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金融監督管理委員會主管法規共用系統

列印時間:110.12.09 19:09

法規內容

法規名稱: 「期貨顧問事業管理規則」第 7 條應申報事項解釋
公發布日: 民國 94 年 03 月 18 日
發文字號: 金管證七字第0940001197號
法規體系: 證券期貨局/期貨法規
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          一、依據「期貨顧問事業管理規則」第 7  條規定辦理。
          二、本條第 5  項所規定其他經本會規定應申報之事項,包括期貨顧問事
              業之年度稽核計畫及其執行情形、所見異常事項改善情形;期貨顧問
              事業並應依同條第 3  項規定,比照「證券暨期貨市場各服務事業建
              立內部控制制度處理準則」第 19 條第 2  項所規定期間,將前述應
              申報事項送由中華民國期貨業商業同業公會 (以下簡稱期貨公會) 轉
              送本會備查。
          三、期貨顧問事業於本 (94) 年未及按「證券暨期貨市場各服務事業建立
              內部控制制度處理準則」第 19 條第 2  項所規定期間申報者,應於
              5 月底前將 93 年之年度稽核計畫及其執行情形所見異常事項改善情
              形申報期貨公會備查。

          不再援用:依據行政院金融監督管理委員會 99.10.14 金管證期字第 099
                    0055307 號令廢止(行政院公報 第 16 卷 197 期 26394 頁
                    )

資料來源:金融監督管理委員會主管法規共用系統