一、依據證券投資信託及顧問法第四條第三項第三款規定，核准證券投資
顧問事業（含兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業）得接受客
戶委任辦理家族辦公室整合顧問業務。
二、前點所稱家族辦公室整合顧問業務係指證券投資顧問事業（含兼營證
券投資顧問業務之證券投資信託事業），與提供信託、財務、會計、
法律、稅務、慈善、教育服務等之專業人士或業者合作，協助客戶進
行以家業傳承與財富傳承為目的之顧問業務。
證券投資顧問事業（含兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業）
辦理前項家族辦公室整合顧問業務，應訂定內部控制制度或內部管理
制度，並應符合相關法令規定。
三、證券投資顧問事業（含兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業）
應檢具下列書件，向本會申請核准辦理第一點業務：
（一）董事會議事錄。
（二）業務計畫書：應載明所提供服務之作業項目及內容。
（三）從事相關業務之內部控制制度或內部管理制度。
（四）其他經本會規定應提出之文件。
四、證券投資顧問事業（含兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業）
辦理第一點業務，應與委任人訂定家族辦公室整合顧問契約，明定其
與委任人間因委任所生之各項權利義務內容。
五、證券投資顧問事業（含兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業）
經核准從事第一點業務，應於每季終了後五個營業日前向中華民國證
券投資信託暨顧問商業同業公會辦理資訊申報。
六、本令自即日生效。