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金融監督管理委員會主管法規共用系統

列印時間:110.12.08 10:38

法規內容

法規名稱: 期貨信託事業得運用自有資金之用途
公發布日: 民國 97 年 01 月 11 日
發文字號: 金管證七字第09600715502號
法規體系: 證券期貨局/期貨法規
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          依據期貨信託事業管理規則第十九條第一項第四款及第五款,規定期貨信
          託事業得運用自有資金之用途如下,並自即日生效。
          一、購買期貨信託基金、證券投資信託基金受益憑證及經本會核准或生效
              在國內募集及銷售之境外基金(以下簡稱境外基金)之條件及一定比
              率如下:
          (一)期貨信託事業運用自有資金購買於國內對不特定人募集之期貨信託
                基金、募集之證券投資信託基金及境外基金總金額,不得超過事業
                最近期經會計師查核簽證財務報告之淨值之百分之三十;投資每一
                期貨信託基金、證券投資信託基金或每一境外基金總金額,不得超
                過事業淨值之百分之五,亦不得超過被投資期貨信託基金、證券投
                資信託基金或境外基金(如該境外基金有多種類別,則依該境外基
                金全球基金規模為準)前一日淨資產價值之百分之五。
          (二)前開所稱投資期貨信託基金、證券投資信託基金及境外基金總金額
                ,以原始投資成本為認定標準,投資後如因公司淨值或被投資基金
                之淨資產價值變動,以致未符規定時,事業得不需立即處分,惟嗣
                後只得賣出,不得再行買入,以調整至符合規定。
          (三)期貨信託事業應於申購基金之日起或提出買回申請之次一營業日起
                三個營業日內,向中華民國期貨業商業同業公會(以下簡稱同業公
                會)申報。
          (四)不得從事證券信用交易。
          二、投資於本國期貨交易所,其限額如下:
          (一)投資金額不得超過該期貨信託事業實收資本額百分之十;但期貨信
                託事業投資時,該事業經會計師查核簽證之最近年度財務報告所列
                淨值低於實收資本額者,上開百分之十計算以「淨值」為準。
          (二)加計運用自有資金投資於其他依法令或本會核准之事業之投資總額
                ,不得超過該期貨信託事業實收資本額百分之四十。
          三、於我國之外匯指定銀行開設外幣存款帳戶持有外幣,其持有外幣之總
              額度以不超過該期貨信託事業淨值之百分之十為限,並應注意不得有
              影響新臺幣匯率穩定之行為。
          四、購買上市櫃股票、金融債券及公司債總金額,不得超過期貨信託事業
              實收資本額或淨值較低者百分之二十;持有任一國內上市櫃公司股份
              之總額,不得超過該公司已發行股份總額之百分之十;且持有上櫃股
              票總額,不得超過期貨信託事業實收資本額或淨值較低者百分之十。
          五、為避免期貨信託事業自有資金運用與期貨信託基金產生利益衝突,期
              貨信託事業於決定運用期貨信託基金從事某種股票投資時起,至期貨
              信託基金不再持有該股票止,不得投資該股票。但如係事業於期貨信
              託基金從事該股票投資前所持有者,於期貨信託基金持有該股票期間
              得予賣出,惟不得再行買入。
正    本:貼本會公告欄、本會證券期貨局公告欄
副    本:本會法律事務處、本會檢查局、臺灣期貨交易所股份有限公司、中華民國
          期貨業商業同業公會、法源資訊股份有限公司、博仲法律事務所

          不再援用:依據行政院金融監督管理委員會 99.06.29 金管證期字第 099
                    0027167 號令廢止(行政院公報 第 16 卷 121 期 16370 頁
                    )

資料來源:金融監督管理委員會主管法規共用系統