自有資金買賣國內掛牌上市之臺灣存託憑證 行政規則
600. 099.03.11 廢/停期貨商經營證券交易輔助業務管理規則第 3 條第 3 款規定釋疑 行政規則
601. 099.03.02 廢/停修正證券商自行買賣外國有價證券及從事外國衍生性金融商品避險交易相關規範 行政規則
602. 099.03.02 廢/停修正證券商受託買賣外國有價證券之外國證券交易巿場範圍及標的規範 行政規則
603. 099.02.12 廢/停境外結構型商品管理規則有關交易確認書及對帳單之規定 行政規則
604. 099.01.15 廢/停訂定大陸地區投資人投資臺灣地區證券限額 行政規則
605. 099.01.13 廢/停修正大陸地區投資人從事證券投資及期貨交易申請辦理登記應檢附文件 行政規則
606. 098.12.29 廢/停提高公開發行公司內部稽核人員進修時數 行政規則
607. 098.11.10 廢/停修正境外華僑及外國人投資國內證券之投資範圍 行政規則
608. 098.11.09 廢/停證券商兼營期貨自營業務者,得以證券部門持有之有價證券撥轉辦理期貨自營業務之有價證券抵繳保證金 行政規則
609. 098.11.03 廢/停兼營期貨自營業務之證券自營商得另設期貨避險分戶進行交易 行政規則
610. 098.09.28 廢/停修正「證券商計算自有資本適足比率風險係數表」及「證券商自有資本適足明細申報表(簡式計算法)」 行政規則
611. 098.08.21 廢/停境外結構型商品交易確認書與對帳單或其他證明文件之交付期限 行政規則
612. 098.08.21 廢/停境外結構型商品發行人或總代理人提存營業保證金事宜 行政規則
613. 098.08.21 廢/停境外結構型商品發行機構或保證機構及商品之發行評等等級 行政規則
614. 098.08.21 廢/停證券商自行買賣外國有價證券及從事外國衍生性金融商品避險交易相關規範 行政規則
615. 098.08.21 廢/停證券商受託買賣外國有價證券之外國證券交易市場範圍及標的規範 行政規則
616. 098.07.22 廢/停辦理有價證券借券並於市場賣出時所應符合之相關規定 行政規則
617. 098.07.15 廢/停金管會 98 年 7 月 15 日修正證券商受託買賣外國有價證券之外國證券交易巿場範圍及標的規範 行政規則
618. 098.07.15 廢/停證券自營商申報賣出未持有有價證券、出借有價證券及借券賣出有價證券等相關規範 行政規則
619. 098.07.15 廢/停證券商自行買賣外國有價證券及從事外國衍生性金融商品避險交易相關範圍、條件等規範 行政規則
620. 098.04.30 廢/停大陸地區投資人從事證券投資及期貨交易申請辦理登記應檢附之文件 行政規則
621. 098.04.09 廢/停證券商購買未上市之開放式證券投資信託基金等基金總金額之限制 行政規則
622. 098.01.19 廢/停證券商經營期貨交易輔助業務者、證券商兼營期貨業務者之業務範圍及持有之外幣存款總額限制 行政規則
623. 097.11.27 廢/停關於暫停融券賣出與恢復融券交易之餘額總額限制規定 行政規則
624. 097.11.11 廢/停開放國內證券商與銀行得與未依「華僑及外國人投資證券管理辦法」於國 內登記之境外華僑及外國人,從事臺股股權之衍生性金融商品交易 行政規則
625. 097.10.30 廢/停原股東於我國市場處分持股所得之資金,得直接將資金留存於交割款戶內作後續投資之用 行政規則
626. 097.10.21 廢/停公開發行公司應於年度財務報告揭露給付主要管理階層薪酬總額相關資訊 行政規則
627. 097.10.08 廢/停規範開立海外外籍員工認股權憑證投資專戶 行政規則
628. 097.08.27 廢/停規範證券自營商因交易需求申報賣出未持有有價證券、證券商出借有價證券之用途及證券自營商得向證券金融事業借券賣出有價證券 行政規則
629. 097.07.16 廢/停證券商海外子公司於海外發行認購(售)權證時,得由國內母公 司為保證或提供財產為其設定擔保 行政規則
630. 097.07.10 廢/停修正公開發行公司年度(半年度 )財務報告公告申報檢查表 行政規則
631. 097.06.17 廢/停證券商擔任指數股票型證券投資信託基金受益憑證之流動量提供者, 不受「不得申報賣出未持有之有價證券」之限制 行政規則
632. 097.04.30 廢/停證券自營商得以期貨交易人身分從事國內期貨交易或從事避險目的之國外期貨交易相關規範 行政規則
633. 097.04.16 廢/停上市、上櫃及興櫃股票公司發行員工認股權憑證之對象如包括海外外籍員工,得向臺灣證券交易所股份有限公司辦理投資專戶登記 行政規則
634. 097.04.07 廢/停修正公開發行公司第一季、第三季財務報告公告申報檢查表 行政規則
635. 097.03.04 廢/停境外華僑及外國人投資國內證券,得投資於公債、定期存款、貨幣市場工具、貨幣市場基金暨從事店頭股權衍生性商品、店頭新臺幣利率衍生性商品、店頭結構型商品及轉換公司債資產交換選擇權端交易 行政規則
636. 096.12.17 廢/停證券商自行買賣外國有價證券及從事外國衍生性金融商品避險交易規定 行政規則
637. 096.12.12 廢/停未上市、未上櫃之公開發行公司及興櫃股票公司,自九十七年一月一日起所發行員工認股權憑證之會計處理規定 行政規則
638. 096.12.12 廢/停規範證券商運用自有資規定 行政規則
639. 096.12.12 廢/停證券商經營自行買賣外國有價證券業務之結餘款項運用規定 行政規則
640. 096.11.22 廢/停已上市(櫃)之證券商及金融控股公司之證券子公司依規定設置之法令遵循單位應配合事項 行政規則
641. 096.11.20 廢/停修正證券商受託買賣外國有價證券之外國證券交易巿場範圍及標的規範 行政規則
642. 096.11.15 廢/停各上市(櫃)公司應自九十七年度起增加編製第一、三季合併財務報表編製內容 行政規則
643. 096.11.02 廢/停有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法第三十條第三項第三款規定解釋 行政規則
644. 096.10.25 廢/停為其海外外籍員工處理員工認股權憑證之名義,以境外外國機構投資人之資格,檢具相關書件向臺灣證券交易所股份有限公司辦理投資專戶登記規定 行政規則
645. 096.09.28 廢/停為其海外外籍員工處理員工認股權憑證之名義,以境外外國機構投資人之資格,檢具相關書件向臺灣證券交易所股份有限公司辦理投資專戶登記 行政規則
646. 096.09.27 廢/停規範證券商出借有價證券之用途及相關規範 行政規則
647. 096.09.11 廢/停有關計算發放員工股票紅利之基礎 行政規則
648. 096.09.07 廢/停修正證券商受託買賣外國有價證券之外國證券交易市場範圍及標的規範 行政規則
649. 096.08.21 廢/停證券商辦理借券並於市場賣出時須符合規定 行政規則
650. 096.08.01 廢/停證券商經營自行買賣外國有價證券業務之結餘款項,得運用於貨幣巿場基金或債券型基金 行政規則
651. 096.07.30 廢/停華僑及外國人依華僑及外國人投資證券管理辦法第二條規定投資證券 行政規則
652. 096.07.09 廢/停各上市(櫃)公司自九十七年度起應依規定公開第一、三季合併財務報表 行政規則
653. 096.06.15 廢/停有價證券買賣融資融券之額度、期限、融資比率及融券保證金成數之規範 行政規則
654. 096.06.05 廢/停依法許可設立之證券商投資臺灣證券交易所股份有限公司應辦理規定 行政規則
655. 096.05.24 廢/停規範證券商出借有價證券之用途及相關規範 行政規則
656. 096.04.24 廢/停證券經紀商受證券投資信託公司委任銷售、買回經本會核准募集發行之受益憑證相關規範 行政規則
657. 096.04.16 廢/停已上市、上櫃證券商及金融控股公司之證券子公司於 96.7.1 起實施法令遵循制度 行政規則
658. 096.04.14 廢/停境外華僑及外國人投資國內證券,得投資於公債、定期存款、貨幣市場工具、貨幣市場基金暨從事店頭股權衍生性商品、店頭新臺幣利率衍生性商品及轉換公司債資產交換選擇權端交易 行政規則
659. 096.04.14 廢/停境外華僑及外國人得從事「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則」所規範之股權衍生性商品 行政規則
660. 096.03.30 廢/停公開發行公司有關員工分紅及董監酬勞之會計處理及揭露 行政規則
661. 096.03.21 廢/停特定之境外外國機構投資人得出借其所持有之有價證券 行政規則
662. 096.02.06 廢/停「有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法」第 30 條第 3 項第 3 款規定 行政規則
663. 095.12.15 廢/停證券投資信託事業私募外幣計價之證券投資信託基金為境外華僑及外國人得投資之證券範圍 行政規則
664. 095.10.31 廢/停規範證券商出借有價證券之用途及相關規範 行政規則
665. 095.10.11 廢/停證券商辦理有價證券借貸總量控管規定 行政規則
666. 095.08.16 廢/停核定外幣計價國際債券為境外華僑及外國人得投資之證券範圍 行政規則
667. 095.08.16 廢/停核准證券經紀商得以自有資金投資有價證券 行政規則
668. 095.08.16 廢/停證券商得承銷及自行買賣以臺幣或外幣計價之金融債券 行政規則
669. 095.08.04 廢/停證券投資信託事業發行之外幣計價基金為境外華僑及外國人得投資之證券範圍 行政規則
670. 095.07.18 廢/停證券商受託買賣之外國債券,須為符合下列任一信用評等規定,由國家或機構所保證或發行之債券 行政規則
671. 095.05.25 廢/停以分割之公債或金融債券充當營業保證金,應以債券到期面額之百 分之八十五作為計價標準 行政規則
672. 095.05.01 廢/停證券經紀商代理證券投資信託公司銷售、買回經本會核准募集發行之受益憑證相關規範 行政規則
673. 095.03.23 廢/停境外華僑及外國人投資國內證券,得投資於公債、定期存款、貨幣市場工具、貨幣市場基金及從事店頭新臺幣利率衍生性金融商品交易 行政規則
674. 095.03.13 廢/停證券商行使持有股票之投票表決權方式相關規範 行政規則
675. 095.02.20 廢/停證券商得因經營結構型商品交易業務空頭避險之需要,向標的證券持有者借券賣出有價證券 行政規則
676. 095.01.23 廢/停證券商經營客戶委託運用買賣有價證券結餘款項之代理業務相關規範 行政規則
677. 095.01.20 廢/停證券商得依「金融資產證券化條例」擔任創始機構之相關規範 行政規則
678. 095.01.12 廢/停以「股票交付日」為內部人行使員工認股權取得股票之時點 行政規則
679. 094.12.19 廢/停有關證券經紀商得代理買賣外國債券範圍之補充規範 行政規則
680. 094.12.06 廢/停指定審核及查核代為處理徵求事務者及 受託辦理股東會相關事務公司資格條件之單位 行政規則
681. 094.10.19 廢/停證券經紀商得以自有資金投資募集發行之上市不動產投資信託基金相關規範 行政規則
682. 094.10.07 廢/停「證券商財務報告編製準則」第 2 條所稱之一般公認會計原則 行政規則
683. 094.08.04 廢/停「境外基金管理辦法」所稱本會核准或認可之信用評等機構評等達一 定等級之標準 行政規則
684. 094.08.04 廢/停在國內募集及銷售之境外基金投資大陸有價證券及紅籌股之比率 行政規則
685. 094.08.04 廢/停國內投資人投資個別境外基金之金額比率及境外基金投資中華民國證券市場之投資比率 行政規則
686. 094.06.22 廢/停公開收購公開發行公司有價證券申報書格式 行政規則
687. 094.05.13 廢/停特定之境外外國機構投資人得因交易需求及履約目的參與有價證券借貸 行政規則
688. 094.05.13 廢/停辦理借券,並於市場賣出時,需符合總量控管規定 行政規則
689. 094.03.23 廢/停「證券投資信託及顧問法」第 11 條第 1 項第 1 款所定 「其他經主管機關核准之法人或機構」之範疇 行政規則
690. 094.03.08 廢/停各上市 (櫃) 投資控股公司自九十四年七月一日起應公開半年度、第一季及第三季合併財務報表規定 行政規則
691. 094.02.24 廢/停證券商得將其所持有之金融資產信託與受託機構或讓與特殊目的公司,由受託機構或特殊目的公司以該資產為基礎,發行受益證券或資產基礎證券相關規範 行政規則
692. 094.02.16 廢/停放寬證券承銷商得辦理財務規劃及諮詢顧問業務之範圍 行政規則
693. 094.02.16 廢/停證券商得以自有資金轉投資財務諮詢顧問公司 行政規則
694. 094.01.18 廢/停證券商行使持有股票之投票表決權方式 行政規則
695. 094.01.12 廢/停境外外國機構投資人行使持有公開發行公司股份之表決權方式 行政規則
696. 093.12.21 廢/停特定境外外國機構投資人參與我國有價證券借貸市場策略性交易之借券項目 行政規則
697. 093.12.16 廢/停各上市(櫃)公司自九十四年度起應公開半年度合併財務報表規定 行政規則
698. 093.12.15 廢/停證券自營商得參與策略性借券交易之項目 行政規則
699. 093.12.03 廢/停受託辦理股東會相關事務之股份有限公司相關規範 行政規則
700. 093.12.02 廢/停證券商得以自有資金購買其轉投資證券投資信託公司經理之債券型基金相關規範 行政規則
701. 093.11.01 廢/停證券投資信託及顧問法第十一條第一項第二款所稱符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金 行政規則
702. 093.10.25 廢/停證券商辦理兼營證券投資顧問或期貨顧問業務之人員應遵循原則 行政規則
703. 093.10.07 廢/停證券承銷商得辦理民間參與公共建設相關之財務規劃、評估及顧問業務並收取費用 行政規則
704. 091.12.31 廢/停各公開發行公司自九十二年度起規定公告申報營運情形及財務報告 行政規則
705. 091.12.10 廢/停上市上櫃公司及興櫃股票公司合併或分割應注意事項 行政規則
706. 091.08.12 廢/停公開收購說明書應行記載事項要點 行政規則
707. 089.10.05 廢/停證券商申請投資外國證券商審核要點 行政規則
708. 089.10.05 廢/停證券商合併審核原則 行政規則
709. 089.10.05 廢/停證券商受託買賣外國有價證券交割結匯程序 行政規則
710. 096.06.07 修正境外基金機構委任之總代理人依境外基金管理辦法規定申請核准應檢附之申請書格式及書件內容 其  他
711. 094.08.18 境外基金機構於國內私募境外基金之申報程序及申報書件 其  他
712. 094.08.04 境外基金機構委任之總代理人依境外基金管理辦法規定申請核准應檢附之申請書格式及書件內容 其  他
713. 094.01.20 證券經紀商得經營代理買賣外國債券業務相關規範 其  他
714. 086.10.21 證券融資比率及融券保證金成數調整參考指標 其  他
715. 082.07.22 外國證券商設立分支機構審核要點 其  他