您的瀏覽器不支援JavaScript功能,若網頁功能無法正常使用時,請開啟瀏覽器JavaScript狀態
跳到主要內容區塊
:::

法規內容

法規名稱: 廢/停期貨經紀商內部人員在所屬期貨經紀商開戶從事期貨交易應注意事項
公發布日: 民國 82 年 12 月 13 日
廢止/停止適用日期: 民國 86 年 06 月 01 日
發文字號: 台財證(五)字第03248號
法規體系: 證券期貨局/期貨法規
法規功能按鈕區
一  本注意事項依據期貨經紀商管理規則第二十六條第二項訂定之。

二  本注意事項所稱期貨經紀商內部人員,係指左列有關人員:
 (一) 期貨經紀商之負責人、董事、監察人、業務員、其他從業人員。但
      法人董事、監察人限於法人本身及其代表人。
 (二) 於兼營期貨經紀商部分,係指其期貨部門受雇人員及其直屬主管。
 (三) 前二款人員之配偶。

三  期貨經紀商內部人員限在所屬期貨經紀商開戶從事期貨交易,並不得
    利用他人名義為之。

四  期貨經紀商內部人員若喪失內部人員資格或身分時,應先行註銷內部
    人員帳戶,如欲另行開戶者,可改依一般委託人開戶方式辦理。

五  期貨經紀商內部人員買賣委託單,應由其他業務員執行,其執行程序
    不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託,並於所交易契約市場次一
    營業日開盤前經所屬部門主管或董事長簽章。

六  期貨經紀商業務員接受期貨經紀商內部人員委託買賣,如知悉其有利
    用他人名義為之時,應拒絕接受並通知受託買賣主管處理。

七  期貨經紀商對於其內部人員之開戶帳號,應與其他委託人區分,開戶
    資料應每月彙總申報本會。

八  期貨經紀商內部人員不得利用職務上或其他業務上所獲悉之訊息,為
    圖利自己或第三人之交易。

九  期貨經紀商內部稽核對於內部人員之委託買賣輸入情形,應每日稽核
    ,並作成紀錄。

一○  期貨經紀商對內部人員與不同客戶所為同種類期貨交易之委託,應
      就交易結果,依誠信原則進行分配,不得對所屬內部人員作較其他
      客戶有利之分配。

一一  期貨經紀商內部稽核,應每月對內部人員委託買賣之相關憑證資料
      加以稽核,並作成紀錄。

一二  期貨經紀商對於內部人員委託買賣相關憑證資料,應與其他委託人
      分別保管,以供本會查核。