您的瀏覽器不支援JavaScript功能,若網頁功能無法正常使用時,請開啟瀏覽器JavaScript狀態

金融監督管理委員會主管法規共用系統

列印時間:111.05.26 04:51

法規內容

法規名稱: 所報「保險經紀人公司(含兼營保險經紀人業務之銀行)防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」及「保險經紀人公司(含兼營保險經紀人業務之銀行)評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」修正條文一案,於依說明二修正後同意備查,並請依說明三事項辦理。請查照。
公發布日: 民國 108 年 06 月 17 日
發文字號: 金管保綜字第10804930453號 函
法規體系: 保險局/保險業管理目
圖表附件:
法規功能按鈕區
說明:
一、依據本會保險局案陳貴公會 108  年 5  月 7  日經源字第 1080507009 號函辦
    理。
二、旨揭注意事項範本第 2  點第 9  款第 1  目第 2  小目後段,請修正為「…。
    惟該金融機構所在之國家或地區屬未採取有效防制洗錢或打擊資恐之高風險國家
    或地區或足資懷疑該客戶或交易涉及洗錢或資恐者,不適用之。」
三、請將旨揭範本轉知所屬會員參照辦理,並提醒所屬會員洗錢防制法已將金融機構
    應訂定注意事項並報中央目的事業主管機關備查之規定,修正為應建立洗錢防制
    內部控制與稽核制度,有關函報備查規定亦已刪除,爰請所屬會員機構將注意事
    項範本內容納入內部控制與稽核制度等內部政策及程序,無須再報本會備查。
正    本:中華民國保險經紀人商業同業公會(代表人朱○源先生)
副    本:中華民國人壽保險商業同業公會(代表人黃○貴先生)、中華民國產物保
          險商業同業公會(代表人陳○煌先生)、中華民國保險代理人商業同業公
          會(代表人許○通先生)、中華民國保險經紀人公會(代表人吳○明先生
          )、財團法人保險事業發展中心(代表人桂○農先生)、財團法人保險犯
          罪防制中心(代表人邵○雋先生)、金融監督管理委員會銀行局、檢查局
          、保險局
資料來源:金融監督管理委員會主管法規共用系統