一、槓桿交易商管理規則第十條第二項所稱符合主管機關所定條件，指槓
桿交易商繳存營業保證金之銀行應符合下列條件：
（一）屬本國銀行（含外國銀行在中華民國境內依銀行法組織登記之子公
司）者，其普通股權益比率、第一類資本比率及資本適足率應符合
下列條件：
1.不得低於銀行資本適足性及資本等級管理辦法第五條第一項第一
款及第二款所定最低比率。
2.前目所定之最低比率，經本會依據銀行資本適足性及資本等級管
理辦法第五條第二項規定提高者，不得低於提高後之比率。
（二）屬外國銀行在中華民國境內之分公司者，其總公司之信用評等等級
應達下列標準之一：
1.經 Standard & Poor''s Ratings Services 評定，長期債務信
用評等達 BBB- 級以上，短期債務信用評等達 A-3 級以上。
2.經 Moody''s Investors Service,Inc 評定，長期債務信用評等
達 Baa3 級以上，短期債務信用評等達 P-3 級以上。
3.經 Fitch Ratings Ltd. 評定，長期債務信用評等達 BBB- 級以
上，短期債務信用評等達 F3 級以上。
4.經中華信用評等股份有限公司評定，長期債務信用評等達 twBBB
- 級以上，短期債務信用評等達 twA-3 級以上。
5.經英商惠譽國際信用評等股份有限公司臺灣分公司評定，長期債
務信用評等達 BBB-（twn）級以上，短期債務信用評等達 F3（
twn ）級以上。
二、為落實風險控管並確保資產安全，槓桿交易商於本令發布後，應依下
列規定辦理，並納入內部控制制度確實執行：
（一）槓桿交易商應持續追蹤其繳存營業保證金之銀行是否符合前點所定
條件，並密切注意該銀行之營運狀況；在該銀行每年依規定公告或
揭露其上半年度及年度財務報告時，槓桿交易商應即檢視該銀行是
否符合規定條件。
（二）槓桿交易商檢視或追蹤發現其繳存營業保證金之銀行有不符規定條
件之情形者，應於知悉之日起三個月內調整至符合規定條件之銀行
辦理。但槓桿交易商以定期存款方式向該銀行繳存營業保證金，經
評估該銀行之營運狀況尚無風險之虞，且於定期存款到期前，若有
疏失而致客戶權益受損時，仍依相關法令及契約規定負完全責任者
，得於定期存款到期時再行調整。
三、本令自即日生效。
正 本：貼金融監督管理委員會公告欄、貼金融監督管理委員會證券期貨局公告欄
副 本：行政院法規會、金融監督管理委員會（法律事務處、資訊服務處）、金融
監督管理委員會檢查局、金融監督管理委員會銀行局、臺灣期貨交易所股
份有限公司、中華民國期貨業商業同業公會、財團法人中華民國證券櫃檯
買賣中心、法源資訊股份有限公司
不再援用：依據金融監督管理委員會 106.12.08 金管證期字第 1060047
163 號令自即日廢止