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金融監督管理委員會公告:預告「證券商管理規則」第19條、第31條之3修正草案

公告日期: 108.11.01
預告日期: 108.11.07 ~ 109.01.06
發文字號: 金管證券字第1080361029號 公告
內容連結: 金融監督管理委員會公告:預告「證券商管理規則」第19條、第31條之3修正草案
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建議銀行兼營券商與海外關係企業承作交易,其淨值比照金管銀外字第10801097470號以銀行核算基數辦理。

發表人:郭政翰  發表時間:2020.01.06 18:15:50
本次擬開放之證券商管理規則第31-3條,就「(二)證券商與單一海外關係企業之交易總餘額不得超過證券商淨值之10%,且與所有海外關係企業之交易總餘額不得超過證券商淨值之20%。」中之「淨值」部分。因由銀行兼營自行買賣業務者, 貴會金管銀外字第10801097470號函前已就證券商管理規則第19條第一項及相關規定有關證券商持有外國有價證券部位之限制,由原「淨值」之比例,改以「銀行核算基數」計算。故參照前開 貴會函令之精神,建議本項「淨值」就由銀行兼營自行買賣業務,亦改以「銀行核算基數」計算。