令函文號：金融監督管理委員會 106.11.20. 金管證券字第1060041459號令
日 期：106.11.20
要 旨：
有關修正銀行兼營代理買賣外國債券業務之令
本 文：
一、銀行申請兼營代理買賣外國債券業務，茲規定如下：
（一）銀行申請兼營本項業務，應依證券商設置標準規定向本會申請，
並取得兼營證券經紀商「代理買賣外國債券」營業項目之核准及
中央銀行之許可，始得經營；其應指撥或專撥之資本額及應提存
之營業保證金，應符合證券商設置標準之規定。
（二）本國銀行或外國金融機構在臺分行申請兼營本項業務，其最近一
期經會計師查核簽證財務報告之資產總額不得低於新臺幣一千五
百億元；或外國金融機構在臺分行，其總行於申請前一年全世界
銀行資本或資產排名居前五十名以內。
（三）銀行有下列情形之一者，不得申請兼營本項業務：
1.申請日之最近一期自有資本與風險性資產比率未達本會所規定
標準。
2.備抵呆帳（損失）提列不足。
3.申請日之上一曆年度有累積虧損。
4.申請日上一季之逾期放款比率高於百分之三。
5.申請日之上一曆年度有違反銀行法令而遭罰鍰處分一次以上。
但其違法情事已具體改善，經本會認可，不在此限。
（四）銀行兼營本項業務，應依下列規定辦理：
1.銀行兼營代理買賣外國債券業務前應配合修正其內部控制制度
。
2.銀行兼營代理買賣外國債券業務需具有即時取得外國債券相關
交易資訊之必要資訊傳輸設備。
3.除符合下列各規定外，銀行兼營代理買賣外國債券業務應配置
適任且專任之業務人員至少三人辦理相關業務：
(1)銀行兼營代理買賣外國債券業務，其業務人員得與銀行經營
信託或證券業務之營運範圍及風險管理準則第五條第一項第
三款第二目或第三目所列相同業務性質人員共用，並應符合
證券商負責人與業務人員管理規則第四條第九項規定。同時
辦理上開業務者，於計算業務人員最低人數時，應折半計算
。
(2)銀行兼營證券業務其指撥營運資金達證券商設置標準第十五
條第一項規定金融機構兼營證券業務應指撥之數額者，得不
適用業務人員最低人數規定。
（五）本國銀行總行或外國金融機構在臺分行業取得兼營證券經紀商「
代理買賣外國債券」營業項目之核准者，其國際金融業務分行依
照國際金融業務條例第四條第一項第四款規定經營上開業務，應
檢附本國銀行總行或外國金融機構在臺分行經中央銀行與本會許
可經營代理買賣外國債券業務之核准函，向本會申請許可始得經
營。
（六）國際金融業務分行經營本項業務，其代理買賣外國債券之買受人
，以中華民國境外客戶為限，並應依照證券經紀商經營代理買賣
外國債券相關規範辦理。
二、本令自即日生效；本會中華民國一百零六年一月九日金管證券字第一
０五００五００七二號令，自即日廢止。
正本：貼金融監督管理委員會公告欄、貼金融監督管理委員會證券期貨局
公告欄
副本：行政院法規會、中央銀行、金融監督管理委員會（法律事務處、資
訊服務處）、金融監督管理委員會檢查局、金融監督管理委員會銀
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買賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司、中華民國證券商業
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