主 旨：保險業申請業務試辦，應檢附之相關說明書件如說明二。請查照並轉知所
屬會員。
說 明：一、依保險業申請業務試辦作業要點第三點規定，保險業申請試辦應檢附
之書件，應記載評估分析、風險控管及內部控制制度等事項。
二、為加速審查作業程序及完備試辦業務之內部控制，申請業務試辦之文
件應包含但不限於下列內容：
（一）營業計畫書：
1.法律依據及相關法令評估分析。
2.交易流程、試辦範圍、試辦期間、試辦區域、預期效益與現行作
業之差異分析。
3.對客戶權益保障事項及相關行銷行為規範。
4.作業要點、可能風險、風險控管（包含辨識新增風險及相應控管
措施）及內部控制制度。
5.與保戶或合作對象訂定契約之重要事項說明。
6.試辦業務所採用之資訊系統、安全控管作業說明及風險因應措施
。
7.試辦業務成功及失敗之評估標準。
8.試辦業務若失敗或試辦期間屆滿之後續處理機制。
9.洗錢及資恐風險評估及相關風險控管措施。
（二）相關單位出具聲明書：
1.法令遵循聲明書。
2.風險控管聲明書。
3.內部控制聲明書。
4.相關業務主管聲明書（如資訊安全評估聲明書）。
正 本：中華民國產物保險商業同業公會（代表人李○季先生）、中華民國人壽保
險商業同業公會（代表人黃○貴先生）
副 本：本局壽險監理組、產險監理組、綜合監理組