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法規內容

法規名稱: 辦理期貨經紀商業務員認可、測驗及訓練作業要點
公發布日: 民國 82 年 01 月 11 日
發文字號: 台財證法字第00080號
法規體系: 證券期貨局/期貨法規
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一  依期貨經紀商負責人及業務員管理規則第四條及第十三條規定,為辦
    理期貨經紀商業務員之認可、測驗及訓練作業,訂定本要點。

二  由財政部證券管理委員會 (以下簡稱本會) 邀請專家、學者若干人,
    與本會有關主管組成小組,辦理左列事項: 
 (一) 認可方式之決定。
 (二) 測驗科目、測驗時間、及格標準之核定。
 (三) 測驗命題及閱卷事項之核定。
 (四) 訓練計畫之審查。
 (五) 訓練教材之審查。
 (六) 擔任訓練課程講師之遴選。
 (七) 其他有關事項。

三  申請應測驗之人,應具備左列資格之一:
 (一) 大學畢業或高等考試或相當高等考試之特考以上考試及格者。
 (二) 專科學校畢業,曾在證券、期貨或金融機構工作一年以上者。
 (三) 高中或高職畢業,曾在證券、期貨或金融機構工作三年以上者。

四  經認可或測驗合格者,由本會公告並分別發給證明。

五  訓練分職前訓練及在職訓練二種,在職訓練又分基礎知能訓練及分項
    專業訓練。現職人員應每二年參加基礎知能訓練一次,必要時並參加
    分項專業訓練。

六  參加訓練者,除因重病住院、婚、喪假以外,請假不得超過訓練總時
    數十分之一,超過者退訓。

七  參加訓練經測驗合格者,由本會或訓練機構發給結業證書,並將測驗
    成績送服務機構參考。