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英譯法規中文內容(Chinese Content)
| 法規名稱(Title)： |
金融監督管理委員會 113.12.30. 金管證投字第1130367069號令英 |
| 公發布日(Date)： |
113.12.30 |
| 法規內文(Content)： |
令函文號：金融監督管理委員會 113.12.30. 金管證投字第1130367069號令
日 期：113.12.30
要 旨：依據「證券投資信託及顧問法」第 4條第3項第3款規定，核准
證券投資顧問事業（含兼營證券投資顧問業務之證券投資信託
事業）得接受客戶委任辦理家族辦公室整合顧問業務，自即日
生效
出 處：行政院公報
本 文：
一、依據證券投資信託及顧問法第四條第三項第三款規定，核准證券投資
顧問事業（含兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業）得接受客
戶委任辦理家族辦公室整合顧問業務。
二、前點所稱家族辦公室整合顧問業務係指證券投資顧問事業（含兼營證
券投資顧問業務之證券投資信託事業），與提供信託、財務、會計、
法律、稅務、慈善、教育服務等之專業人士或業者合作，協助客戶進
行以家業傳承與財富傳承為目的之顧問業務。證券投資顧問事業（含
兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業）辦理前項家族辦公室整
合顧問業務，應訂定內部控制制度或內部管理制度，並應符合相關法
令規定。
三、證券投資顧問事業（含兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業）
應檢具下列書件，向本會申請核准辦理第一點業務：
（一）董事會議事錄。
（二）業務計畫書：應載明所提供服務之作業項目及內容。
（三）從事相關業務之內部控制制度或內部管理制度。
（四）其他經本會規定應提出之文件。
四、證券投資顧問事業（含兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業）
辦理第一點業務，應與委任人訂定家族辦公室整合顧問契約，明定其
與委任人間因委任所生之各項權利義務內容。
五、證券投資顧問事業（含兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業）
經核准從事第一點業務，應於每季終了後五個營業日前向中華民國證
券投資信託暨顧問商業同業公會辦理資訊申報。
六、本令自即日生效。
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| 圖表附件(Attachments)： |
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