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主 旨：檢送「金融監督管理委員會處理大陸地區投資人來臺投資違法案件裁罰基
準」第二點修正規定，請依說明二確實辦理，請查照。
說 明：一、旨揭行政規則業經本會於 111 年 11 月 18 日以金管證券字第 111
0385022 號令修正發布，並自即日起生效。
二、為防止陸資利用他人名義來臺投資，請貴公司加強向保管機構及證券
商宣導「臺灣地區與大陸地區人民關係條例」第 93 條之 1 及旨揭
裁罰基準最新修正情形，暨目前僅開放大陸地區證券、銀行及保險主
管機關核准之合格機構投資者（QDII）得投資我國股市，非屬上述合
格機構投資者之大陸地區投資人不得來臺投資；另請保管機構受託代
理外資開戶時，請外資落實 KYC 作業與確切遵守我國相關管理辦法
及證券期貨交易管理法令。
正 本：臺灣證券交易所股份有限公司（代表人林○銘先生）
副 本：行政院法規會、大陸委員會、經濟部、本會法律事務處、資訊服務處、檢
查局、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（代表人陳○誠先生）、中華
民國證券商業同業公會（代表人陳○宏先生）、臺灣集中保管結算所股份
有限公司（代表人朱○強先生）、臺灣期貨交易所股份有限公司（代表人
吳○心先生）、中華民國期貨業商業同業公會（代表人陳○君女士）、法
源資訊股份有限公司（代表人王○薇女士）、植根國際資訊股份有限公司
（代表人吳○子女士）（均含附件）
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