金融監督管理委員會主管法規共用系統

一、為管理金融監督管理委員會（以下簡稱本會）各單位及所屬機關（構
    ）（以下簡稱各單位或委託單位）之委託研究計畫，依據行政院所屬
    各機關委託研究計畫管理要點第四點規定訂定本作業規定。
    各單位辦理委託研究計畫案，應依政府採購法、行政院所屬各機關委
    託研究計畫管理要點、本作業規定及相關法規規定辦理。

二、本作業規定所稱委託研究計畫，係指各單位基於業務需要，因現有人
    力資源、設備水準及時效性等因素無法執行，而需動用公務預算或其
    主管運用屬政府所有之基金作為研究經費，委託大專院校、研究機構
    、團體或個人（以下簡稱受委託者）執行具研究性質之計畫。

三、本會委託研究計畫之統籌管理單位為本會綜合規劃處。
    各單位應指定專責人員辦理委託研究計畫之研究主題彙報、進度管制
    、資料建檔及報告管理等相關事項。

四、為辦理本會委託研究計畫主題先期審議，本會得成立委託研究計畫主
    題先期審議委員會（以下簡稱先期審議委員會），其委員由本會主任
    秘書、主計室主任、相關單位主管擔任，並得視各單位委託研究需求
    ，邀請學者專家擔任審議委員，由指定之副主任委員一人擔任召集人
    ，於每年二月間召開，辦理委託研究主題之審議。
    審議委員為無給職，學者專家出席審議委員會議，每次支給出席費及
    交通費，應依中央政府各機關學校出席費及稿費支給要點規定辦理。

五、各單位選定委託研究主題前，應先上網查詢政府研究資訊系統（以下
    簡稱 GRB  系統）（網址：http://www.grb.gov.tw） 及周邊單位是
    否已完成類似研究計畫，以避免性質相近之計畫重複辦理研究。如發
    現有重複之研究計畫，應檢視其建議事項是否足以參採，再考量重複
    研究之必要性。
    各單位選定委託研究主題後，應於預訂執行計畫年度之前一年度一月
    十五日前填具本會「委託研究計畫主題先期審議表」（如附表一）報
    會，由本會先期審議委員會進行審議，並由綜合規劃處將審議結果報
    經主任委員核定。

六、各單位於先期審議委員會完成審議作業後，如遇重大社會議題或為應
    政策、業務規劃之考量，而需辦理委託研究計畫時，於敘明理由及經
    費來源，並填具本會「委託研究計畫主題先期審議表」（如附表一）
    專案報經主任委員核定後辦理，得免經先期審議委員會審議。

七、委託研究計畫主題及研究重點，除有政府資訊公開法第十八條所定應
    限制公開或不予提供之情形外，各委託單位應於簽約後三日內刊登於
    所屬網頁；增修異動時，應即更新。

八、各單位應參酌 GRB  系統資訊，並依政府採購法及機關委託研究發展
    作業辦法等相關規定，審慎選定受委託者。

九、各單位選擇受委託者時，應審查其研究計畫書，並審酌研究計畫主持
    人之主持研究能力、過去受託辦理本會研究計畫之評鑑結果及研究人
    員素質是否足以擔任研究計畫，如有研究計畫主持人於同一期間接受
    政府委託研究計畫達二項以上者，應審慎考量委託其辦理研究是否影
    響計畫執行進度及研究品質。
    委託單位應於期中報告審查前，至 GRB  系統查詢計畫主持人接受政
    府委託研究計畫動態，如發現研究計畫主持人於同一期間接受政府委
    託研究計畫達二項以上之情形，應於期中報告及期末報告審查時，確
    實掌握研究計畫之執行進度與品質。
    前二項所稱同一期間，係指研究計畫之研究期程重疊達四個月以上。

十、對可能引起輿論關注或重大社會議題之委託研究事項，委託單位於
    審查研究計畫書時，尤應針對研究計畫主持人之學經驗背景、專長領
    域，審慎評估其專業能力，以確保研究品質與公信力。

十一、各單位除特殊情形外，應於年度開始六個月內，完成受委託者之選
      定及委託研究契約之簽約手續。委託單位之預算如未獲立法院審議
      通過，得比照政府採購法第六十四條相關規定辦理。
      研究計畫主持人職屬大專院校、研究機構、團體之成員者，委託單
      位不得逕與該主持人簽約，應與其所屬學校、研究機構、團體簽約
      。

十二、受委託者應依本會規定格式提具委託研究計畫書（如附件一）及經
      費概算表（如附件二），經委託單位審查同意後簽訂契約，並依約
      定之研究內容、程序、時程及研究團隊成員據以執行，未經委託單
      位事先同意，不得變更。
      委託研究計畫如需出國考察，應另提出國計畫書（如附件三），併
      委託研究計畫書送委託單位審查；考察報告應列為研究報告附錄或
      由委託單位存檔備查。
      委託研究計畫如需辦理問卷調查，受委託者進行調查前，應先將調
      查計畫書（含調查方式、問卷初稿、樣本來源及抽樣方法等）送委
      託單位同意後執行。

十三、委託研究計畫契約書內容應參照行政院所屬各機關委託研究計畫管
      理要點及行政院公共工程委員會勞務採購契約範本辦理，主要之應
      規範事項如下：
  （一）委託單位、受委託者、雙方代表人（或負責人）及研究計畫主持
        人。
  （二）計畫名稱及執行期間。
  （三）計畫之經費與其撥付、報銷及所得稅扣繳方式。
  （四）計畫變更或終止之程序。
  （五）圖書、儀器、設備之購用及處理。
  （六）研究成果提送階段及期限。
  （七）智慧財產權之歸屬。
  （八）研究資訊及成果公開之處理方式。
  （九）受委託者保守委託契約內容及委託單位業務機密之義務。
  （十）受委託者及委託單位雙方對可能侵害第三者智慧財產權應負之責
        任。
  （十一）受委託者配合委託單位查核計畫執行情形之義務。
  （十二）受委託者接受研究成果驗收之義務。
  （十三）受委託者告知研究過程及應用有危害人體健康、污染環境或公
          共危險之虞之義務。
  （十四）違反約定事項之處理。
  （十五）其他有關事項。

十四、除有政府資訊公開法第十八條所定應限制公開或不予提供之情形外
      ，受委託者應於簽約後三日內，將委託研究計畫基本資料登錄於
      GRB 系統，且委託單位應將完成登錄情形作為第一期款撥付條件之
      一。

十五、委託研究計畫之經費支出項目及標準，應依行政院所屬各機關行政
      及政策類委託研究計畫經費編列原則及基準規定辦理。
      各單位所屬人員參與所委託之研究計畫工作，不得支領研究計畫經
      費。

十六、委託單位得視需要就研究計畫執行及管理情形進行書面或實地查訪
      ，受委託者不得拒絕，並應配合提供相關資料。

十七、委託研究計畫之研究期程逾一年者，委託單位應於每季結束後之次
      月五日前，填具委託研究計畫執行進度季報表（如附表二）報會。
      委託研究計畫進度落後者，應填寫檢討報告表（如附表三）併季報
      表報會。

十八、委託單位應確實執行期中報告查證（研究期程在四個月內者免辦理
      ）及期末報告審查，必要時得聘請具研究主題專長或有實務經驗學
      者、專家會同審查，相關之審查紀錄應存檔備查，並送受委託者參
      考修正研究報告。委託單位應確實追蹤受委託者是否依審查意見修
      正期中、期末報告。

十九、研究報告內容除一般必要章節外，對於期中、期末審查會議紀錄應
      列為附錄。
      研究報告應以橫式排版方式編印，裝訂線在左側，封面註記「委託
      單位名稱○○年度委託研究計畫」字樣，並書明委託研究計畫名稱
      、委託單位、研究單位、研究人員及編印日期，研究報告厚度超過
      ○. 五公分者應於書脊加印委託單位名稱○○年度委託研究計畫、
      計畫名稱及委託單位；內頁第一頁除依封面頁格式製作外，應再加
      註 GRB  計畫編號。
      各委託單位應視研究成果及業務性質，決定是否將研究報告出版；
      決定出版之研究報告，其封底、書名頁及版權頁應依政府出版品管
      理要點、金融監督管理委員會政府出版品管理作業要點及相關規定
      辦理。

二十、委託單位應於契約中明定，受委託者應於研究期滿前一定期限內提
      送期末報告初稿，委託單位應於一定期限內依第十八點規定完成審
      查作業，並將審查意見送交受委託者；受委託者於收到審查意見後
      一定期限內，應完成報告之修正並正式提送印製完成之研究報告、
      電子檔案、期末報告修正對照表及英譯之報告摘要，由委託單位辦
      理驗收。

二十一、委託單位於委託研究計畫完成後，應對研究報告之結論及建議事
        項進行可行性評估，包括建議事項可否列入施政參採（如不參採
        者，應有適當之分析說明），並對受委託者之研究能力依下列項
        目加以評鑑，將上開評估及評鑑結果提會報告：
    （一）研究團隊規劃研究期程是否恰當。
    （二）是否按契約所訂進度如期進行研究項目，並依審查意見修改期
          中、期末報告。
    （三）研究人員素質是否符合原先期待。
    （四）是否達成預期成果，研究成果是否具有參採價值或具理論價值
          （是否具體適切，建議事項是否可行）。

二十二、除有政府資訊公開法第十八條所定應限制公開或不予提供之情形
        外，受委託者應將完成驗收之研究報告及其電子檔（.pdf  格式
        ）、研究報告重要內容中英文摘要登錄於 GRB  系統，且委託單
        位應將完成登錄情形作為最後一期款撥付條件之一。
        除有政府資訊公開法第十八條所定應限制公開或不予提供之情形
        外，委託單位應於研究計畫結束後四個月內將研究報告二份及電
        子檔函送國家圖書館辦理寄存及刊登於所屬網頁，以公開供社會
        大眾參考。
        委託單位得自行辦理研究成果發表會、發布新聞稿。本會亦得視
        每年研究成果性質及數量，彙集辦理聯合發表會或展示會。

二十三、各委託單位除應促請受委託者至 GRB  系統登錄資料外，並應於
        受委託者完成登錄資料七日內上網確認資料之正確性。

二十四、本會綜合規劃處應定期於 GRB  系統進行委託研究計畫執行之檢
        核，包括計畫摘要、報告摘要、報告全文及研究成果等是否已完
        成登錄，以及研究報告是否依政府資訊公開法辦理公開，如發現
        有異常情形者，應督導委託單位限期改善。

二十五、本作業規定所定事項，於簽訂委託研究契約時，應作為契約內容
        之一部分，並附於委託研究計畫案契約書之後，作為委託單位與
        受委託者辦理簽約及雙方執行契約規定之依據。