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金融監督管理委員會主管法規共用系統

列印時間:110.12.09 18:57

法規內容

法規名稱: 有關槓桿交易商管理規則第10條第2項規定之令。
公發布日: 民國 103 年 06 月 03 日
發文字號: 金管證期字第10300133231號
法規體系: 證券期貨局/期貨法規
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          一、槓桿交易商管理規則第十條第二項所稱符合主管機關所定條件,指槓
              桿交易商繳存營業保證金之銀行應符合下列條件:
          (一)屬本國銀行(含外國銀行在中華民國境內依銀行法組織登記之子公
                司)者,其普通股權益比率、第一類資本比率及資本適足率應符合
                下列條件:
                1.不得低於銀行資本適足性及資本等級管理辦法第五條第一項第一
                  款及第二款所定最低比率。
                2.前目所定之最低比率,經本會依據銀行資本適足性及資本等級管
                  理辦法第五條第二項規定提高者,不得低於提高後之比率。
          (二)屬外國銀行在中華民國境內之分公司者,其總公司之信用評等等級
                應達下列標準之一:
                1.經 Standard & Poor''s Ratings Services  評定,長期債務信
                  用評等達 BBB- 級以上,短期債務信用評等達 A-3  級以上。
                2.經 Moody''s Investors Service,Inc 評定,長期債務信用評等
                  達 Baa3 級以上,短期債務信用評等達 P-3  級以上。
                3.經 Fitch Ratings Ltd. 評定,長期債務信用評等達 BBB- 級以
                  上,短期債務信用評等達 F3 級以上。
                4.經中華信用評等股份有限公司評定,長期債務信用評等達 twBBB
                  - 級以上,短期債務信用評等達 twA-3  級以上。
                5.經英商惠譽國際信用評等股份有限公司臺灣分公司評定,長期債
                  務信用評等達 BBB-(twn)級以上,短期債務信用評等達 F3(
                  twn )級以上。
          二、為落實風險控管並確保資產安全,槓桿交易商於本令發布後,應依下
              列規定辦理,並納入內部控制制度確實執行:
          (一)槓桿交易商應持續追蹤其繳存營業保證金之銀行是否符合前點所定
                條件,並密切注意該銀行之營運狀況;在該銀行每年依規定公告或
                揭露其上半年度及年度財務報告時,槓桿交易商應即檢視該銀行是
                否符合規定條件。
          (二)槓桿交易商檢視或追蹤發現其繳存營業保證金之銀行有不符規定條
                件之情形者,應於知悉之日起三個月內調整至符合規定條件之銀行
                辦理。但槓桿交易商以定期存款方式向該銀行繳存營業保證金,經
                評估該銀行之營運狀況尚無風險之虞,且於定期存款到期前,若有
                疏失而致客戶權益受損時,仍依相關法令及契約規定負完全責任者
                ,得於定期存款到期時再行調整。
          三、本令自即日生效。
正    本:貼金融監督管理委員會公告欄、貼金融監督管理委員會證券期貨局公告欄
副    本:行政院法規會、金融監督管理委員會(法律事務處、資訊服務處)、金融
          監督管理委員會檢查局、金融監督管理委員會銀行局、臺灣期貨交易所股
          份有限公司、中華民國期貨業商業同業公會、財團法人中華民國證券櫃檯
          買賣中心、法源資訊股份有限公司
 
          不再援用:依據金融監督管理委員會 106.12.08  金管證期字第 1060047
                    163 號令自即日廢止
資料來源:金融監督管理委員會主管法規共用系統