說 明：
一、復本會證券期貨局案陳貴公會 102 年 6 月 7 日中信顧字第 102
0600169 號函。
二、按證券投資信託及顧問法（以下稱投信投顧法）第 77 條第 2 項規
定，證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金
經理人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品交易，應
依主管機關之規定，向所屬證券投資信託事業申報交易情形。同條第
3 項規定，前項關係人之範圍，由主管機關定之。
三、復按證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則（以下稱投信人員
管理規則）第 1 條明定係依投信投顧法第 77 條第 3 項規定訂定
，並於第 14 條第 2、4、5 項明定應申報交易情形者及其關係人範
圍，其中關係人範圍規範本人為自然人者，包括其配偶、二親等以內
之血親。同條第 3 項規定應申報之資料及投資標的，由本會定之。
四、查旨揭令係依據上開投信投顧法第 77 條第 2 項及投信人員管理規
則第 14 條第 3、5 項等相關規定，予以訂頒之解釋性規定，以利業
者遵循，俾符合投信投顧法第 77 條第 2 項之法定申報規範。
五、因投信事業係依投信投顧法第 77 條第 2 項規定而蒐集、處理個人
資料，尚符合個資法第 19 條第 1 項第 1 款「法律明文規定」之
範疇；且投信事業為履行前揭投信投顧法第 77 條第 2 項規定之申
報義務，爰向當事人蒐集或蒐集非由當事人提供之個人資料，應得有
個人資料保護法第 8 條第 2 項第 2 款「... 有下列情形之一者
，得免為前項之告知... 二、個人資料之蒐集係公務機關執行法定職
務或非公務機關履行法定義務所必要。... 」或第 9 條第 2 項第
1 款援引第 8 條第 2 項第 2 款規定之適用。
正 本：
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會