一、證券商申報或申請募集與發行有價證券之案件，若為上櫃證券商，應
送由財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）審查
後轉送本會；餘與臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易
所）訂立有價證券集中交易市場使用契約者，應送由證券交易所轉送
本會；僅與櫃買中心訂立證券商經營櫃檯買賣有價證券契約者，應送
由櫃買中心轉送本會；均未訂立者，應送由中華民國證券商業同業公
會轉送本會。
二、本令自即日生效；前財政部證券暨期貨管理委員會九十年八月二十八
日（九○）台財證（二）字第○○四七六七號函（清單如附件），依
本會一百十二年九月十八日金管證券字第一一二○三八三八七二四號
函，自即日停止適用。