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金融監督管理委員會主管法規共用系統

列印時間:110.11.27 15:58

法規內容

法規名稱: 有關貴公會所陳「期貨顧問事業販售期貨顧問商品,使客戶得以具自動執行委託下單功能之期貨顧問軟體從事下單,應遵循之原則」乙案,請依說明事項辦理,請查照。
公發布日: 民國 106 年 05 月 31 日
發文字號: 證期(期)字第1060017098號 函
法規體系: 證券期貨局/期貨法規
圖表附件:
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說明:
一、復貴公會 106  年 5  月 5  日中期商字第 1060001652 號函。
二、為避免期貨顧問事業未經客戶同意任意更動自動下單程式之策略或參數,致衍生
    期貨顧問事業為客戶全權委託代操之疑慮,旨揭應遵循之原則,調整部分內容如
    附件,請轉請各期貨顧問事業共同遵循辦理。
正    本:中華民國期貨業商業同業公會
副    本:臺灣期貨交易所股份有限公司
資料來源:金融監督管理委員會主管法規共用系統