主 旨：公告證券投資信託事業依「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理
準則」第十二條及第十三條規定辦理申報生效或申請核准應檢附之申請 (
報) 書格式及書件內容。
依 據：證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則第十九條規定。
公告事項：一、應檢附之書件如下：
(一) 申請書或申報書。
(二) 募集或追加募集發行計畫。
(三) 證券投資信託契約。
(四) 公開說明書 (國外募集或追加募集者免) 。
(五) 董事會募集或追加募集證券投資信託基金議事錄。
(六) 基金經理人符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第五
條資格之證明文件影本。
(七) 基金保管機構或信託業兼營證券投資信託業務經核准得自行保管基
金資產之信託監察人無證券投資信託及顧問法第二十二條及證券投
資信託基金管理辦法第五十九條規定之聲明文件。
(八) 證券投資信託事業填報並經專家審查之證券投資信託基金審查表及
專家出具之案件審查彙總意見書。
(九) 募集以外幣計價之基金或國外募集或追加募集證券投資信託基金投
資於國內，應檢附中央銀行同意函影本。
(十) 募集指數型基金及指數股票型基金，應檢附臺灣證券交易所股份有
限公司指數授權之證明文件。
(十一) 募集指數股票型證券投資信託基金，應檢附１、證券投資信託事
業與參與證券商簽訂之參與契約；２、國外技術顧問契約、國外
技術顧問對象之基本資料及發行經驗相關資料。
(十二) 適用申報制之案件，應檢附中華民國證券投資信託暨顧問商業同
業公會審查意見書及申報書件與送中華民國證券投資信託暨顧問
商業同業公會審查書件之內容無差異之聲明文件。
(十三) 委託國外提供投資顧問之公司或其集團企業間接向國外證券商交
易之契約及不得涉有全權委託投資情事之聲明書。
(十四) 其他經本會規定應檢附之文件。
二、前項第一款之申請書及申報書格式如附表一及附表二；第二款之募集
或追加募集發行計畫應記載內容如附表三。
三、申報 (請) 書件應依附表附註規定格式製作並裝訂成冊；補正書件，
應將原申報書件補正後依附表規定格式重新裝訂成冊，封面註明補正
之申報 (請) 書件，以及補正之次數，並就補正之處，編為目錄，置
於申報 (請) 書件總目錄之前。
不再援用：依據行政院金融監督管理委員會 95.12.20 金管證四字第
0950158221 號公告不再援引適用