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金融監督管理委員會公告:預告「證券商設置標準」第3條、第11條、「證券商管理規則」第45條之1、「證券商負責人與業務人員管理規則」第21條之1修正草案

公告日期: 108.06.28
預告日期: 108.07.04 ~ 108.09.02
發文字號: 金管證券字第1080321721號 公告
內容連結: 金融監督管理委員會公告:預告「證券商設置標準」第3條、第11條、「證券商管理規則」第45條之1、「證券商負責人與業務人員管理規則」第21條之1修正草案
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STO 規範適用範圍

發表人:Chih-Hsun Lin  發表時間:2019.09.02 22:26:37
鈞局於民國108年6月27日公布證券型代幣發行(Security Token Offering, STO) 相關規範草案,明定STO發行及交易框架,並表明細部管理規範將由櫃買中心訂定。惟針對原公司法第248條第2項規定之普通公司債、轉換公司債或附認股權公司債之私募,若以涉及密碼學及分散式帳本技術或其他類似技術之載體辦理,是否仍適用 鈞局發布之STO發行框架,草案並未有明確規範。就此議題,本所經電詢 鈞局後,承辦人員表示若表彰權益之載體涉及密碼學及分散式帳本技術或其他類似技術,則其發行應即適用STO相關規範,不因其載體表彰之權益本質而有差異。

考量公司債私募在公司法第248條第2項已有明確規定,應無適用STO發行框架之必要,且其公司債私募之本質,本不應因表彰其權益之載體不同而適用不同規範。準此,謹請 鈞局本於公司債私募之本質及範圍,重新考量是否仍應適用STO發行框架,並對此進行釋疑,以利國內公司進行相關規劃。