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金融監督管理委員會主管法規共用系統

列印時間:110.12.08 12:43

法規內容

法規名稱: 修正「期貨交易輔助人內部人員開戶從事期貨交易應注意事項」 及「期貨商內部人員開戶從事期貨交易應注意事項」
公發布日: 民國 97 年 02 月 01 日
發文字號: 金管證七字第0960070166號
法規體系: 證券期貨局/期貨法規
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          修正「期貨交易輔助人內部人員於委任期貨商開戶從事期貨交易應注意事
          項」及「期貨商內部人員在所屬期貨商開戶從事期貨交易應注意事項」,
          名稱修正為「期貨交易輔助人內部人員開戶從事期貨交易應注意事項」及
          「期貨商內部人員開戶從事期貨交易應注意事項」,並自即日生效。
          附修正「期貨交易輔助人內部人員開戶從事期貨交易應注意事項」及「期
          貨商內部人員開戶從事期貨交易應注意事項」

附    件:期貨交易輔助人內部人員開戶從事期貨交易應注意事項修正規定
          一、依據證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第三十條規定辦理。
          二、期貨交易輔助人內部人員,係指:
          (一)期貨交易輔助人之負責人、董事、監察人。法人董事、監察人限於
             法人本身及其代表人。
          (二)辦理期貨交易輔助業務專責部門之人員及負責督導該部門之權責主
             管。
          (三)前二款人員之配偶。
          三、期貨交易輔助人內部人員限在委任期貨商開戶從事期貨交易,並不得
              利用他人名義為之。
              前項內部人員經簽訂全權委任契約委託期貨經理事業從事期貨交易者
              ,不受在委任期貨商開戶之限制。
          四、期貨交易輔助人內部人員若喪失內部人員資格或身分時,期貨交易輔
              助人應即通知委任期貨商,委任期貨商對於原該內部人員之交易,則
              依一般委託人交易之控管方式辦理。
          五、委任期貨商執行期貨交易輔助人內部人員買賣委託單之程序不得優於
              其他客戶同種類期貨交易之委託。
          六、委任期貨商業務員接受期貨交易輔助人內部人員委託買賣,如知悉其
              有利用他人名義為之時,應拒絕接受並通知受託買賣主管處理。
          七、委任期貨商對於期貨交易輔助人內部人員之開戶帳號,應與其他委託
              人區分。
          八、期貨交易輔助人內部人員不得利用職務上或其他業務上所獲悉之訊息
              ,為圖利自己或第三人之交易。
              期貨交易輔助人應就內部人員交易涉及未公開資訊情形,或與期貨交
              易輔助人或期貨交易人有利益衝突而有迴避之必要,於內部控制制度
              中訂定其檢查程序。
          九、委任期貨商對其內部人員或對期貨交易輔助人內部人員與不同客戶所
              為同種類國外期貨交易之委託,應就交易結果,依誠信原則進行分配
              ,不得對所屬內部人員或期貨交易輔助人內部人員作較其他客戶有利
              之分配。
          十、委任期貨商內部稽核人員對於期貨交易輔助人內部人員之相關憑證資
              料、委託買賣輸入情形及買賣標的,應每週稽核,作成紀錄,並送交
              一份予期貨交易輔助人。
              期貨交易輔助人對於內部人員委託買賣之相關憑證資料、輸入情形及
              買賣標的,應至少每週查核乙次,並作成紀錄,以避免影響其他交易
              人及期貨商之權益,並確保本注意事項及相關內部控制制度之落實。
          十一、委任期貨商對於期貨交易輔助人內部人員委託買賣相關憑證資料,
                應與其他委託人分別保管,以供行政院金融監督管理委員會(以下
                簡稱本會)或本會指定之機構查核。

附  件:期貨商內部人員開戶從事期貨交易應注意事項修正規定
          一、本注意事項依據期貨商管理規則第二十七條第二項訂定之。
          二、本注意事項所稱期貨商內部人員,係指:
          (一)專、兼營期貨商之負責人、董事、監察人。法人董事、監察人限於
                法人本身及其代表人。
          (二)專營期貨商之業務員及其他從業人員。
          (三)兼營期貨商期貨部門人員及負責督導該部門之權責主管。
          (四)前三款人員之配偶。
          三、期貨商內部人員從事期貨交易者,不得利用他人名義為之,且除有下
              列情形外,限在所屬期貨商開戶:
          (一)所屬期貨商受主管機關停業處分,或受期貨交易所依業務規則為暫
                停、停止交易之處置。
          (二)所屬期貨商自行申請停業。
          (三)所屬期貨商僅經營期貨自營業務而未經營經紀業務者。
          (四)所屬期貨商未實際從事受託買賣國外期貨交易業務。
          (五)經簽訂全權委任契約委託期貨經理事業從事期貨交易者。
          (六)其他經行政院金融監督管理委員會(以下簡稱本會)核准者。
          四、符合第三點第一款及第二款規定之期貨商內部人員,於所屬期貨商停
              業、暫停或停止交易期間,限在承受期貨商開戶從事期貨交易,並受
              本注意事項之規範。
              符合第三點第三款及第四款規定之期貨商內部人員,限在經所屬期貨
              商指定之他期貨商(以一家為限)開戶從事期貨交易,並受本注意事
              項之規範。
              期貨商應與承受期貨商或指定期貨商簽訂書面契約,內容應至少包含
              下列事項:
          (一)內部人員開戶清冊、交易憑證及相關表報之製作及交付程序,及其
                他控管內部人員開戶從事期貨交易之應配合事項。
          (二)異常情事之通報作業。
          (三)其他重要權利義務事項。
          五、承受期貨商或指定期貨商於辦理他期貨商內部人員開戶從事期貨交易
              之事由消滅後,僅限於處理他期貨商內部人員帳戶之留倉部位(平倉
              、沖銷、移轉部位或保證金權益數),待債權債務關係全部了結後,
              應即註銷該帳戶。
          六、期貨商內部人員若喪失內部人員資格或身分時,應先行註銷內部人員
              帳戶,如有內部人員依本注意事項第三點規定於承受期貨商或指定期
              貨商開戶者,應即通知該期貨商,予以註銷內部人員帳戶;欲另行開
              戶者,可改依一般委託人開戶方式辦理。
          七、期貨商內部人員買賣委託單,應由其他業務員執行,其執行程序不得
              優於其他客戶同種類期貨交易之委託,並於所交易契約市場次一營業
              日開盤前經所屬部門主管或董事長簽章。
              期貨商應就內部人員交易涉及未公開資訊情形,或與期貨商或期貨交
              易人有利益衝突而有迴避之必要,於內部控制制度中訂定其檢查程序
              。
          八、期貨商業務員接受期貨商內部人員委託買賣,如知悉其有利用他人名
              義為之時,應拒絕接受並通知受託買賣主管處理。
          九、期貨商就內部人員之開戶帳號,應與其他委託人區分,並每月編製開
              戶資料彙總表備置於營業處所;且內部人員委託買賣相關憑證資料,
              應與其他委託人分別保管,俾供本會或本會指定之機構查核。
          十、期貨商內部人員不得利用職務上或其他業務上所獲悉之訊息,為圖利
              自已或第三人之交易。
          十一、期貨商對內部人員與不同客戶所為同種類期貨交易之委託,應就交
                易結果,依誠信原則進行分配,不得對所屬內部人員作較其他客戶
                有利之分配。
          十二、期貨商內部稽核對於內部人員委託買賣之相關憑證資料、輸入情形
                及買賣標的,應每週稽核,並作成紀錄,以避免影響其他交易人及
                期貨商之權益,並確保本注意事項及相關內部控制制度之落實。
資料來源:金融監督管理委員會主管法規共用系統